20xx年證券公司合規管理人員勝任能力嘔心瀝血整理值得一看(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 產申請的效力 ；了解 破產管理人的任職資格、產生、職責和職權 ；熟悉有關 債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權 的規定；熟悉有關 破產費用、共益債務、債權申報的規定；熟悉 債權人會議的組成和職權 以及 債權人會議決議的通過和效力 ；了解 債權人委員會的組成和職權 ；熟悉 管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間 的有關規定；熟悉 重整計劃的制定 、 批準 和 執行；熟悉和解申請的提出和生效 ；了解有關 破產宣告、破產人、破產財產、破產債權 的規定；熟悉 破產財產的變價和分配 、 破產程序的終結 ；熟悉 違反破產法的法律責任 ；了解 破產法的適用范圍。 三、經濟法 （一）競爭法 反不正當競爭法 了解反不正當競爭法的立法目的 ； 了解市場競爭原則 ； 了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型 ； 了解違反反不正當競爭法的法律責任。 反壟斷法 了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則 ； 了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則 ； 了解對涉嫌壟斷行為的調查程序 ； 了解違反反壟斷法的法律責任。 （二）稅法 個人所得稅法 掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度 ；掌握 應納稅所得額的計算。 企業所得稅法 掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分 ；掌握 企業所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度 ；掌握 應納稅所得的計算。 （三）會計與審計法 掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定 ； 熟悉會計監督的內容 ； 了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。 掌握審計機關和審計人員的概念與職責 ； 了解審計機關 的 權 限 ； 了解審計程序和審計法律責任的基本內容。 （四）勞動法與勞動合同法 了解勞動法的概念和調整對象 ； 熟悉我國勞動法的適用范圍 ； 熟悉勞動法律關系；掌握勞動合同的概念和種類 ； 掌握勞動合同的訂立 ； 熟悉勞動合同的條款 ； 熟悉勞動合同的效力 ； 掌握勞動合同的履行 和變更 ； 熟悉解除勞動合同的條 件 、程序和經濟補償 ； 熟悉勞動合同終止的法定情形 ； 掌握集體合同的概念 ； 熟悉集體合同的成立和生效 ； 熟悉集體合同 的 爭議處理 ； 了解勞務派遣單位的概念和職責 ； 熟悉勞務派遣協議 ； 了解用工單位的義務 ； 了解被派遣勞動者的權利 ； 了解非全日制用工的制度 ； 了解違反勞動合同法的法律責任 ； 掌握工作時間的概念和種類 ； 熟悉休息 、 休假的概念和種類 ； 熟悉有關加班的法律規定 ； 掌握工資的概念 、 特征 和 分配原則 ； 熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類 ； 熟悉勞動爭議調解機構、勞動爭議仲裁機構 的 職 責 ； 熟悉勞動爭議的協商、調解、仲裁、訴訟程序。 第三章 程序法 *一 、 刑事訴訟法 了解刑事訴訟法的任務 ； 了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度 ； 了解兩審終審制度 ； 熟悉被告人獲得辯護的權利 ； 了解公開審判概念與制度 ； 了解管轄、回避制度 ； 了解證據制度 ；了解附帶民事訴訟概念 ； 了解送達、搜查制度 ； 了解提起公訴和免于起訴制度 ； 了解審判組織制度 ； 了解死刑復核制度。 二 、 民事訴訟法 熟悉當事人的權利 ； 了解獨立審判制度 ； 了解合議、回避制度 ； 了解公開審判、兩審終審制制度 ； 了解審判監督、訴訟代理制度 ； 了解證據制度 ； 了解財 產保全制度 ； 了解對妨害民事訴訟的強制措施制度 ； 了解缺席判決制度 ； 了解判決的執行制度 ； 了解管轄、送達制度。 三 、 仲裁法 了解仲裁的主體 ； 了解不能仲裁的糾紛 ；了解 受理仲裁的條件 ； 了解一裁終局制度 ； 了解仲裁協議的必備條款 ； 了解無效的仲裁協議 ； 了解申請仲裁的條件 ； 了解仲裁申請的受理、財產保全制度 ； 了解仲裁庭的組成和產生 ； 熟悉回避、開庭和裁決制度 ；了解撤銷裁決的申請 ； 了解仲裁裁決的執行制度 ； 了解涉外仲裁。 四 、 行政訴訟法 熟悉行政訴訟案件的受理范圍 ； 了解合議、回避、公開審判、兩審終審制 ； 了解管轄權的劃分 ； 了解訴訟參加 人、證據、提起訴訟的條件 ； 了解缺席判決制度 ； 了解判決的執行 ； 了解侵權賠償責任。 第三部分 證券公司管理與業務規則 第一章 證券公司管理規則 一、法人治理 掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東 、關聯方或股東的關聯方 之間關系的特別規定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規定。熟悉對上市證券公司監管的特別規定。 掌握 證券公司分類監管的有關規定。 掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規 定。 掌握證券公司申請設立、收購或撤銷分支機構的有關規定。 掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。 掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。 二、人員管理 掌握證券業從業人 員的范圍； 了解 申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握證券業從業人員執業行為準則。 掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員的法律責任。 掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍；掌握證券經紀業務營銷人員的禁止性行為；掌握證券 公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。 掌握證券投資基金銷售人員從業資質管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售業務的行為規范和法律責任。 掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握 證券 投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資 顧問、發布證券研究報告相關人員應遵循的執業規范。 熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握監管部門對保薦代表人的監管措施；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任。 掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容 、 期限及程序。 三、風險 控制 掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行年度審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資 本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握證券公司必須持續符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉證券公司風險控制指標動態監控系統的功能；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報 表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。 掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應 100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。 熟悉證券公司全面風險管理的理念及基本要求。 四、內部控制 掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。 掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及業務授權的 運作要求。 熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。 熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監 督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。 掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券 公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。 五、財務管理 熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握 有關 證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；了解證券公司年度報告內容與格式準則的有關規定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求 。了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。 掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債 賬 戶 、 其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發行上市規定的法律責任。 熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短 期融資券信息披露的要 求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監管規定。 掌握次級債務 與 符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規定。 掌握關于 證券公司 股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；熟悉股票質押貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序 ； 了解股票質押貸款的風險控制措施 ； 掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施。 掌握證券公司進入銀行間同 業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。 六、 IT 治理 掌握 IT 治理的含義和主要內容；掌握證券公司 IT 治理原則及目標；掌握證券公司 IT 治理組織和工作機制的內容及其要求。 熟悉證券公司 IT 治理相關規范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉 IT 架構與 IT 基礎設施的內容和要求；熟悉 IT 應用、投入及人力資源的要求。 了解證券 IT 治理與公司治理的關系；了解證券公司 IT 治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司 IT 治理的內外部監督部門的主要職責與工作權限。 七、其他 （一）投資者 適當性管理 了解證券公司規范 賬 戶開立、使用和管理的基本要求 。 掌握了解客戶 原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業投資者和普通投資者的概念；掌握 了解產品 原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者 適當性管理的培訓要求。 （二） 投資者教育 了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容 。 熟悉 “買者自負 ”原則和 “賣者有責 ”原則的關系；熟悉價值投資 、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責 ； 熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求 ； 了解證券公司投資者教育考核和問責機制。 （三）其他 掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司 信息公示 的持續更新要求。 了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍 結資金的利息收入應納入保護 基金的規定 ； 熟悉證券市場交易結算資金監控系統的建設和數據報送工作的要求。 第二章 證券公司業務規則 一、證券經紀 掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握證券公司分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、 單客戶多銀行、