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行業(yè)術(shù)語(yǔ)和交易規(guī)則(編輯修改稿)

2026-06-17 14:13 本頁(yè)面

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】發(fā)行人即為債務(wù)人。債權(quán)人有權(quán)按約定的條件向債務(wù)人按約定的條件取得利息和收回本金。債券上一般均載有發(fā)行單位、面額、利率、償還期限等內(nèi)容。債券的分類 ? 債券按照其性質(zhì)劃分，一般劃分為國(guó)債，企債，公司債和轉(zhuǎn)換債券 ? 國(guó)債 : 即國(guó)家債券，是中央政府為籌集財(cái)政資金而發(fā)行的一種政府債券。國(guó)債是以國(guó)家信用作保證的，因此風(fēng)險(xiǎn)小，流動(dòng)性強(qiáng)。在我國(guó)，國(guó)債利率較其他類型債券低，而比同期銀行存款利率要高，通常被稱為金邊債券。債券的分類 ? 金融債券：是指銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌集資金而發(fā)行的債券。其債務(wù)人為發(fā)行債券的金融機(jī)構(gòu)。 ? 企業(yè)債券：是企業(yè)發(fā)行的債券，其債務(wù)人為發(fā)行債券的企業(yè)，較之國(guó)債而言，其信譽(yù)要低一些，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，利率也相對(duì)較高，其企業(yè)一般是大型國(guó)有企業(yè)，是從事生產(chǎn) ,貿(mào)易 ,運(yùn)輸?shù)冉?jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)發(fā)行的債券。 ? 公司債：和企業(yè)債券相似，但其發(fā)現(xiàn)的企業(yè)一般是股份制的公司，公司債券是公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作具體需要所發(fā)行的債券 ,它的主要用途包括固定資產(chǎn)投資 ,技術(shù)更新改造,改善公司資金來(lái)源的結(jié)構(gòu) ,調(diào)整公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu) ,降低公司財(cái)務(wù)成本 ,支持公司并購(gòu)和資產(chǎn)重組等等債券的分類 ? 可轉(zhuǎn)換債券是公司債券的一種，是可以在一定時(shí)間內(nèi)和一定條件下轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。可轉(zhuǎn)換債券的投資者在特定的條件下可以將債券回售給發(fā)行人，可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人在特定的條件下可以強(qiáng)制贖回債券或強(qiáng)制將債券轉(zhuǎn)為股票。其具體規(guī)定由可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人決定。 ? 投資者認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司所發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券后，如果一直持有該債券而不轉(zhuǎn)換成股票，那么債券到期時(shí)，公司按照發(fā)行時(shí)所約定的利率對(duì)投資者進(jìn)行還本付息，雙方是債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，與普通的公司債券相同。而同時(shí)，持有可轉(zhuǎn)換債券的投資者還擁有將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票的權(quán)利，投資者可以在持有債券和股票之間作出選擇，投資者一旦按約定的條件將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股票之后，就不能再轉(zhuǎn)回債券，同時(shí)投資者的身份也從債權(quán)人變成了公司的股東，其所享有的權(quán)利和義務(wù)與公司的其他股東完全相同。基金和分類 ? 基金：是指通過(guò)發(fā)行基金單位（或基金券）將投資者分散的資金集中起來(lái)，交由專業(yè)的托管人和管理人進(jìn)行托管、管理，動(dòng)作資金，投資于股票、債券、外匯、貨幣、實(shí)業(yè)等領(lǐng)域，以盡可以減少風(fēng)險(xiǎn)，獲得收益，從而使資本得到增值，而資本的增值部分，也就是基金投資的收益歸持有基金的投資者所有，專業(yè)的托管、管理機(jī)構(gòu)收取一定比例的托管管理費(fèi)用。基金分類 ? 投資基金可以分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金是指基金設(shè)立后，投資者可以隨時(shí)購(gòu)買和贖回基金單位，基金的規(guī)模不固定的投資基金。封閉式基金是指基金一旦設(shè)立，基金的規(guī)模在規(guī)定的期限內(nèi)是固定的，不能增發(fā)和贖回基金單位，投資者買賣基金只能在證券市場(chǎng)上交易。權(quán)證和分類權(quán)證：是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證的分類：分認(rèn)沽權(quán)證和認(rèn)購(gòu)權(quán)證 ? 認(rèn)購(gòu)權(quán)證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券的有價(jià)證券。 ? 認(rèn)沽權(quán)證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人出售標(biāo)的證券的有價(jià)證券。 ? 標(biāo)的證券是權(quán)證發(fā)行人承諾按約定條件向權(quán)證持有人購(gòu)買或出售的證券。交易規(guī)則基礎(chǔ)知識(shí) ? 證券市值：該證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以發(fā)行數(shù)量就是該證券的證券市值。 ? 委托：投資者進(jìn)行證券交易時(shí)，不能親自到交易所辦理，必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員（券商）進(jìn)行，以申報(bào)單、電話等形式向券商發(fā)出買賣等交易指令。交易規(guī)則基礎(chǔ)知識(shí) 天數(shù) ? 交易天數(shù)：除去星期六、日以及特殊節(jié)假日外等，交易所正常開市交易的天數(shù)。如：通過(guò)情況下一周的交易天數(shù)為 5天 ? 自然天數(shù)：即現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際天數(shù)，如：一周的自然（物理）天數(shù)為 7天交易規(guī)則基礎(chǔ)知識(shí) 開市價(jià)收市價(jià) ? 開市價(jià)：又稱開盤價(jià)，是指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日開市后的第一筆買賣成交價(jià)格。如果開市后一段時(shí)間（通常為半小時(shí)）某種證券仍沒(méi)有買賣或成交，取前一日的收盤價(jià)作為當(dāng)日證券的開盤價(jià)。 ? 收市價(jià)：又稱收盤價(jià)，通常指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日里的最后一筆買賣成交價(jià)格（上海證券交易所）或以每個(gè)交易日里的最后一分鐘內(nèi)所有的成交價(jià)加權(quán)平均（深

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