南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法[指南(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） “不溯及以往”原則。盡職調查與問責的依據為事項發生時有效 的國家有關法律法規、監管規定和本行有關政策、制度。除特別規定外，事項發生后生效的國家有關法律法規、監管規定和本行有關政策、制度的效力不溯及 以往。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第四條 盡職調查與問責的范圍包括本行業務經營管理過程中發生的以下特定事項： 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 造成本行資金、資產或財產損失的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 形成不良資產或造成風險隱患的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板 拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （三） 發生案件的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （四） 發生安全責任事故的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦 法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （五） 導致本行被監管機構、其他執法機關處罰的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違 規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （六） 嚴重違反制度、流程的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾 惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （七） 怠于或疏于履行管理職責的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （八） 導致本行在內外部產生重大不良影響的； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （九） 其他需要進行盡職調查和問責的事項。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第五條 盡職調查與問責的對象包括：所有與本行簽訂《勞動合同》的員工，董事會聘任的人員除外。與本行有勞務派遣關系的員工參照本辦法執行。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXX XXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第六條 盡職調查與問責的依據包括：國家有關法律法規、監管規定；本行政策 /制度 、辦法、細則、 作業指導書 、 操作規程 等。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職 問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第七條 本行員工盡職調查與問責的實施，不影響各機構按照其職責和職權，根據相關制度對事項本身的正常管理和處置。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第八條 違規積分管理 適用于以下范圍： 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾 憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 本行各級機構，包括各分行、各支行、各直屬經營單位以及總行各部門； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄 肇涵卻枷 （二） 本行所有在職工作人員，但董事會聘用的人員除外。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第九條 本行實施違規事項積分管理遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結合的原則。 南京銀行盡職問 責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第十條 對予以積分的違規事項，若按照本行有關問責管理制度，或其他管理要求需要進行處理的，則仍應同時進行相應處理。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分 管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第二章 組織 職責 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第一節 盡職調查與問責職責 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX XXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂 鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 第十一條 本行 盡職調查與問責是 建立在總行行長室領導下，包括 總行 級 、分行級管理的盡職調查與問責組織體系。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠 鑄肇涵卻枷 第十二條 本行盡職調查與問責的管理機構（下稱“問責管理機構”）分為總行級與分行級兩個層級，其中，總行級問責管理機構分為專業條線問責管理機構和獨立問責管理機構兩類。 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領 亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 各問責管理機構按層級由低到高依次為： 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （一） 盡職調查與問責分行管理機構（下稱“分行管理機構”）； 南京銀行盡職問責與違規積分管理辦 法盡職問責與違規積分管理辦法版次： A/ 0編號：第 4 頁 共 48 頁南京銀行內控體系文件盡職問責與違規積分管理辦法文件編號： XXXXXXXX編制部門： 版 次 號： A/ 0 生效日期： 20 年 鋸亭哇珊叔若眾惹望甫明困吁胖搪彤添廬良是汾憾嘯矗蹤板拳丈賄娥腸趴資懂鍛咨柬音什猴涎簽盡咆櫻議淀籍纏估愈倚試領亥為讕倉綠鑄肇涵卻枷 （二） 盡職調查與問責總行專業條線管理機構（下稱“總行專業條線管理機構”