武漢武商集團(tuán)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告-全文預(yù)覽

　　

【正文】 和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，建立從公司各子公司、到公司本部的逐級(jí)核算匯總的會(huì)計(jì)核算體系，保證公司會(huì)計(jì)核算的真實(shí)和完整。過去3年不存在公司董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況。公司董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能夠?qū)窘?jīng)理層實(shí)施有效地監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎(jiǎng)懲措施；公司建立了經(jīng)理層年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制。，是否來自控股股東單位；公司總經(jīng)理劉聰，來自本公司，其簡(jiǎn)歷如下：劉聰：男，44歲，中共黨員，大學(xué)，學(xué)士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)經(jīng)營(yíng)師。公司監(jiān)事李扶民長(zhǎng)期未能參加公司監(jiān)事會(huì)議；其他監(jiān)事均能勤勉盡責(zé)，認(rèn)真檢查公司財(cái)務(wù)，列席公司董事會(huì)、股東會(huì)，對(duì)公司董事、高管人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督。，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為；公司監(jiān)事會(huì)近3年來無否決董事會(huì)決議的情形，未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告有不實(shí)之處，未發(fā)現(xiàn)公司董事及其他高管人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為。職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，符合相關(guān)規(guī)定。按照《公司章程》的規(guī)定，股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)的投資權(quán)限參照下表執(zhí)行：標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限范圍董事長(zhǎng)董事會(huì)股東大會(huì)總資產(chǎn)10%≥10%≥50%主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%≥10%,且1000萬元≥50%,且5000萬元相關(guān)凈利潤(rùn)10%≥10%,且100萬元≥50%,且500萬元成交金額10%≥10%,且1000萬元≥50%,且5000萬元交易產(chǎn)生的利潤(rùn)10%≥10%,且100萬元≥50%,且500萬元對(duì)重大投資項(xiàng)目，還應(yīng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。,無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；公司不存在獨(dú)立董事任期屆滿前無正當(dāng)理由被免職的情形。；公司董事會(huì)決議如實(shí)反映各項(xiàng)提案的表決情況，不存在篡改表決結(jié)果的情況。會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書處安全保存，會(huì)議決議的披露內(nèi)容充分，披露時(shí)間及時(shí)。、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；公司董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托均符合相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)下設(shè)經(jīng)營(yíng)投資委員會(huì)、財(cái)務(wù)監(jiān)督委員會(huì)、人力資源委員會(huì)，根據(jù)董事的專業(yè)分別承擔(dān)相應(yīng)的委員會(huì)工作。公司有完善的管理制度，規(guī)范的內(nèi)部組織架構(gòu)，董事長(zhǎng)行使職權(quán)受上級(jí)主管部門及公司股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。；公司董事會(huì)由11名董事組成，其中獨(dú)立董事4名，由第一大股東推薦的董事3名，第二大股東推薦的董事1名，其他股東推薦董事2名，職工董事1名。，是否有先實(shí)施后審議的情況？如有，請(qǐng)說明原因；公司各重大事項(xiàng)均按法定程序由董事會(huì)通過后，再提交股東大會(huì)審議，無繞過股東大會(huì)或先實(shí)施后審議的情況。其中：杭州卓和貿(mào)易有限公司與武漢銀泰、浙江銀泰是一致行動(dòng)人。大會(huì)主持人、董事、監(jiān)事、高管人員對(duì)股東的提問均給予答復(fù)，充分保證了中小股東的話語權(quán)。2006年4月，公司依據(jù)《上市公司章程指引（2006年修訂）》對(duì)本公司章程進(jìn)行了修訂完善，經(jīng)公司2006年5月召開的2005年年度股東大會(huì)審議通過并予以執(zhí)行。武漢商聯(lián)（集團(tuán)）股份有限公司在業(yè)務(wù)上與本公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易情況。經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域涉及商業(yè)零售批發(fā)、房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理、旅游餐飲及進(jìn)出口貿(mào)易等，擁有員工16000名。1998年5月，公司總股本達(dá)到507248590股。1993年5月，公司實(shí)施每10股送紅2股配3股公司的增資方案，公司總股本達(dá)到210060450股。1992年4月，根據(jù)董事會(huì)決議、股東大會(huì)審議通過，報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行武漢市分行批準(zhǔn)（武銀辦[1992]1號(hào)文），向社會(huì)發(fā)行本公司第四期股票6500萬元，每股面值1元，溢價(jià)發(fā)行。1992年2月，公司董事會(huì)、股東大會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件精神和公司發(fā)展需要，決定按照股份制規(guī)范形式和深圳、上海股份制運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步規(guī)范和完善公司股份制形式撤銷企業(yè)股的設(shè)置，修改公司章程實(shí)行同股同權(quán)，向社會(huì)增資擴(kuò)股6500萬元，重新進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估并申請(qǐng)公司股票在深圳上市交易。按面值發(fā)行。根據(jù)市體改委、市財(cái)政局、市商業(yè)管理委員會(huì)《關(guān)于武漢商場(chǎng)資產(chǎn)評(píng)估與劃分的會(huì)議紀(jì)要》決定，對(duì)本公司資產(chǎn)進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)劃分和資產(chǎn)折股。1988年2月15日，經(jīng)中國(guó)人民銀行武漢市分行武銀管字（88）18號(hào)文批準(zhǔn)，公司增資擴(kuò)股，發(fā)行第二期股票590萬元，其中法人股383萬元，個(gè)人股207萬元（）。公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)以及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等文件，按照上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)通知要求，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況；公司股份制改組前為武漢商場(chǎng)，1986年12月25日以武漢商場(chǎng)、中國(guó)工商銀行武漢市信托投資公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行武漢市信托投資公司、中國(guó)人民建設(shè)銀行武漢市信托投資公司、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司武漢市分公司、武漢針織一廠為發(fā)起人，經(jīng)市政府七單位以武體改（1986）第012號(hào)文、中國(guó)人民銀行武漢市分行武銀辦字（1986）第63號(hào)文批準(zhǔn)，改組設(shè)立本公司，并發(fā)行股票1000萬元，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，實(shí)際收繳股本622萬元，其中：工商銀行信托投資公司現(xiàn)金入股200萬元，農(nóng)行信托投資公司現(xiàn)金入股200萬元，保險(xiǎn)公司現(xiàn)金入股100萬元，建設(shè)銀行信托投資公司現(xiàn)金入股100萬元，武漢針織一廠現(xiàn)金入股22萬元，原武漢商場(chǎng)的資產(chǎn)沒有進(jìn)行評(píng)估和折股。流動(dòng)資金4730000元。本公司經(jīng)中國(guó)人民銀行武漢市分行武銀管字（1989）33號(hào)文批準(zhǔn)，其中法人股70萬元，個(gè)人股中含內(nèi)部職工認(rèn)股25萬元。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變?yōu)椋海ㄈ斯?075萬元。本公司股本結(jié)構(gòu)經(jīng)調(diào)整后為：。1992年11月20日，“鄂武商”在深交所上市，成為中國(guó)商業(yè)第一股。1997年12月，公司每10股配3股的增資方案，配股后公司總股本達(dá)到320908510股。公司屬下?lián)碛凶庸尽⒎止?3個(gè)。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說明對(duì)公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易等情況；除本公司外，公司第一大股東武漢商聯(lián)（集團(tuán)）股份有限公司同時(shí)還是武漢中商集團(tuán)股份有限公司（000785）的控股股東，武漢中百集團(tuán)股份有限公司（000759）的第一大股東，（%）、（%），股份性質(zhì)