國家技術標準體系建設戰(zhàn)略(doc54)-質(zhì)量檢驗-資料下載頁

【導讀】（二）技術法規(guī)體系......

　　

【正文】 施保障體系 美國、歐盟和日本等發(fā)達國家和地區(qū)均擁有完善的標準實施保障體系，法律 法規(guī)、市場準入、合格評定三個環(huán)節(jié)相互銜接與配套，政府的主要職責是監(jiān)督與執(zhí)法。產(chǎn)品要在市場上流通，必須獲得市場準入資格。而獲得市場準入的重要條件是產(chǎn)品應當符合技術法規(guī)和相關標準的規(guī)定。產(chǎn)品是否符合技術法規(guī)和相關標準的規(guī)定需要通過合格評定來證明。企業(yè)的任何違法行為都可能帶來法律的懲罰和失去進入市場的資格，直接危及企業(yè)的生存。 （九）財政支持與標準化經(jīng)費來源的多元化 標準化工作屬于社會公益事業(yè)。美國、德國和日本等發(fā)達國家每年都提供政府財政支持。政府財政支持一般有兩種模式：一是按每年通過的標準化活動經(jīng)費預算撥款，二 是提供專項資金支持標準化的研究工作。日本每年的標準化活動經(jīng)費預算約 60 億日元（約合人民幣 億元），美國標準技術研究院每年從政府得到的標準研究經(jīng)費多達 7 億美元。 在標準化工作中引入市場機制，充分體現(xiàn)誰投資、誰受益的原則，也是國外解決標準經(jīng)費來源的主要辦法之一。 二、經(jīng)驗與啟示 美國、日本、英國、德國及法國等發(fā)達國家的標準化管理體制雖然各不相同，但都體現(xiàn)了標準制定以市場為主導，標準為自愿性的原則。學習和借鑒國外在標準化工作中的成功經(jīng)驗，無疑對我們建立新型的國家技術標準體系是非國家技術標準體系建設研究 21 常有益的。結合我國標準化現(xiàn)狀來看 ，這些成功經(jīng)驗給我們的主要啟示有以下四方面： （一）標準體系建設方面的啟示 —— 標準的自愿性特征 —— 標準制定以 市場為主導的特征 —— 標準制定以 企業(yè)為主體的特征 —— 標準的生產(chǎn)屬性和貿(mào)易屬性相結合的特征 —— 標準與科技進步協(xié)調(diào)發(fā)展的特征 （二）標準化管理體制方面的啟示 —— 政府授權并委托非政府機構（如：標準化協(xié)會）統(tǒng)一管理、規(guī)劃和協(xié)調(diào)標準化事務，政府負責監(jiān)管和財政支持。 —— 國家標準的研究工作和標準起草工作一般委托行業(yè)協(xié)會、學會等民間團體或研究機構負責，或者對通過審查的協(xié)會標準采用雙號制。 —— 標準化團體在 標準起草、審查、發(fā)布、出版和發(fā)行以及信息服務等具有充分的自主權。 —— 標準制定機構組織技術委員會制定標準。技術委員會的成員是來自企業(yè)、用戶、消費者、貿(mào)易機構、政府部門和機構、科學技術組織的自愿參加者。對標準制定機構有一套嚴格的管理程序和制度 14。 —— 標準化團體依靠標準和相關服務生存，標準的制定是根據(jù)市場需要，制定過程要求廣泛參與、協(xié)商一致、透明和公正，最大限度滿足標準有關各方的利益和要求。標準化團體通過標準版權、銷售標準文本和相關服務，取得經(jīng)濟回報。 —— 政府 重視 標準化的研究 。 標準化的研究與科學技術研究同等 重要 15。標準是進入市場的通行證，標準化的發(fā)展直接關系到產(chǎn)品對市場的占有，政府的 14 如 美國對標準制 定 組織有認可和定期審核制度，確保技術委員會是真正意義上的技術委員會。 15 美國國家標準技術研究院是美國商業(yè)部下的政府機構 ，開展許多重要的標準技術研究工作 。 國家技術標準體系建設研究 22 重視有利于整個國家經(jīng)濟的發(fā)展。 （三）標準運行機制方面的啟示 —— 參與標準投票的成員資格，不以在組織中的成員資格為條件，而是根據(jù)公平、均衡的原則確定。 —— 標準維護機制健全。一般地，標準發(fā)布 3～ 5 年后就必須審查，決定是否修訂或廢止。 —— 標準的制定 一般 由民間 團體、 各行業(yè) 組織 按統(tǒng)一的公正的科學程序進行。政府在標準制定時不進行領導或干預，可以以成員身份參加工作。 —— 科學公正的標準制定程序 。 突出 有以 下幾點： ● 廣泛協(xié)商一致； ● 公開參 與； ● 公平競爭； ● 程序透明 ， 程序和進度信息直接可得； ● 公正程序保證各方觀點都被考慮，而且可以上訴； ● 程序具有靈活性，允許使用不同的方法以滿足不同部門的需要； ● 程序具有及時性，不會因行政事務耽誤工作進度； ● 標準活動是相互關聯(lián)的，避免重疊和沖突。 ●具有明確、嚴格的標準項目中止程序，在規(guī)定的時間期限內(nèi)，未能達成協(xié)調(diào)一致的標準項目，或市場不再需要的項目就會被中止。 （四）標準定位方面的啟示 發(fā)達國家在標準的定位方面始終貫穿著“通過對標準的發(fā)言權爭取標準的制定權，通過標準的制定權實現(xiàn)科技領域的領導權”的 戰(zhàn)略思想，具體表現(xiàn)在： —— 極力追求對國際標準的控制權； —— 制定國際標準以其國家標準為基礎是他們所追求的目標； —— 極力提高國際標準采納其本國標準的比率； —— 標準研究與國家科技產(chǎn)業(yè)政策的有機結合，為標準水平的不斷提高奠定了基礎； 國家技術標準體系建設研究 23 —— 對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，標準的主要作用正在由解決產(chǎn)品零部件的通用和互換問題，轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵤┘夹g性貿(mào)易措施，成為貿(mào)易保護的重要工具； —— 對于高新技術產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟效益更多地取決于技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權，科技成果專利化→專利標準化→標準市場化，已經(jīng)成為各企業(yè)追求的最高形式； —— 對于新興產(chǎn)業(yè)，標準 競爭的趨勢日顯突出，成為爭奪產(chǎn)業(yè)制高點的重要手段。 國家技術標準體系建設研究 24 第三部分：國家技術標準體系的建設 一、新體系的定位 （一）新體系建設的基礎、目標和原則 在提出建設新體系的指導思想、發(fā)展目標時，必須在認清我國標準化工作現(xiàn)狀的基礎上，搞清楚以下三個基本問題：一是在什么樣的客觀條件下建設，也就是基礎怎么樣？二是建設一個什么樣的體系，這個體系有那些功能和特點？三是在建設新體系的過程中應遵循什么樣的原則來處理好所面臨的問題。 就現(xiàn)有基礎來看，截止到 2020 年底，我國已經(jīng)發(fā)布的覆蓋了各個領域的20206 項國家標準， 30000 多項 行業(yè)標準， 10000 多項地方標準，近百萬項企業(yè)標準，現(xiàn)有的 248 個各類專業(yè)標準化技術委員會， 320 個分技術委員會以及總數(shù)達 27800 人的委員 是我們建設新體系的最寶貴的資源。我國經(jīng)濟和技術的迅速發(fā)展也是建設新體系最重要的基礎。改革開放和經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化使得國外的技術標準也成為我們建設新體系重要的資源和參照。 以此為基礎并結合未來的發(fā)展，我們提出如下的指導思想： 建立一個適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展需要、符合世界貿(mào)易組織規(guī)則、促進經(jīng)濟發(fā)展和技術進步并與國際接軌的技術標準體系。 確立如下的發(fā)展目標： 建立一個以自愿 性標準為核心，與技術法規(guī)相配套，以實施監(jiān)督為保障，政府授權、標準化管理機構管理、技術委員會具體組織、社會廣泛參與的新型的國家技術標準體系 。 建設自愿性國家技術標準體系的首要功能是滿足完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，并在較短的時間內(nèi)，逐步消除我國標準體系中存在的不符合市場經(jīng)濟原則和 WTO/TBT 協(xié)議、妨礙正常貿(mào)易、制約技術進步的一切不合理因素。建設自愿性國家技術標準體系還應該為合理解決我國法律法規(guī)的完善問題、市場準入問題、安全和健康問題、公平競爭問題、技術性貿(mào)易措施問題、市場監(jiān)國家技術標準體系建設研究 25 管和結構調(diào)整問題提供技術方案和技 術支撐。 要實現(xiàn)新體系所確立的目標，需要采用逐步過渡的方法，這就需要解決因共存和過渡而產(chǎn)生的新舊體系的碰撞與融合問題。同時，要把新體系的構想通過法律的形式固定下來，以保障標準化改革在法制的軌道上進行。為此，在新體系的建設過程中，我們確立以下要遵循的原則以確保新體系目標的實現(xiàn)： ? 公平公正原則 新體系中的標準首先應遵循公平公正原則，也就是標準的制定應以相關利益方的協(xié)商一致為基礎。為保障公平公正原則的實現(xiàn)，核心是解決公開透明的問題和程序公正的問題，應做到廣泛參與、平等討論、投票表決、有效監(jiān)督，任何組織、機構和個人 都不能凌駕于規(guī)則之上，徹底杜絕標準為部門利益服務的現(xiàn)象。 ? 效率原則 新體系中的標準從起草到批準發(fā)布應該有嚴格的時間限制，應建立標準項目撤消制度，對長期不能達成一致的標準內(nèi)容應有制度化的解決辦法，比如標準降級為技術協(xié)議、技術方案等等可選擇性辦法。 ? 經(jīng)濟性原則 新體系中的標準所規(guī)定的要求應該是最基本和一般的要求，是市場準入的門檻，只有這樣才能最大限度地降低社會成本，這就是標準制定應遵循的經(jīng)濟性原則 16。 ? 對新技術的適應性原則 新體系中的標準內(nèi)容應有促進技術發(fā)展的合理性，盡量對其他技術路線具有包容性，必要時給用戶以 選擇權。在發(fā)揮標準的技術擴散作用的同時，不應給新技術的使用造成不必要的障礙，而且對于新技術的標準化應能做出快速反應并具有良好的適應性。 ? 便利貿(mào)易原則 標準是便利貿(mào)易的工具。新體系中的標準應能降低交易成本，消除經(jīng)銷商 16 對于產(chǎn)品而言，政府最關心安全，用戶最關心性能（質(zhì)量），制造商最關心成本，產(chǎn)品標準應該是三方利益的統(tǒng)一。但在計劃經(jīng)濟體 制下，由于政府占據(jù)了主導地位，結果自然是安全壓倒一切，成本被忽視，經(jīng)濟性原則無從體現(xiàn) —— 注。 國家技術標準體系建設研究 26 對制造商的依賴，消除技術壁壘，促進貿(mào)易自由化。 （二）新體系的總體定位 自愿性國家技術標準體系將在完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制中起到基礎性技術支撐的作用，而建設新的國家技術標準體系是完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制的重要基礎性工程。新體系的技術支撐作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面： ? 法律法規(guī)的技術支撐 市場 經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，法律法規(guī)是規(guī)范市場經(jīng)濟行為的基本依據(jù)和準繩。法律法規(guī)所確立的大都是原則問題，具體技術問題一般由相關技術標準作支撐，以便有可操作性。 ? 市場交易的契約基礎 市場經(jīng)濟又是契約經(jīng)濟。契約是一切經(jīng)濟活動中具有法律效力的文件。由于標準的基礎性作用，契約對標準的引用大大縮短了談判時間，降低了交易成本 17。 ? 市場準入的技術依據(jù) 市場準入制度是市場經(jīng)濟的基本制度，他規(guī)定了什么樣的產(chǎn)品可以進入市場，可以進行交易，在這里，標準就是判定的技術依據(jù)，可以提高產(chǎn)品進入市場的效率 18。 ? 市場監(jiān)管的技術支撐 規(guī)范的市場經(jīng)濟必然 與政府的成功監(jiān)管密不可分。技術法規(guī)、合格評定與技術標準是政府進行市場監(jiān)管的工具，其中標準起到了基礎的技術支撐作用 19。 17 如果沒有標準可供引用，一個契約合同的談判幾乎是不可想象的 —— 注。 18 以歐盟為例，新方法指令是產(chǎn)品進入歐洲共同體市場的法律依據(jù)，協(xié)調(diào)標準是指令的基礎性文件，滿足協(xié)調(diào)標準將被合法推定為符合指令的基本要求 —— 資料來源：《歐洲共同體新方法指令應用指南 —— 工業(yè)產(chǎn)品進入歐洲共同體市場的法律依據(jù)》，中國標準出版社，2020年 12月。 再如，從明年 1月 1日起，國家質(zhì)檢總局將在全國范圍內(nèi)，就米、面、油、醬油、醋等 5類食品實行市 場準入制度，開展無證查處工作，以確保不具備保證產(chǎn)品質(zhì)量安全必備條件的企業(yè)及產(chǎn)品退出市場 —— 資料來源：《米、面、油、醋、醬油明年市場準入》，北京晚報，第 4版， 2020年 11月 16日。 19 仍以歐盟新方法指令為例，政府監(jiān)管市場的法律依據(jù)是指令，指令規(guī)定了產(chǎn)品進入市場的基本安全要求，由協(xié)調(diào)標準提供支持，由指定機構進行合格評定，合格后加帖 CE標準進入市場，由政府負責市場監(jiān)督，從而構成了完整的管理鏈條，保證了市場監(jiān)管的成功 ——資料來源：《歐洲共同體新方法指令應用指南 —— 工業(yè)產(chǎn)品進入歐洲共同體市場的法律依據(jù)》，中國標準 出版社， 2020年 12月。 國家技術標準體系建設研究 27 二、新體系的設計 新型的國家技術標準體系由基本體系和推行體系兩部分組成。 基本體系包括自愿性標準體系和實施與監(jiān)督體系；推行體系包括管理運行體系、保障體系和服務體系。國家技術標準體系框架如圖 1。 技術標準體系中最基本最核心的內(nèi)容是具有內(nèi)在聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)、形成有機整體的一系列標準和為實施標準所采取的一系列措施。建設技術標準體系的根本目的就是要通過充分發(fā)揮技術標準的作 用，實現(xiàn)標準化的整體社會功能。 （一）自愿性標準體系 自愿性標準體系中標準的制定必須以適應市場需求和促進科技進步為根本，并遵循以下基本原則： —— 不得違背國家現(xiàn)行法律法規(guī)、不得妨礙國家為保護經(jīng)濟安全、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構和完善市場經(jīng)濟體制所采取的政策和手段； 圖 1：國家技術標準體系總體框架 國家技術標準體系 （國家標準化系統(tǒng)） 基本體系 推行體系 實施與監(jiān)督體系 管理運行體系 保障體系 服務 體系 法律法規(guī) （含技術法規(guī)） 自愿性標準體系 國家技術標準體系建設研究 28 —— 不得違背世界貿(mào)易組織的有關規(guī)則，特別是 WTO/TBT 協(xié)議及“標準制定和實施的良好行為規(guī)范”； —— 不得危害公共安全和人身健康，不得破壞環(huán)境，不得妨礙公平競爭； —— 相關制度和程序應保證而不是違背廣泛參與原則、協(xié)商一致原則及公開透明原則。 自愿性標準體系 框架見圖 2。 —— 標準需求：自上而下、自下而上。 ① 自上而下指基礎、通用、公益類；支撐技術法規(guī)；用于政府采