國家技術標準體系建設戰略(doc54)-質量檢驗(留存版)

　　

【正文】 — 制定國際標準以其國家標準為基礎是他們所追求的目標； —— 極力提高國際標準采納其本國標準的比率； —— 標準研究與國家科技產業政策的有機結合，為標準水平的不斷提高奠定了基礎； 國家技術標準體系建設研究 23 —— 對于傳統產業，標準的主要作用正在由解決產品零部件的通用和互換問題，轉變為實施技術性貿易措施，成為貿易保護的重要工具； —— 對于高新技術產業，經濟效益更多地取決于技術創新和知識產權，科技成果專利化→專利標準化→標準市場化，已經成為各企業追求的最高形式； —— 對于新興產業，標準 競爭的趨勢日顯突出，成為爭奪產業制高點的重要手段。對標準制定機構有一套嚴格的管理程序和制度 14。產品要在市場上流通，必須獲得市場準入資格。 第三，表現在企業的廣泛參與。 檢驗檢測、合格評定和技術法規是美國、德國和日本等發達國家保障標準實施的三大法寶，構成了適應市場經濟的監督制約機制。比如，美國保險商實驗室（ UL）是著名的認證機構。 （二）多層次的技術法規體系 美國、歐盟和日本等發達國家和地區十分重視技術法規體系的建設，盡管這些國家和地區的技術法規在表現形式上有所不同，但有其共同的特點： 1．由國家法律法規對標準化活動本身進行規范。 法國標準（ NF）由法國標準化協會（ AFNOR）設立的各技術委員會制訂。按照承諾，我國的技術法規、標準與合格評定程序應遵守 WTO/TBT 協議的要求，標準的制定應遵守良好行為規范，技術法規以國 際標準為基礎制定的比例再提高 10%。美國2020年的標準研究經費為 7億美元， 2020年達到 —— 資料來源：《我國標準化工作現狀及未來發展的對策研究》，中華人民共和國財政部經濟建設司， 2020年 11月，內部材料。 最后是批準發布。這種管理模式的缺陷主要表現在以下三個方面： 一是管理層次過多，導致責任不清和效率低下。 4．標準化人才短缺和標準經費長期不足 現有 標準化工作人員知識老化嚴重，觀念亟待更新，外語水平普遍偏低，能夠參加國際標準化活動的人才更是鳳毛麟角。以國家標準中的產品標準為例 ，我國的產品標準大多從生產的角度制定，過多地涉及了產品設計和加工等要求，普遍存在過繁、過細的缺點，缺乏用戶選擇權和技術包容性，而不是以規定產品的性能要求為主，因此不僅不適用于貿易反而在客觀上對貿易構成了障礙。鉛的限量普遍比 CAC 標準水平低， CAC CODEX STAN 230－ 2020《鉛限量》規定的葡 4 在抽查的 5809項標準中：由研究院（所、中心、技術委員會）制訂的有 4253項，占總數的 %；由企業制訂的有 874項，占總數的 %；由大學（學院）制訂的有 682項，占總數的 %—— 資料來源：國家標準數據庫查尋結果（查尋人：程永紅）。 二、現狀和問題 （一）基本情況 新中國成立以來，特別是經過改革開放二十多年的努力，我國初步建立了由國家標準、行業標準、地方標準和企業標準構成的國家技術標準體系。國家標準、部（專業）標準都由政府部門確定的標準化核心機構負責起草。中共中央做出了《關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》。標準一經發布就是技術法規，必須嚴格貫徹執行。縣級以上政府標準化行政 主管部門對標準的實施進行監督檢查。而法、美、日等國則對百余種農藥，在品種繁多的食品中，規定了上千項農藥殘留限量標準。 WTO/TBT 協議對標準的核心要求在于標準的制定、采納和實施不能給國際貿易造成不必要的障礙，而且應盡量采用或者以國際標準為基礎。 —— 標準的批準、發布、修改、出版、發行信息傳遞慢，不夠暢通。 8 以壓力容器用鋼板的磷硫含量指標為 例，國外標準的規定普遍沒有中國標準嚴格，但國外鋼板實物的磷硫含量指標則遠遠好于國內同類鋼板 —— 來源資料：全國鍋爐壓力容器標準化技術委員會王為國提供。對征求意見的處 理也同樣因程序缺位而不能保證公正性和透明度，使得決定者的權利幾乎不受任何制約。如東北某省的質檢中心，僅靠一臺性能不高氣相色譜儀，就對外進行食品安全的檢測 —— 國家標準物質 研究 中心副主任方向提供。市場經濟所帶來的經濟規模、經濟種類和經濟成分的變化迫切需要建立與之相適應的國家監管體系。 美國標準體系可分為聯邦政府標準體系和非聯邦政府標準體系。 JIS 標準有 8 千多項， JAS 標準有 500 多項。美國、歐洲和日本等發達國家均有規范的合格評定程序，對某些產品，只有通過合格評定才能獲準進入市場。在技術設備和技術手段上，這些國家的檢驗檢測機構幾乎都擁有世界上最先進的儀器設備，能夠與其技術法規和標準所規定的技術要求相匹配。 其次，表現在標準的制訂過程公開、公正。這不僅符合 WTO/TBT 協議的要求，也擴大了本國標準的影響。 —— 標準化團體在 標準起草、審查、發布、出版和發行以及信息服務等具有充分的自主權。 —— 科學公正的標準制定程序 。 ? 效率原則 新體系中的標準從起草到批準發布應該有嚴格的時間限制，應建立標準項目撤消制度，對長期不能達成一致的標準內容應有制度化的解決辦法，比如標準降級為技術協議、技術方案等等可選擇性辦法。技術法規、合格評定與技術標準是政府進行市場監管的工具，其中標準起到了基礎的技術支撐作用 19。 （一）自愿性標準體系 自愿性標準體系中標準的制定必須以適應市場需求和促進科技進步為根本，并遵循以下基本原則： —— 不得違背國家現行法律法規、不得妨礙國家為保護經濟安全、調整產業結構和完善市場經濟體制所采取的政策和手段； 圖 1：國家技術標準體系總體框架 國家技術標準體系 （國家標準化系統） 基本體系 推行體系 實施與監督體系 管理運行體系 保障體系 服務 體系 法律法規 （含技術法規） 自愿性標準體系 國家技術標準體系建設研究 28 —— 不得違背世界貿易組織的有關規則，特別是 WTO/TBT 協議及“標準制定和實施的良好行為規范”； —— 不得危害公共安全和人身健康，不得破壞環境，不得妨礙公平競爭； —— 相關制度和程序應保證而不是違背廣泛參與原則、協商一致原則及公開透明原則。法律法規所確立的大都是原則問題，具體技術問題一般由相關技術標準作支撐，以便有可操作性。 建設自愿性國家技術標準體系的首要功能是滿足完善社會主義市場經濟體制的需要，并在較短的時間內，逐步消除我國標準體系中存在的不符合市場經濟原則和 WTO/TBT 協議、妨礙正常貿易、制約技術進步的一切不合理因素。 國家技術標準體系建設研究 22 重視有利于整個國家經濟的發展。日本每年的標準化活動經費預算約 60 億日元（約合人民幣 億元），美國標準技術研究院每年從政府得到的標準研究經費多達 7 億美元。美國、德國和日本等國家的 標準編制周期較短，一般為 1 至 2 年；標準修訂也較快，一般發布后 3～ 5 年即進行修訂。 4．政府給以政策指導和經費支持。日本通產省管理的認證產品占全國認證產品總數的 90%左右，實行強制性和自愿性兩類產品認證制度。 美國聯邦政府 17 個部門和 84個獨立機構都有權制定技術法規；美國的州、市地方政府也制定許多相互差異的技術法規。德國有近 200 個專業團體、協會、民間組織和政府機構制定標準。 國家技術標準體系建設研究 14 第二部分：國外標準體系的特點和啟示 一、現狀和特點 13 發達國家已經建立了適應市場經濟發展的國家技術標準體系，并達到完善階段。 此外，標準的技術支 撐作用因水平偏低而不能有效發揮，也就無法保障法律依據的充分與合理，削弱了法律的權威性和公正性，從而使得規范市場經濟秩序的技術依據不足，很難營造公平競爭的市場環境。 6．缺乏 經費 投入機制 從經費投入機制來看，美國、日本和歐盟都有固定的模式。 首先是立項。我國實行社會主義市場經濟體制以來，對標準和標準化工作在市場監管中能夠發揮什么作用以及如何發揮作用缺乏必要的認識，特別是對在完善市場經濟體制、加強法律法規體系建設、調整產業結構、規范市場秩序、促進科技創新、保障安全生產、環境保護以 及保護國家經濟安全中的作用和重要性認識不足。 —— 資料來源：《 中國有車族多掏 10%至 20%油錢》，北京晚報， 26 版， 2020 年 11月 10 日 國家技術標準體系建設研究 7 關原則相違背。例如，對五年中完成的國家標準制定項目統計分析表明： 1 年內完成的有 126 項，占%； 2 年內完成的有 555 項，占 %； 3 年內完成的有 1668 項，占 %；4 年完成的有 898 項，占 %； 5 年以上完成的有 529 項，占 %；未完成的占 %，見表 3。主要表現在以下五個方面： 1．技術標準的市場適用性差 首先表現在標準立項的動因不是主要來自市場和企業，而是來自政府和標準機構。國家標準、行業標準分為強制性標準和推薦性標準兩類性質標準。國家技術標準體系建設研究 1 第一部分：國家技術標準體系發展現狀和歷史使命 一、歷史沿革 1 國家技術標準體系的構成和管理運行模式是與我國的管理體制和經 濟體制相適應的 2。 建立新型的國家技術標準體系，要采取積極穩妥的推進步驟，加強配套設施建設，制定相關對策措施，從而保證國家技術標準體系的順利實施。其中規定，我國標準分為國家標準、行業標準、地方標準和企業標準四級。 國家技術標準體系建設研究 4 作體制和標準體系的弊端逐步顯現，長期存在的體制性障礙及其引發的標準意識淡薄、標準水平偏低、標準實施不力、專業人才短缺和經費不足等問題日益突出。 （ 3）標準制定周期太長 ，無法與 技術 進步 、 產業 更新步伐 相一致 5。美國能源基金會交通項目主管何東全博士在接受記者采訪時說，中國的機動車之所以油耗如此之高，一個關鍵因素是中國一直沒有機動車的燃料消耗標準，這就使得一些汽車企業用較低的價錢引進較差的技術。究其根源，突出表現在以下幾個方面： 1．對標準的作用認識不足 計劃經濟時期，標準是政府組織和管理生產的工具，標準主要是用于組織國家技術標準體系建設研究 8 生產。 4．運行機制落后 從標準制修訂的幾個主要環節所存在的問題就可以看出我國標準化運行機制的落后狀況。其中，檢驗設備和手段的更新主要是靠政府投入，但周期長和資金不足等缺陷使得檢驗設備和檢驗手段跟不上市場的步伐 10，甚至有的設備進來時就已經落后，有的設備則無法使用， 而檢驗機構與科學研究的脫節使得檢驗人員的技術水平難以得到持續的提高。 3． 對結構調整 和整頓市場秩序的影響 我國標準的技術水平偏低或者缺乏某些技術指標，使得一些低水平產品、不合格產品進入市場，這是造成我國市場秩序混亂、產品積壓和資源浪費的主要因素之一，也在客觀上增加了 結構調整 的難度。由此可見，建設我國新型國家技術標準體系，為企業營造一個依靠科技進步和體制創新來提高競爭能力的制度環境和市場環境，為我國走新型工業化道路提 供技術支撐和保障，是標準化工作的歷史使命。 DIN 標準有 2 萬多項。“工業法”屬基本法，由聯邦政府制定；“工業條例”由經濟部制定（屬聯邦法）；“壓力容器條令”根據工業條例制定。 日本是由政府部門管理質量認證工作，各部門分別對其管轄的某些產品實行質量認證制度，并使用各自設計和發布的認證標志。比如，美國標準學會 ANSI 根據委任團體法和征求意見法從各專業團體制定發布的標準中，將對全國有重大意義的標準經審核后提升為國家標準，并冠以 ANSI 代號。 第五，表現在制定修訂標準周期較短。政府財政支持一般有兩種模式：一是按每年通過的標準化活動經費預算撥款，二 是提供專項資金支持標準化的研究工作。 15 美國國家標準技術研究院是美國商業部下的政府機構 ，開展許多重要的標準技術研究工作 。 確立如下的發展目標： 建立一個以自愿 性標準為核心，與技術法規相配套，以實施監督為保障，政府授權、標準化管理機構管理、技術委員會具體組織、社會廣泛參與的新型的國家技術標準體系 。新體系的技術支撐作用主要表現在以下幾個方面： ? 法律法規的技術支撐 市場 經濟是法制經濟，法律法規是規范市場經濟行為的基本依據和準繩。建設技術標準體系的根本目的就是要通過充分發揮技術標準的作 用，實現標準化的整體社會功能。 17 如果沒有標準可供引用，一個契約合同的談判幾乎是不可想象的 —— 注。 ? 經濟性原則 新體系中的標準所規定的要求應該是最基本和一般的要求，是市場準入的門檻，只有這樣才能最大限度地降低社會成本，這就是標準制定應遵循的經濟性原則 16。 突出 有以 下幾點： ● 廣泛協商一致； ● 公開參 與； ● 公平競爭； ● 程序透明 ， 程序和進度信息直接可得； ● 公正程序保證各方觀點都被考慮，而且可以上訴； ● 程序具有靈活性，允許使用不同的方法以滿足不同部門的需要； ● 程序具有及時性，不會因行政事務耽誤工作進度； ● 標準活動是相互關聯的，避免重疊和沖突。 —— 標準制