武漢武商集團股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的自查報告(專業版)

　　

【正文】 公司根據股東大會審議通過的《武商集團經營管理者薪酬考核辦法》有關規定，對董事長、總經理進行考核并具體實施。為規范公司信息披露，促進公司依法規范運作，維護公司和投資者的合法權益，公司依據《公司法》、《證券法》、《股票上市規則》、《公司章程》的有關規定和要求，制定了《信息披露管理制度》，主動、及時、準確、完整地披露公司信息，保障投資者平等獲得信息的權利，提高公司的透明度。公司2005年4月13日召開的四屆三次董事會審議通過《武漢武商集團股份有限公司信息披露管理制度》，根據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》，公司已重新制定《武漢武商集團股份有限公司信息披露管理制度》，并經公司2007年6月29日召開的四屆十六次董事會審議通過。，是否獨立于大股東；公司目前主要生產經營場及土地使用權情況如下：公司總部、摩爾商業城、量販公司總部、均系自有，其余系租賃。其余資金以其他方式解決。這一管理文件對公司法人治理、行政管理、經營業務、財務管理、內部審計、人力資源管理、企業培訓、資訊管理、安全管理、資產管理、黨群工作等方面作了詳細規定，得到有效的貫徹執行。公司設副總經理35名，由董事會聘任或解聘。，該授權是否合理合法，是否得到有效監督。、召開程序是否符合相關規定；公司嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的規定召集召開董事會，公司歷次董事會的召集、召開程序均符合相關規定。股東大會決議按規定時間及時披露。（四）公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關聯交易等情況；除本公司外，公司第一大股東武漢商聯（集團）股份有限公司同時還是武漢中商集團股份有限公司（000785）的控股股東，武漢中百集團股份有限公司（000759）的第一大股東，（%）、（%），股份性質均為國有法人股。本公司股本結構經調整后為：。公司治理專項活動領導小組本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》、《上市公司股東大會規則》等法律法規以及《關于提高上市公司質量的意見》等文件，按照上市公司治理專項活動通知要求，對公司治理情況進行了自查，現將自查情況報告如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發展沿革、目前基本情況；公司股份制改組前為武漢商場，1986年12月25日以武漢商場、中國工商銀行武漢市信托投資公司、中國農業銀行武漢市信托投資公司、中國人民建設銀行武漢市信托投資公司、中國人民保險公司武漢市分公司、武漢針織一廠為發起人，經市政府七單位以武體改（1986）第012號文、中國人民銀行武漢市分行武銀辦字（1986）第63號文批準，改組設立本公司，并發行股票1000萬元，由發起人認購，實際收繳股本622萬元，其中：工商銀行信托投資公司現金入股200萬元，農行信托投資公司現金入股200萬元，保險公司現金入股100萬元，建設銀行信托投資公司現金入股100萬元，武漢針織一廠現金入股22萬元，原武漢商場的資產沒有進行評估和折股。1992年2月，公司董事會、股東大會根據國家有關文件精神和公司發展需要，決定按照股份制規范形式和深圳、上海股份制運行經驗，進一步規范和完善公司股份制形式撤銷企業股的設置，修改公司章程實行同股同權，向社會增資擴股6500萬元，重新進行資產評估并申請公司股票在深圳上市交易。經營領域涉及商業零售批發、房地產開發、物業管理、旅游餐飲及進出口貿易等，擁有員工16000名。其中：杭州卓和貿易有限公司與武漢銀泰、浙江銀泰是一致行動人。公司董事會下設經營投資委員會、財務監督委員會、人力資源委員會，根據董事的專業分別承擔相應的委員會工作。,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理；公司不存在獨立董事任期屆滿前無正當理由被免職的情形。公司監事李扶民長期未能參加公司監事會議；其他監事均能勤勉盡責，認真檢查公司財務，列席公司董事會、股東會，對公司董事、高管人員執行公司職務的行為進行認真監督。過去3年不存在公司董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況。，是否達到計劃效益；經中國證券監督管理委員會證監上字（1997）87號文批準，公司于1997年11月實施了配股方案，以總股本289,883,419股為基數，每10股配3股，社會公眾股股東可根據自己的意愿最多以10:。；公司設有人力資源部，該部門獨立運作，能夠自主經營管理人員和職工。公司按照《限期整改通知》要求，認真進行了整改。進入21世紀，公司對企業文化進行了重新歸納、集聚，使之更有體系，更具特色。，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；公司擬籌備股權激勵計劃，希望借此倡導價值創造為導向的績效文化，建立股東與職業經理團隊之間的利益共享和約束機制，吸引并留住優秀的管理人才，保證企業的長期、穩定、健康發展。）公司2006年9月21日召開的2006年第二次臨時股東大會及2007年6月20日召開的2006年度股東大會均采用網絡投票。因上述原因，公司2006年度財務報告經武漢眾環會計師事務所有限責任公司審計，出具了帶有強調事項段無保留意見的審計報告。，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大股東；公司所擁有的商標注冊、工業產權、非專利技術等均獨立于大股東。、侵害上市公司利益的長效機制。、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況；公司《全優質量管理文件》中有明確的公章、印鑒管理規定，公司各部門嚴格按照規定執行。；公司經理層各成員有著長期的經營管理經驗，有較強的責任感，分管不同業務范圍，能夠對公司日常生產經營實施有效控制。（三）監事會《監事會議事規則》或類似制度；公司制定了《監事會議事規則》，經公司2006年4月6日召開的四屆五次監事會審議通過。由于公司董事會人員調整，各專業委員會人員有待調整。公司召開股東大會的各項相關工作均嚴格按照相關法律法規和規章進行，無違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。（五）機構投資者情況及對公司的影響；公司前十名流通股東中機構投資者有5個，前十名流通股東持股情況如下：（截止2007年3月31日）股東名稱持股數量浙江銀泰百貨有限公司73,060,433上海行健信息科技有限公司14,125,463中國建設銀行海富通風格優勢股票型證券投資基金13,516,650中國工商銀行中海能源策略混合型證券投資基金11,218,599武漢銀泰商業發展有限公司1