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證券投資基金真題及答案(文件)

2026-07-13 06:18 上一頁面

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【正文】　答案：B　　46．在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產權重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策．這稱為：（　?。　．永久性資產配置　　B．突發性資產配置　　C．戰略性資產配置　　D．戰術性資產配置　　答案：D　　47．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：（　?。　．風險中立者　　B．風險愛好者　　C．風險厭惡者　　D．風險變動者　　答案：B　　48．建立在“一價原理”的基礎上，認為兩種具有相同風險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：（　?。　．資產組合理論　　B．資本資產定價模型　　C．套利定價模型　　D．有效市場假說　　答案：C　　49．根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致：（　　）　　A．低估證券的實際風險，進行過度交易　　B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之　　C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來　　D．追漲殺跌　　答案：D　　50．一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產配置的最主要因素是：（　　）　　A．個人的生命周期　　B．投資者的資產負債狀況　　C．投資者的財務變動狀況與趨勢　　D．投資者的財富凈值　　答案：A　　51．以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變．這種資產配置方式是：（　?。　．戰略性資產配置　　B．恒定混合策略　　C．戰術性資產配置　　D．投資組合保險策略　　答案： A　　52．在各類資產的市場表現出現變化時，資產配置進行相應的調整以保持各類資產的投資比例不變，這種資產配置方式是（　?。　．戰略性資產配置　　B．恒定混合策略　　C．戰術性資產配置　　D．投資組合保險策略　　答案：B　　53．當市場具有較強的保持原有運動方測趨勢時，下列何種說法正確：（　?。　．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略　　B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略　　C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略　　D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略　　答案：A　　54．采用下列何種策略時，股價上升買入股票，股價下跌賣出股票（　?。　．戰略性資產配置　　B．恒定混合策略　　C．戰術性資產配置　　D．投資組合保險策略　　答案：D　　55．在風險收益二維平面上，不考慮做空機制，由風險證券A和無風險證券B建立的證券組合一定位于（　?。　．連接A和B的直線上　　B．連接A和B的直線的延長線上　　C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點　　D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點　　答案：A　　56．假設σp 、αp 和分別表示證券組合P的標準差、β 系數和 α系數，σM 表示市場組合的標準差．那么，反映證券組合P的非系統風險水平的指標是（　?。　．　　B．　　C．　　D．　　答案：A　　57．在下列幾種股票價格中，道氏理論認為最為重要（　?。　．開盤價　　B．收盤價　　C．全天最高價　　D．全天最低價　　答案：B　　58．下列針對有效市場假說的看法中，基本分析流派贊同哪一種：（　?。　．市場是強有效的　　B．市場是次強有效的　　C．市場未達到弱有效程度　　D．市場未達到次強有效程度　　答案：D　　59．某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98．5元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為：（　?。　．9%　　B．1．5%　　C．6%　　D．3%　　答案：A　　60．關于到期收益率計算方法和現實復利收益率法不正確的敘述是：（　　）　　A．現實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預期和再投資的計劃，可以得出比內含收益率更接近投資者實際情況的復利收益率　　B．在現實復利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認可的結論　　C．到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強　　D．市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較大　　答案：D　61．優先置產理論認為（　?。??！　〈鸢福築　　66．關于免疫策略的敘述不正確的是：（　　）　　A． F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略　　B．免疫策略可以消除任何債券風險　　C．免疫策略找用來消除利率變動的風險　　D．免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格　　答案：B　　67．夏普指數考慮的是總風險，而特瑞諾指數考慮的是（　?。　．全部風險　　B．不可控制風險　　C．市場風險　　D．股票市場風險　　答案：C　　68．基金業績分組比較的基本思路是，通過恰當的分組，盡可能地消除由于（　?。┒鴮鸾浝砣讼鄬I績所造成的不利影響．　　A．風格差異　　B．組合差異　　C．類型差異　　D．資產差異　　答案：C　　69．基金業績評估的成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（　?。┑陌俜直葋韺饟駮r能力所進行的一種衡量方法．　　A．現金比例　　B．資產比率　　C．債券比例　　D．股票比例　　答案：A　　70．特瑞納指數的問題是無法衡量基金經理的（　?。┏潭龋　．收益高低　　B．資產組合　　C．風險分散　　D．行業分布　　答案：C　　二．多選題　　71．下列關于私募基金的說法，那些是正確的：（　?。　．募集對象固定　　B．可以上市交易　　C．監管機構一般實行審批制　　D．監管機構一般實行備案制　　E．不允許公開進行宣傳　　答案：A D E　　72．關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：（　?。?

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