武漢武商集團(tuán)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告(文件)

　

【正文】 調(diào)整。董事本人未能親自出席但書面委托其他董事出席會(huì)議的，由被委托董事代為簽字。、實(shí)際控制人等的影響；公司獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，對重大事項(xiàng)獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意見，未受到主要股東、實(shí)際控制人等的影響。，其工作情況如何；公司董事會(huì)秘書同時(shí)兼任公司黨委副書記，是公司高管人員，能認(rèn)真履行職責(zé)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，其工作得到了董事長、總經(jīng)理及其他董事、監(jiān)事和高管的大力支持，以及公司各部門的大力配合。（三）監(jiān)事會(huì)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》或類似制度；公司制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，經(jīng)公司2006年4月6日召開的四屆五次監(jiān)事會(huì)審議通過。、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司嚴(yán)格按照《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定召集召開監(jiān)事會(huì)，公司歷次監(jiān)事會(huì)的召集、召開程序均符合相關(guān)規(guī)定。會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書處安全保存，會(huì)議決議的披露內(nèi)容充分，披露時(shí)間及時(shí)。、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制；按照《公司章程》的規(guī)定，公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會(huì)聘任或解聘。；公司經(jīng)理層各成員有著長期的經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的責(zé)任感，分管不同業(yè)務(wù)范圍，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制。2005年、2006年完成其目標(biāo)任務(wù)，并已按照薪酬考核辦法對總經(jīng)理進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)。,維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,其行為是否得到懲處；公司經(jīng)理層等高級管理人員均能認(rèn)真履行職務(wù)，維護(hù)公司全體股東的最大利益。2006年，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對《武商集團(tuán)管理大全》進(jìn)行了重新修訂，命名為《武商集團(tuán)全優(yōu)質(zhì)量管理文件》。、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況；公司《全優(yōu)質(zhì)量管理文件》中有明確的公章、印鑒管理規(guī)定，公司各部門嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)；公司通過《武商集團(tuán)全優(yōu)質(zhì)量管理文件》進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范，明確了對突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，能夠有效抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)師未出具過《管理建議書》。，故所募資金全部用于購買世貿(mào)大廈。、侵害上市公司利益的長效機(jī)制。第四十二條 公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。以上規(guī)定防止了大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的情況發(fā)生。，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況；公司發(fā)起人均以貨幣資金認(rèn)繳本公司的股份，不存在資產(chǎn)未過戶情況。，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東；公司所擁有的商標(biāo)注冊、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等均獨(dú)立于大股東。，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響；公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營。，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性有何種影響；公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在關(guān)聯(lián)交易。四、公司透明度情況《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行。因上述原因，公司2006年度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)武漢眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，出具了帶有強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見的審計(jì)報(bào)告。，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障；公司董事會(huì)秘書作為高管人員參加公司辦公會(huì)議，全面了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況。“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；公司未發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情況。）公司2006年9月21日召開的2006年第二次臨時(shí)股東大會(huì)及2007年6月20日召開的2006年度股東大會(huì)均采用網(wǎng)絡(luò)投票。）公司召開股東大會(huì)時(shí)，未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。，主要有哪些措施；企業(yè)文化是企業(yè)管理理論的高度概括，是企業(yè)管理的重要組成部分，是企業(yè)的核心競爭力之一。，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何；公司尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。，實(shí)施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；公司擬籌備股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，希望借此倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績效文化，建立股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)之間的利益共享和約束機(jī)制，吸引并留住優(yōu)秀的管理人才，保證企業(yè)的長期、穩(wěn)定、健康發(fā)展。25。依據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃目標(biāo)，對屬下各實(shí)體總經(jīng)理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核并具體實(shí)施。進(jìn)入21世紀(jì)，公司對企業(yè)文化進(jìn)行了重新歸納、集聚，使之更有體系，更具特色。,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；公司已制定《武漢武商集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法》，并經(jīng)2005年4月13日召開的四屆三次董事會(huì)審議通過。參加2006年度股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共130人，代表股份53,084,122股，%。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價(jià)。公司按照《限期整改通知》要求，認(rèn)真進(jìn)行了整改。，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。因公司已向法院提起訴訟，但尚未判決，所以該事項(xiàng)的影響尚未消除。、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除；公司《信息披露管理制度》中已明確定期報(bào)告的編制、審議、披露按中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并規(guī)定了信息披露的內(nèi)部審核程序。；公司與武漢商聯(lián)（集團(tuán)）股份有限公司參股、控股的武漢中百、武漢中商均屬商業(yè)零售企業(yè)，存在同業(yè)競爭，但在經(jīng)營業(yè)態(tài)的定位上側(cè)重點(diǎn)不同。公司擁有獨(dú)立的銀行帳戶，依法進(jìn)行納稅。公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)明晰，獨(dú)立于大股東。；公司設(shè)有人力資源部，該部門獨(dú)立運(yùn)作，能夠自主經(jīng)營管理人員和職工。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。世貿(mào)購物中心已于1999年9月開業(yè)，運(yùn)行八年，運(yùn)行情況良好。，是否達(dá)到計(jì)劃效益；經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)上字（1997）87號文批準(zhǔn)，公司于1997年11月實(shí)施了配股方案，以總股本289,883,419股為基數(shù)，每10股配3股，社會(huì)公眾股股東可根據(jù)自己的意愿最多以10:。，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何；公司設(shè)立有法律證券部，并聘請了常年法律顧問，對公司所有合同、訴訟等涉及法律問題的工作進(jìn)行咨詢和解答，提出意見或建議，從而確保公司合法經(jīng)營。、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響；公司不存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)的情況，公司下屬子公司的門店分布全省十多個(gè)城市，對公司經(jīng)營沒有影響。；公司會(huì)計(jì)核算體系按照《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》