私募股權投資基金合同契約型私募投資基金合同(專業版)

　　

【正文】 一期 、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 基金托管人對基金財產的投資限制的監督和檢查自本 基金成立 之日起開始。 （六）資金、證券賬目及交易記錄的核對 交 易記錄的核對 基金管理人定期進行交易記錄的核對。 （四）股權類項目場外交易資金結算 本基金場外投資相應的資金劃撥由基金托管人依據基金管理人的劃款指令26 逐筆劃付。 投資指令的執行 基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，復核無誤后應在規定期限內執行，不得延誤。 基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。 （ 3）本基金的托管 專戶同時亦為期貨結算賬戶。 （ 3）托管專戶的管理應符合有關法律法規的規定。 （ 2）基金管理人 在開立基金賬戶時應將托管專戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。 投資標的選擇路徑，本基金從兩個方面來展開，一是從上到下，將全球視野與中國智慧結合起來，推演與判斷中國經濟形勢變化和產業 興衰路徑；二是從下到上，從微觀主體的競爭策略和績效升降來進一步修正從上到下的邏輯與結論。 （ 9） 國家有關法律法規、 監管機構及本合同規定的其他權利。基金管理人可 委托基金運營服務機構開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。若法律法規將來另有規定的 ， 從其規定。 （五）基金的存續期限 本基金的存續期為 **年，自本基金成立之日起算。 （ 三十 ）不可抗力： 指任何不能預見 、 不能避免 、 不能克 服的客觀情況，包括但不限于《基金法》及其他有關法律法規及重大政策調整、臺風、洪水、地震、流行病及其他自然災害，戰爭、騷亂、火災、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖主義行為、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等事件。 （十 六 ）募集賬戶：指 “ 募集專戶 ” ，是由運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的收付。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合相關規定條件的個人和機構，或監管機構認可的其他合格投資者。 戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響基金投資的運行，可能導致基金財產的損失；金融市場危機、行業競爭、基金服務機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金份額持有人利益受損。 （五）操作或技術風險 相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、交易錯誤、 IT系統故障等風險。 經濟周期風險 隨著經濟運行的周期性變化，各個行業及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產生風險。 本合同將按中國證券投資基金業協會的規定提請備案，但中國證券投資基金業協會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險 ，不構成對基金管理人投資能力和持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證 。 募集賬戶由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬 戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。 購買力風險 因基金的收益將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給基金份額持有人帶來實際收益水平下降的風險。 基金托管人經營風險 雖基金托管人相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。 本人／本機構保證，本人／本機構是【 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 】 法律法規及本基金合同中關于私募證券投資基 金的要求，是【 】 投資者。本基金的運營服務機構為 華泰證券股份有限 公司。 （十 九 ）基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。 基金管理人 已經 了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力， 對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估。 （六）基金份額的初始銷售面值 本基金份額的初始銷售面值為 元 /份。 （七）基金份額的計算 本基金采用金額認購的方式。 （二）基金的備案 基金備案的條件 初始銷售期限屆滿，基金投資者總數不超過 200 人，且初始委托資產合計不低于 100 萬元人民幣， 但不超過 50 億元，符合基金備案條件的，基金管理人應當在基金募集完畢之日起 20 個工作日內，通過基金業協會私募基金登記備案系統進行備案。 16 九、基金份額的注冊登記 （一）基金的注冊登記業務指基金的登記、存管、清算和結算業務，具體內容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業務的確認清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。 業績比較基準 本基金 無業績比較基準。 基金財產產生的債權不得與不屬于基金 財產本身的債務相互抵 銷 。該賬戶 由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。基金托管人負責通過銀證轉賬方式完成資金劃付。如定期存款協議中未體現前述條款， 基金 托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。經當事人協商一致可以變更或增加指令的發送方式。 本基金通過指定證券經紀商進行交易時有關交易數據傳輸與接收、場內證券交易的資金清算與交割等事項在本合同的綜合服務協議中進行約定。投資或收益分配資金必須回流到基金托管人開立的基金財產托管專戶內，不得劃入其他賬戶。 （七）交易數據的傳輸 基金管理人按與基金托管人協商確定的方式委托華泰證券向基金托管 人傳送柜臺交易清算數據。 估值時間 基金管理人在每個交易日對基金財產進行估值， T+1 日完成 T 日估值。 C、貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。如最近交易日后經濟環境發生了30 重 大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 在基金托管人行使監督職能時，發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他規定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權報告中國證監會。 基金管理 人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。基金管理人應實時調整當日可用資金余額。在每個工作日的 13： 00 以后接收基金管理人發出的銀證轉賬、銀期轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程；在每個工作日的 14：30 以后接收基金管理人發出的其他劃款指令，基 金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。 基金管理人應在本基金投資運作前向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、 電話、傳真、 預留印鑒 和 被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限并加蓋基金管理人公章。 證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，證券賬戶管理和運用由基金管理人負責。同時，托管專戶的網銀客戶號、機構網銀登陸密碼、網上銀行證書等均由基金托管人保管。 基金管理人對基金財產權利行使依據的任何形式的變更，都必須提前或在變更當日通知基金托管人，并在變更后 5 個工作日內提交給基金托管人。如基金托管人發現基金管理人的違規行為，應及時通知基金管理人，并要求其限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對、確認，并在限期內調整完畢，以滿足法律法規及投資政策的要求。 投資范圍 本基金以 ***為主題，募集資金主要用于主動獲取或受讓轉讓方持有的股權類資產、股本夾層類資產和債權類資產及其收益權（債權類資產包括應收賬款及應收債權，匯票、本票、支票、存單等票據，國債、金融債 券、企業債券等債券，以及金融貸款、委托貸款等）；擬通過直接或間接（必要時設立特殊目的載體，以出資、委托等形式）的方式，投資于 *****項目或 ****的優質項目，及其他符合基金投資主題及標準的優質項目。 12 八、當事人及權利義務 本合同當事人的基本情況于本合同文首載明。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金 成立 為準。 （二）基金份額的銷售方式 本基金通過基金管理人委托的銷售機構進行銷售。 （三）基金的運作方式 封閉式 運作 方式 。 （二十 五 ）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。本基金的 注冊登記機構為華泰證券股份有限 公司。基金管理 人依法律法規和中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）的規定，向基金業協會備案。如在基金存續期間證券 /期貨經紀機構無法繼續從事證券 /期貨業務，則可能會對基金產生不利影響。 為在本基金項下現金資產不足時支付應由基金財產承擔的費用及稅收、分配基金收益或為進行預警止損操作等原因，基金管理人可能將快速減倉 /平倉，但減倉 /平倉操 作能否順利 完成取決于當時的市場狀況，且減倉 /平倉價格可能低于市場均價，從而降低本基金的收益。 參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。 私募 投資基金 基金合同 重要提示 本基金投資于 股權類項目 ，基金凈值會因為 資本 市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。 一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征 私募基金是在中國基金業協會履行登記手續的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產，進行投資活動。 （三）基金管理人行使平倉權 的風險 基金管理人行使基金管理人指令權時，為使本基金持有證券滿足基金合同的限制和要求，將采取變現措施乃至進行快速平倉，雖然基金管理人將以維護基金份額持有人最大利益為原則行事，但基金管理人是否能夠進行變現或平倉操作以及變現或平倉價格等均受制于屆時市場環境的影響，不排除發生基金管理人無法進行賣出平倉或者賣出或平倉價格可能低于市場均價的情形，從而降低基金財產的收益。雖證券 /期貨經紀機構相信其本身將按照相關法 律法規的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律法規。 （三） 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集。 （十 二 ）注冊登記機構：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業務的機構。 （二十 四 ）工作日：指基金管理人及基金托管人辦理日常業務的營業日。 （二）基金的類別 契約型 投資基金。基金管理人發布 通知提前結束初始銷售的，本基金自通知 所載日期 之日起不再接受認購申請。認購申請采取時間 優先的原則進行確認，在同一時間接收的認購申請，按照金額優先的原則 進行確認。 11 七、基金的申購與贖回 本基金存續期間封閉運作，不開放申購和贖回，也不接受違約退出。 17 十、基金的投資 （一）本基金投資政策如下 ： 投資目標 通過運用多種投資策略，投資于 股權類資產、股本夾層類資產和債權類資產及其收益權等， 以追求基金資產的長期穩健增值。 應對基金投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投 資禁止行為等內容進行監督和檢查。 （ 2） 對于 其他 非現金類財產的保管，由基金 托管人 負責保管相關權利憑證。賬戶預留印鑒根據存管銀行具體規定執行，相應印章由基金托管人保管。基金托管人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的 任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。 23 十二、投資指令的發送、確認和執行 （一）交易清算授權（如基金管理人已向基金托管人出具了統一授權文件，以統一授權文件為準） 基金管理人應指定專人向基金托管人發送投資指令。 基金管理人向托管人發送有效劃款指令時，應確保基金托管人有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有 2 個工作小時的復核和審批時間。基金托管人審核無誤后，應及時將劃款指令交付執行。 在資金頭寸充足的情況下，在正常業務受理渠道和時間內，基金托管人對基金管理人符合法律法規、本合同規定的指令不得拖延或拒絕執行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外。 在基金托管人行使監督職能時，發現基金管理人的投資指令違反法律法規的規定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人并有權報告中國證監會。 C、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含截止最近交易日的債券應收利息得到的凈價進行估值。 （ 6）期貨以估值日的結算價估值，若估值當日無結算價的，且最近交易日后經