畢業論文-承包商索賠管理的程序及注意事項(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；做為施工單位要實現合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業管理的加強與提高。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使建設單位得到相對較低的報價，當工程施工中發生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。作為施工單位，要取得 索賠，保證自己應得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質量和進度，實現合同目標。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質量和進度，實現合同目標。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設項目按期完工，早日投產取得經濟收益。 在合同實施過程中，由于建設項目的主客觀條件發生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實際工程成本增加，施工單位為了挽回損失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的 數量。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行作法，不僅有利于我國企業工程建設管理水平的提高，而且對我國企業順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。 工程索賠的重要性 工程索賠是承包商減少風險損失的有效途徑。國際工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風險，如政治風險、經濟風險、合同風險、自然條件的風險以及施工本身的風險等。工程索賠與風險有著密切的聯系，從風險轉移的角度來講，索賠是因承擔了本不應由自己承擔的風險損失而向對方索要補償的行為。為了避免由于 在工程過程中承擔了本不屬于自身的風險而造成損失，承包商應利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業主方補償回來。因此，工程索賠是承包商減少風險損失、獲取經濟收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應遲鈍，那么他就等于主動放棄了應該得到的利益。工程索賠是承包商維護其合同權益的重要手段。合同條件是規定業主和承包商雙方權益以及應承擔義務的關鍵性文件，它闡明了業主及承包商之間風險的劃分。承包商只有提高靈活運用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經濟上的損失，才能維護其 合理的合同權益。因此，工程索賠實際上是承包商維護其合同權益的最基本的管理行為。工程索賠是承包商經營管理水平的體現。承攬工程項目的主要目的是獲取經濟收益，項目的經營管 共 52 頁 第 13 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應具備施工技術和施工能力上的優勢，還應該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優化內部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發展強大。從這個意義上說，能夠成功且合理地進行工程索賠的承包商，一定是綜合經營管理水平比較高的承包商。 共 52 頁 第 14 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 4 索賠的分類 和內容 投資項目涉及的內容復雜，在合同履行過程中，簽訂合同前所沒有考慮到的事件隨時都可能發生，總會或多或少地發生承包商要求索賠的事件。索賠大致可分為以下幾種情況 ： 合同文件引起的索賠 合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術規范說明等。一般來說，圖紙和規范方面發生的問題要少些，但也會出現彼此不一致或補充與原圖紙不一致，以及對技術規范的不同解釋等問題，在索賠案例中，關于合同條件、工程量和價格表方面出現的問題較多。有關合同條件的索賠內容 常見于如下兩個方面： (1) 合同文件的組成問題引起索賠 合同是在投標后通過雙方協商修改最后確定的，如果修改時已將投標前后承包商與業主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字，就應當說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個聲明，當信件內容與合同內容發生矛盾時，就容易引起雙方爭執而導致索賠。再如，雙方簽字的合同協議書中表明業主已經接受了承包商的投標書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據。 （ 2） 合同缺陷索賠 合同缺陷表現為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不 僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規范和圖紙中的缺陷。 因意外風險和不可預見因素引起的索賠 合同執行過程中，如果發生意外風險和不可預見因素而使承包商蒙受損失時，他有權向業主要求給予補償 。意外風險包括人力不可抗拒的自然災害所造成的損失和特殊風險事件兩項內容。 人力不可抗拒的自然災害 自然災害的經濟損失該向保險公司索賠。除此之外，承包商還有權向業主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。 特殊風險 合同條件中規定應由業主承擔責任的戰爭爆發等 5 種風險發生時造成的后果可能是嚴 重的，承包商除了不對由此產生的人身傷亡和財產損失負責外，相反還應得到任 共 52 頁 第 15 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失以及一切修復費用和重建費用。如果因特殊風險而導致合同終止，承包商除可以獲得上述各項費用外，還有權獲得施工機具、設備的撤離費和合理的人員遣返費。 設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括： 設計圖紙與工作量表中的要求不符 例如設計圖紙 上某段混凝土的設計標號為 250 號，而工作量表中則為 150 號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導致成本增加。承包商在發現這個問題后應及時請監理工程師確認。 現場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量 如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應提出來，并據此向業主提出索賠。 純粹的工作量錯誤 即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。 業主應負的責任引起索賠 項目實施過程中有時會出現業主違約或推定某一事件的發 生他應承擔部分責任，招致承包商提出索賠要求。 拖延提供施工場地 因自然災害影響或業主方面的原因導致沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進行施工的現場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經濟索賠。 拖延支付應付款 此時承包商不僅要求支付應得款項，而且還有權索賠利息，因為業主對應支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉。 指定分包商違約 指定分包商違約常常表現為未能按分包合同規定完成應承擔的工作而影響了總承包商的工作。從理論上講，總承包商應該對包括指定分 包商在內的所有分包商行為向業主負責。但是實際情況往往不那么簡單，因為指定分包商不是由總承包商選擇，而是按照合同規定歸他統一協調管理的分包商，特別是業主把總承包商接受某一指定分 共 52 頁 第 16 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 包商作為授予合同的前提條件之一時，業主不可能對指定分包商的不當行為不負任何責任。因此總承包商除了根據與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權向業主提出延長工期的索賠要求。 業主提前占用部分永久工程引起的損失 工程實踐中經常會出現業主從經濟效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是 按合同中規定的時間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠。 業主要求趕工 當項目遇到不屬于承包商責任的事件發生，或改變了部分工作內容而必須展延工期時，業主基于某種考慮堅持不予延期，這就迫使承包商加班趕工。為此，承包商除可以要求索賠因延誤造成的損失外，還可以提出趕工措施費、降效損失費、新增設備租賃費等方面的補償要求。 施工索賠 施工單位索賠管理是預測索賠機會，要合同實施中尋找和發現索賠機會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執，可能出現索賠機會的 主要內容包括： 不利的自然條件與伙 伴 障礙引起的索賠 不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間 和 費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。 地質條件變化引起的索賠 在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產有經驗的承包方也不能預見到的，施工單位可提出索賠。 工程中人為障礙引起的索賠 如在挖方工程中由于發現地下構筑物和文物等，圖 紙上并未說明，確屬是有經驗的施工單位難以合理預見的人為障礙，如通過處理導致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。 工期延長和延誤的索賠 通常包括兩方面：一是建設單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。 共 52 頁 第 17 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠 由于建設單位的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據建設單位不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定 日期提前竣工，從而導致工程費用的增加。施工單位可提出以下索賠： 1) 人工費用的增加； 2) 設備費用的增加； 3) 材料費用的增加。 因工程終止或放棄提出的索賠 由于建設單位不正當地終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出以下施工索賠： 1) 盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。 2) 補償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經結算的工程款）。 支付方面的索賠 關于物價上漲引起的索賠 根據全國的實際情況。目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。 關于貨幣貶值導致的索賠 在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。 拖延支付工程款的索賠 如果建設單位不按合同中規定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設單位索賠利息。 工期索賠 在工程 施工中，常常會發生一些未能