c-tpap管理規程及處罰規定(專業版)

　　

【正文】 10) 廠房的圍墻和門需要堅固，以防止使用武力非法強行進入。 管理職責和支持 1） 供應商需要指派一個或多個安全經理去負責聯絡本公司，了解和推行 CTPAT，并負責在其內部執行自我評估、審核和調查，并制定相應的改善措施。如：違反廠規廠紀的行為，狀態異常﹑形跡可疑和拉幫結派現象；密謀內部陰謀；涉嫌參與不明組織；與外部勾結有恐怖傾向的。平時對自己所運用的工具和操作的機器設備要按要求進行操作和保養。這些舉報方式可以使用匿名的方式報告壞事和提出建議。 13) 當貨柜 /貨車進入廠房后，貨倉工作人員負責引導貨柜 /貨車進入指定裝卸位準備裝卸貨；如果尚未輪到安排裝卸貨的，則會安排于臨時停泊位等候。在裝卸過程中，無關人等一律不準在旁觀看及進行有關操作。 如何跟蹤成品 /物 料 的付運 1) 每批成品付運會有 Shipment Note和出口清單等資料記載 Shipment Note上會寫上貨柜車的車牌號碼、貨柜號碼等資料，以及要求司機簽署。 四、如何跟蹤廠內廠外（付運成品）貨物的流轉程序 廠內貨物流轉的跟蹤：廠內貨物的流轉主要在各倉、工場、組別之間流轉，凡是進出都會有相應的發貨單或領料單或成品轉運單支持和跟隨以及電腦記錄。 2) 在與客戶商定好有 關產品之付運數量、付運期限確認后，報關員就應發出付運產品之資料 Booking 傳送給貨運公司（ FAX 或專遞等方式）。 b． 在廠區范圍（包括飯堂、宿舍等）內，雇員都需要配戴識別廠證以供查認，對于沒有按要求配戴廠證的員工會被提醒配戴廠證或驗證廠證，如屢次違反，會受到教育、批評、警告、記過、解雇等處分。同時，在下班后，這些負責人需要按照規定一絲不茍地認真執行值班事宜。 b． 所有職員在出入廠房時，都需要出示 /配戴貼有 本人 相片的識別廠牌，獲批準的訪客需要出示證件以顯示其訪客的身份；所有訪客都必須 進行來訪登記， 獲得授權人士的陪同，方能 進入廠 區相關范疇 。 8． 所有門窗或者在貨倉內的一些打開的門窗中裝設的鐵 網都必須安全、能夠預防偷竊。 10．另外，應實際安全需要，工廠還會執行一些其他有關安全方面的控制。 2． 工廠指定 CTPAT 的安全負責人去監察工廠執行 CTPAT 的情況 ，例如實際現場的安全狀況、檢查貨物 /車輛 /人員的出管制，在收發和付運過程中車輛和貨物的安全遷移，在人事保安以及人員培訓等方面的情況。 1． 3 外來車輛控制：對外來車輛進出檢查。要求駕駛人員出示有駕駛證件。 3．為了能夠更好地貫徹落實 CTPAT 安全系統在工廠內的執行，在 C－ TPAT 管理代表的策劃下，工廠編制了本 CTPAT 手冊作為運作指 導文件 ，手冊中根據 CTPAT 要求制訂了一系列的安全政策和運作程，介定了負責 CTPAT 的人員以及其職責，并編制實施以下運作程序： 1）實際現場保安程序 a．出入管制程序 ：人員 /車輛 /貨物的出入管制。例如 委派值班保安使用手持式金屬探測器探測出入廠員工有無攜帶異常金屬物品，免費提供工衣制服給保安； 規定不能攜帶違禁物品進入 工廠等等 。貨倉或者儲存區域的門和通道需要安全管制。 c． 對于出入控制中發現的違規行為（例如未能出示有效證件而試圖非法 /強行進入廠房等）需要予以記錄和報告上司。 夜班巡邏保安應負責監察各值班人員有無做好值班工作（下班關閉門、窗、水、電氣等），如有疏忽職守的，會予以警告、嚴重警告 、記過等處罰。 c． 員工配戴和識別的廠證上必須貼上員工本人的一寸免冠正面相片方為有效，不可張貼藝術照或其 它不符合規范的照片。 3) 在走貨前 2 天， 報關員 一般會收到船公司的一份 Booking 資料，依此做好出貨前的資料 Shipment Note 給貨倉成品負責人備貨，在出貨當天 報關員應 根據實際裝運成品開出貨物出口單給貨倉轉交貨車司機互相簽署，然后簽署 “貨物出廠許可單” 放車出廠。 1) 為了能夠識別貨物，公司建立了獨特的編號系統（ Part Number System）對于不同工序、不同類別的制品都會有獨特的物科 /產品編號，而每一批物料 /產品都會有自身之狀態標識，如 注明 物品 名稱、編號、數量、日期等，如屬于成品，則 有 成品檢驗 報告并 注明該批成品的Date Code 等資料。根據 Shipment Note 可以追蹤付運成品的去向。 4) 在裝貨前要清掃干凈，車輛保持干爽。 14) 貨柜 /貨車在等候 /裝卸貨期間， 應有 貨倉 搬 運人員負責監察貨柜 /貨車的行蹤，未獲貨倉批準，貨柜 /貨車一律不能停靠近裝卸貨位，以防止出現裝錯貨等誤差。 對于因嚴重違規而被公司解雇的雇員或者被終止合約的分包商，管理部需要提交其資料（相片、姓名等）給廠房大門保安以便監察和防止其后期非法接近 /進入工廠的廠房。如發現異常或損壞應及時向主管報告。 12． 向員工宣傳實行有獎舉報，提高大家參與反恐積極性，對提供有價值線索的員工給予一定的獎勵，且為舉報者保密，保障舉報者的人身安全。 2） 安全的過程和政策需要使用文件形式去介定和適當張貼，并需要做好防盜措施。 11) 危險物品 /高價值的貴重物品必須妥善 /安全儲存。 9) 門窗 需要裝設鐵條 /鐵網，以預防出現入室行竊。 5) 供應商有責任去進行 CTPAT 方面的自我評估，并向本公司報告在 CTPAT 方面未能完全符合的事項，我們會視乎實際需要給予供應商一個有限度的改善期限。鼓勵全體員工積極監督﹑踴躍 舉報有恐怖懷疑的現象。 7．教育員工立足本職工作，愛崗敬業，保護公司財產。 為了能夠維持公開、公平、公正的管理體制，公司已建立企業文化去教導和鼓勵員工積極報 告異常和壞事，并且設立了多種渠道提供給員工向公司最高管理層反映各類事件： a、意見箱：鑰匙由 管理部人事 直接持有，每天會定時打開意見箱取閱員工的意見書，并會作出回復； b、員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通匯報的方式反映員工 意見 ； c、通過撥打電話反映意見等。貨柜車則需要向大門保安提交貨物出廠許可單和查驗貨柜車廂的密封條（有否貼牢固）。 在裝運成品時，還會根據客戶不同的要求對裝卸過程和貨柜情況進行拍照等。如果客戶還需要更詳細的跟蹤，則會編制個別具體的追蹤工作指示去作為貨物追蹤的操作指引。 詳細運作程序可參看收貨控控制、物料進出控制、貨倉周結管理等程序。 貨運和運輸工具保安 一、付運文件資料的準備和處理程序 如何確保在付運前 2 天將文件傳送給貨運公司： 1) 資材部 PMC 按照客戶之交貨期跟進生產工場的進度，在規定交貨期前 3 天，如果尚未收到有關付運的資料， 則報關員應 與客戶聯絡了解有關貨運公司、走貨船期、船公司、貨柜等。 2． 本廠員工出入廠 a． 雇員在進出廠房時，都需要配戴廠牌和穿上工衣識別，以及上下班時在保安的監督下打卡。 22． 各部門需要編制值班安排表，安排好每天上下班負責開門、鎖門、關窗、關水電的負責人。出入管制系統的設備必須安全。 7． 在需要時，工廠的 貨倉和寫字樓裝有防止非法侵入的監視、警報系統去防護，且具有可靠的可用 12 小時的備用電池以便能夠進行每周 7 天，每天 24 小時的監控 ，安全員 每月進行測試是否正常。 9．對于分包商的運輸、運輸公司的運輸等其他服務公 司 要求 其 了解實行 CTPAT 的意義以及一些基本要求，如 送貨到本廠需注意和遵守的事項、按區域停靠車輛等 。 工廠 CTPAT 總 要求 一、為了符合 CTPAT 反恐安全 要求以及便于各行業去推行實施 CTPAT，由海關及商貿業界聯合制訂了有關保安指引涵蓋范圍包括： a． 程序保安 b． 實際現場保安 c． 人事保安 d． 教育及培訓 e． 出入管制 f． 船運程序 g． 運輸工具保安 二、為了符合 CTPAT 保安指引（ Security guidelines），工廠建立了相應的安全管理系統，主要內容有 ： 1．為了確保 CTPAT 安全系統在工廠內的貫徹執行， 工廠指定 CTPAT 管理代表去負責在工廠內推行 CTPAT 安全系統。將訪客號碼登記在外來客人登記 表上。 1． 4 犯罪協查、內部陰謀識別、危險物品的識別、防盜等工作 2． 1 保安巡查計劃和巡查記錄： 八：信息安全 1：息安全管理政策 2：信息系統使用授權管理程序（含密碼，數據安全，信息系統安全培訓） 設帳戶密碼，記錄，保存時間，專人管理； 密碼定期更改，記錄，保存時間，專人管理。 b．人事保安程序 ：人員的身份背景調查等。 11．現有輔助性文件，以后將會根椐需要進一步完善和補充。當無人在內工作（例如收發貨）時可以上鎖，有專責倉務人員負責進出控制。 d． 人員 /車輛也入廠區具體運作可參閱員工 /來賓出入控制、工廠貨物 /車輛出 入控制以及 車輛出入控 制 等相關文件規定 。 出入 控 制 按照 CTPAT 反恐 安全要求編制實施以下出入 控 制安全要求（包括車輛、人員、貨物 等 ） 一、車輛出入控制程序 車輛入廠 a． 外來車輛進入廠區前必須經過驗證才能入閘，非經驗證確認不能放行入閘，同時需要有保安引導其將車輛停泊在指定的停靠區域。 3．訪客 （ 包括施工 人員 ） 出入廠 區規定 a． 被授權的訪客在經過保安 /接待處員工的身份核實之后會以配戴 貴賓卡、來訪證等 方式識別。 如何確保收到足夠的信息資料（查 PO 以及與客戶聯絡）： 為了能夠準時、準確地交貨給客戶，做好出貨前的準備工作非常重要，為此，統籌出貨的部門－－資材部與報關員需要按照客戶的走貨期，提前做好出貨文件資料的準備和跟進生產工場的進度。 2) 為了能夠清楚反映每一筆貨物的進出去向和結存，工廠已設立電腦系統去輸入和記錄每一筆貨物的進出情況：包括供應商名稱、貨物進由日期、貨物名稱、編號、數量