證券投資基金真題及答案(專業版)

　　

【正文】 　　A．1　　B．2　　C．　　D．　　答案：B。證券投資基金真題及答案一． 單選題　　1．在美國，證券投資基金一般被稱為：（　?。　． 共同基金　　B． 單位信托基金　　C． 證券投資信托基金　　D． 私募基金　　答案：A　　2．封閉式基金價格的主要決定因素是：（　?。　． 市場供求關系　　B． 市場供求關系　　C． 基金單位凈值　　D． 基金單位面值　　答案：A　　3．證券投資基金運作中的制衡機制指的是：（　　）　　A． 監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制　　B． 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監督、相互制約的機制．　　C． 基金投資者通過公眾輿論監督基金管理人和托管人的制衡機制　　D． 基金管理人內部相互制約的制衡機制　　答案：B　　4．事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：（　?。　． 開放式基金　　B． 封閉式基金　　C． 對沖基金　　D． 契約型基金　　答案：B　　5．發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，沒有固定的存續期限，投資者可以按基金的報價在規定的營業場所申購或贖回基金單位的基金是：（　?。　． 開放式基金　　B． 封閉式基金　　C． 對沖基金　　D． 契約型基金　　答案：A　　6．以追求當期高收入為基本目標，以能帶來穩定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是：（　?。　． 指數基金　　B． 成長型基金　　C． 收入型基金　　D． 平衡型基金　　答案：C　　7．主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（　?。　． 股票基金　　B． 債券基金　　C． 債權基金　　D． 貨幣市場基金　　答案：D　　8．指按照某種指數構成的標準，購買該指數包含的證券市場中的全部或部分證券的基金，其目的在于達到與該指數同樣的收益水平的基金是：（　　）　　A． 收入型基金　　B． 成長型基金　　C． 平衡型基金　　D． 指數型基金　　答案：D　　9．公認設立最早的投資基金是：（　　）　　A． 英國“海外及殖民地政府信托”　　B． 富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”　　C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”　　D． 麥哲倫基金　　答案：A　　10．我國第一只上市交易的投資基金是：（　　）　　A． 武漢證券投資基金　　B． 深圳南山風險投資基金　　C． 淄博鄉鎮企業基金　　D． 建業基金　　答案：C　　11．國內第一只契約型開放式證券投資基金是：（　?。　． 基金金泰　　B． 基金開元　　C． 華安創新證券投資基金　　D． 南方穩健發展證券投資基金　　答案：C　　12．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規定，開放式基金的設立主體為：（　?。　． 基金持有人　　B． 基金發起人　　C． 基金管理人　　D． 基金托管人　　答案：C　　13．以下投資策略屬于債券互換策略的是：（　?。　． 子彈式策略　　B． 兩極策略　　C． 免疫互換　　D． 稅差激發互換　　答案：D　　14．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，擬設立基金管理公司的最低實收資本為：（　?。　． 1000萬元人民幣　　B． 5000萬元人民幣　　C． 1億元人民幣　　D． 3億元人民幣　　答案：A　　15．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄必須多長時間：（　?。　．3年以上　　B．5年以上　　C．10年以上　　D．15年以上　　答案： D　　16．基金清算后的剩余資產歸下列何者所有：（　?。　．基金發起人　　B．基金托管人　　C．基金持有人　　D．基金管理人　　答案：C　　17．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值是下列哪個基金主體的義務：（　?。　．基金發起人　　B．基金托管人　　C．基金持有人　　D．基金管理人　　答案：D　　18．根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金發起人的實收資本最低應為：（　　）　　A． 1000萬元人民幣　　B．5000萬元人民幣　　C．1億元人民幣　　D．3億元人民幣　　答案：D　　19．基金發起人就發起設立基金的權利與義務、基金募集方案等有關事項達成一致的協議是：（　　）　　A．基金契約　　B．發起人協議　　C．基金托管協議　　D．基金招募協議　　答案：A　　20．投資人接受基金契約中規定的權利與義務的依據是：（　　）　　A． 在基金契約上簽字蓋章　　B． 認購基金單位　　C． 簽署個人授權委托書　　D． 在基金章程上簽字蓋章　　答案：C　21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的多大比例時，該基金不能成立：（　　）　　A．50％　　B．80%　　C．90%　　D．100%　　答案：C　　22．采用網上發行和網下發行相結合的方式發行封閉式基金時，調換兩種渠道的銷售額度和比例的機制稱為：（　　）　　A．“回撥機制”　　B．“回購機制”　　C．“比例配售”　　D．“時間優先機制”　　答案：A　　23．發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發行方式稱為：（　　）　　A．基金承銷　　B．基金代銷　　C．基金包銷　　D．敞開發售　　答案：C　　24．封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為（　?。　．1．00元　　B．1．01元　　C．1．02