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期貨法律法規重點記憶(完整版)

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【正文】席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。（對責任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。 ③從業人員，總部至少5人。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：一般董事該監事、一般監事改董事董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事營業部負責人改其他營業部負責人。 ②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。每季度后15日繳納。1期貨從業人員管理一般10日，1首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告1期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表二、年限的比較：下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內。見P7調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續達標3個月的解除預警期。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第12頁共12頁2010年期貨從業資格考試期貨法律法規記憶訣竅一、日期對照結算會員的審批為3個月。涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。達到8億了可以申請不繳納。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。八、期貨從業人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。營業部至少2人應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。臨時任期只有6個月違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，下列不可以當高管： ① 解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內的② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期未滿3年③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④ 認定不適合人選日起 2年以內⑤ 在黨政機關任職的。境外人士擔任高管的不得超過30%。1取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。不得向非結算會員收取結算擔保金。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。三、申請交易結算業務資格的條件 ①上述二②董事長、總

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