20xx年證券公司合規管理人員勝任能力嘔心瀝血整理值得一看-資料下載頁

【導讀】合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市。場法律法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。“前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業。或律師資格考試”。測試是擔任證券公司合規總監的重要條件之一。業合規管理人員，保證證券公司合規管理人員專業素質的要求。為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入測試范圍。握證券公司合規管理的必要性和意義。悉合規管理與內部控制的關系。營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；

　　

【正文】 轉融通業務資金和證券的來源；了解轉融通業務所涉及證券的權益處理規定。 掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉 約定購回式證券交易 的客戶 適當性管理 要求 ；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規則。 掌握質押式報價回購業務的定義及基本法律關系；熟悉質押式報價回購業務 的客戶 適當性管理要求；熟悉質押式報價回購業務違約處置及異常情況處理的有關規定；了解質押式報價回購業務交易權限管理的規定；了解質押式報價回購業務委托申報及成交的有關規則。 熟悉證券公司股票質押回購交易權限管理要求；掌握股票質押式回購業務的適當性管理要求； 了解股票質押式回購交易的風險管理、違約處置與異常情況處理要求。 （四）股票期權交易 掌握股票期權業務的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權業務類型及資格申請要求；掌握股票期權交易投資者適當性要求；了解股票期權業務做市規則。 （五）資產證券化業務 掌握資產證券化業務相關定義；掌握資產證券化業務各方主體職責及法律關系；掌握資產支持專項計劃的設立及備案要求；熟悉資產支持證券的掛牌、轉讓及信息披露要求；了解資產證券化業務盡職調查工作要求。 （六）柜臺市場業務 熟悉證券公司柜臺市場業務的業務規則；掌握在柜臺 市場發行、銷售與轉讓私募產品的備案、賬戶、登記、結算、信息披露等監管要求；熟悉相關自律管理措施。 （ 七 ）其他 熟悉合格境外機構投資者 投資運作 、資金管理的有關規定；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規定；了解合格境外機構投資者的賬戶管理規定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規定；了解境外合格機構投資者的監管規定。 掌握證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務的基本條件； 熟悉證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務資格審核的申請文件和程序；掌握境內托管人 和證券公司的基本職責。 掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求。 熟悉證券投資基金評價業務的一般規定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規定；熟悉基金評價業務的業務規 則；熟悉基金評價結果引用的規定 ； 了解對基金評價業務的監管措施及違反有關規定的法律責任。 附件： 參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄 一、參考書目 《證券公司合規管理》，中國金融出版社， 2020 年 5 月 Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2020 《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》， IOSCO（國際證監會組織技術委員會）， 2020 年 3 月 White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2020 《合規的作用（白皮書）》， SIA（美國證券業協會） ， 2020 年 10 月 《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會 ， 2020 年 4 月 29 日 二、相關法律、法規和規范性文件 （以下法律、法規和規范性文件如有修訂，以修訂版為準） 綜合類 中華人民共和國公司法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國主席令 第 8 號） 最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一） （二）（三） （ 2020 年修正） （ 2020 年 2 月 17 日 法釋 [2020]2 號 ） 中華人民共和國證券法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國主席令 第 14 號） 證券公司監督管理條例 （ 2020 年 4 月 23 日 中華人民共和國國務院令 第 522 號 根據 2020 年 7 月 29 日《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂 ） 證券公司風險處置條例 （ 2020 年 4 月 23 日 中華人民共和國國務院令 第 523 號） 證券公司業務范圍審批暫行規定 （ 2020 年 10 月 30 日 證監會公告 [2020]42 號） 中華人民共和國公司登記管理條 例 （ 1994 年 6 月 24 日中華人民共和國國務院令第 156 號 根據 2020 年 12 月 18 日《國務院關于修改 中華人民共和國公司登記管理條例 的決定》、 2020 年 2 月19 日《國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定》修訂 ） 證券公司分類監管規定 （ 2020 年 5 月 26 日 證監會公告 [2020]12 號 證監會公告 [2020]17 號修訂） 證券公司合規管理試行規定 （ 2020 年 7 月 14 日，證監會公告 [2020]30 號） 證券公司業務（產品）創新工作指引（試行） （ 2020 年 10 月 機構部部函 [2020]553 號 ） 1 中華人民共和國 證券投資基金法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國主席令 第 71 號） 1中華人民共和國民法通則 （ 1986 年 4 月 12 日 中華人民共和國主席令第 37號 2020 年 8 月 27 日修 訂 ） 1中華人民共和國合同法 （ 1999 年 3 月 15 日 中華人民共和國主席令 第 15 號） 1中華人民共和國擔保法 （ 1995 年 6 月 30 日 中華人民共和國主席令 第 50 號） 1中華人民共和國物權法 （ 2020 年 3 月 16 日 中華人民共和國主席令 第 62 號 ） 1 中華人民共和國合伙企業 法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國主席令第 55 號） *1 中華人民共和國中外合資經營企業法 （ 2020 年 3 月 15 日 中華人民共和國主席令第 48 號） *1 中華人民共和國外資企業法 （ 2020 年 10 月 31 日 中華人民共和國主席令第 41 號） 1 中華人民共和國信托法 （ 2020 年 4 月 28 日 中華人民共和國主席令第 50 號） * 中華人民共和國中國人民銀行法 （ 2020 年 12 月 27 日 中華人民共和國主席令第 12 號） *2 中華人民共和國商業銀行法 （ 2020 年 12 月 27 日 中華人民共 和國主席令第 13 號） *2 中華人民共和國保險法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國主席令第 14 號） *2 中華人民共和國票據法 （ 2020 年 8 月 28 日 中華人民共和國主席令第 22 號） 2 中華人民共和國企業破產法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國主席令第 54 號） 2 中華人民共和國反不正當競爭法 （ 1993 年 9 月 2 日 中華人民共和國主席令第 10 號） 2 中華人民共和國反壟斷法 （ 2020 年 8 月 30 日 中華人民共和國主席令第 68 號） 2 中華人民共和國個人所得稅法 (2020 年 6 月 30 日 中華人民共和國主席令第 48 號 ) 2 中華人民共和國企業所得稅法 （ 2020 年 3 月 16 日 中華人民共和國主席令第 63 號） 2 中華人民共和國審計法 （ 2020 年 2 月 28 日 中華人民共和國主席令第 48 號） 中華人民共和國會計法 （ 1999 年 10 月 31 日 中華人民共和國主席令第 24 號） 3期貨交易管理條例 （ 2020 年 3 月 6 日中華人民共和國國務院令第 489 號 根據 2020 年 10 月 24 日《國務院關于修改 期貨交易管理條例 的決定》、 2020 年 7 月 18 日《國務院關于廢止和修改部分行 政法規的決定》修訂） 3中華人民共和國刑法 （ 1979 年 7 月 6 日 全國人大常務委員會委員長令第 5 號 1997 年 3 月 14 日修訂 中華人民共和國 主席令第 83 號） 3中華人民共和國刑法修正案 （ 1999 年 12 月 25 日 中華人民共和國主席令 第 27 號） 3中華人民共和國刑法修正案（六） （ 2020 年 6 月 29 日 中華人民共和國主席令 第 51 號） 3中華人民共和國刑法修正案（七） （ 2020 年 2 月 28 日 中華人民共和國主席令 第 10 號） 3中華人民共和國刑法修正案（八） （ 2020 年 2 月 25 日 中 華人民共和國主席令第 41 號 ） 3 中華人民共和國侵權責任法 （ 2020 年 12 月 26 日 中華人民共和國主席令第 21 號 ） 3中華人民共和國行政許可法 （ 2020 年 8 月 27 日 中華人民共和國主席令 第 7 號） 3中華人民共和國行政處罰法 （ 1996 年 3 月 17 日中華人民共和國主席令 第 63 號 2020 年 8 月 27 日修訂 ） 中華人民共和國行政強制法 （ 2020 年 6 月 30 日 中華人民共和國主席令 第 49 號 ） 4中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則 （ 2020 年 4 月 26 日 證監法律字 [2020]8 號） 4中國證券監督管理委員會行政復議辦法 （ 2020 年 5 月 4 日 證監會令第 67 號） 4中華人民共和國勞動法 （ 1994 年 7 月 5 日中華人民共和國主席令第 28 號 2020 年 8 月 27 日修訂 ） 4中華人民共和國勞動合同法 （ 2020 年 12 月 28 日 中華人民共和國主席令第 73 號） 4中華人民共和國民事訴訟法 （ 2020 年 8 月 31 日 中華人民共和國主席令第 59 號 ） *4中華人民共和國刑事訴訟法 (2020 修正 ) （ 2020 年 3 月 14 日 中華人民共和國主席令第 55 號 ） 4 中華人民共和國行政訴訟 法 （ 2020 年 11 月 1 日 中華人民共和國主席令第 15 號） 4中華人民共和國仲裁法 （ 1994 年 8 月 31 日 中華人民共和國主席令第 49 號 2020 年 8 月 27 日修訂） 4中華人民共和國勞動爭議調解仲裁法 （ 2020 年 12 月 29 日 中華人民共和國主席令第 80 號） 50、最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定 (二 ) （ 2020 年 5 月 7 日 法發 [2020]22 號 ） 5 最高人民檢察院、公安部關于印發《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的 規定 (二 )的補充規定》的通知 （ 2020 年 11 月 14 日 公通字 [2020]47 號 ) 5最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋 （ 2020 年 3 月 29 日 法釋 [2020]6 號） 5最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋 （ 2020 年 12 月 8 日 法釋 [2020]44 號） 管理類 （一） 公司治理與機構管理 外資參股證券公司設立規則 （ 2020 年 6 月 1 日 證監會令第 8 號 根據 2020 年 12 月 28 日證監會令 第 52 號 、2020 年 10 月 11 日證監會令第 86 號修訂 ） 證券公司治理準則 （ 2020 年 12 月 11 日 證監會公告 [2020]41 號） 證券公司設立子公司試行規定 （ 2020 年 12 月 28 日證監機構字 [2020]345 號 根據 2020 年 10 月 11 日證監會公告 [2020]27 號 修訂 ） 4 、 證 券 公 司 分 支 機 構 監 管 規 定 （ 2020 年 3 月 15 日 證監會公告 [2020]17 號） 關于加強上市證券公司監管的規定 （ 2020 年 6 月 30 日 證監會公告 [2020]20 號） （二）內部控制與風險管理 證券公司內部控制指引 （ 2020 年