<ruby id="9ezta"><samp id="9ezta"></samp></ruby>

_{<p id="9ezta"></p>}

<tfoot id="9ezta"><form id="9ezta"></form></tfoot>

正文內容

首頁>資源列表>更多資源

某證券公司固定收益業務流程改進建議(編輯修改稿)

2026-07-08 10:35 本頁面

　

【文章內容簡介】編號： GTJA－ FI— 03 1 5 5 序號業務流程現狀流程改進建議 1 ? 固定收益債務融資項目部提出年度計劃。 ? 年度計劃的輸入信息應當包括公司內外兩部分信息，公司內部信息應當參照公司年度的總體目標和工作計劃；外部信息應當包括宏觀經濟形勢的研究、重大政策的調整、以及產業格局的變化等，外部信息由部門的研發人員與公司的研究所合作提供。 2 ? 目前部門業務的研究工作主要依靠部門內部的研究人員來完成，公司研究所的研究成果不適用。 ? 加強部門內部研究人員和研究所之間的聯系，充分利用研究所豐富的信息資源和知識資源，部門也可以聘用研究所的研究員幫助部門進行某項專題研究。 ? 在每個年度結束時，部門內的研究人員應該和母公司的研究所一起，對下年度進行宏觀研究預測、行業研究預測。研究成果將成為部門年度工作的指導和依據。 3 ? 部門的客戶關系管理和公司的營銷聯系不多。 ? 不同意進行債券融資就結束流程。 ? 固定收益部的營銷職能應該與公司營銷總部下的大企業戰略合作部協作進行客戶管理。 ? 對于 181家重點客戶，主要由大企業戰略合作部從公司的層次進行全面業務的客戶開發和關系維護，固定收益部營銷提供本部門的業績、資信以及能力等相關資料信息；對于其他客戶（非 181家重點客戶），部門營銷有責任向其提供債券承銷和債券投資的資信、業績和能力等相關信息。 ? 將未達標的客戶信息歸入潛在客戶信息庫（ 181家重點客戶由大企業戰略合作部負責，其他由本部門負責），評估未達標客戶與標準的差距，對于差距比較小的客戶進行緊密跟蹤。 ? 考慮對一些潛在的客戶提供增值服務，如咨詢、培訓等，幫助他們達到公司對客戶的篩選指標。 y固定收益業務企業債券融資流程（續）編號： GTJA－ FI— 03 序號業務流程現狀流程改進建議 4 ? 由部門總經理來負責下達各項指標。 ? 各項指標的設定非常關鍵，在制定年度預算和年度工作計劃時，固定收益部應該參照研發部門的宏觀研究成果和業務人員的工作經驗，為各項業務設定基本指標。 ? 在開始某個具體項目時，固定收益部應當參照研發部門的近期研究成果設計項目的詳細指標。 5 ? 由固定收益部營銷負責制定發行方案，安排路演；債務融資項目部組織制作申報材料。 ? 發行方案的制作和路演的安排，以及申報材料的制作，由營銷人員和債務融資項目組共同協調完成。 ? 固定收益部應當更關注公司的目標客戶（ 181家重點客戶）。在與 181家重點客戶的交流中，應當邀請大企業戰略合作部的全程參與，以便客戶提出的其他金融服務要求也可以在本公司得到很到的滿足。 y固定收益業務企業債券融資流程（續）編號： GTJA－ FI— 03 固定收益財務部固定收益投資部部門決策委員會、副總總經理分管副總裁提出年度計劃批復 ,下達指標否，修改是指定收益標準提出動議 ,選擇品種審核、確定是否，修改制定操作方案基金經理下指令操作內部風控交易清算(清算人員 ) 形成報表(日、周、月報表 ) 查看報表(日、周、月報表查看報表(日、周、月報表 ) 結束投資規模、風險挖掘品種選擇合規、規模，投資方向及預計收益 2 3 4 4 4 y固定收益業務證券自營投資流程編號： GTJA－ FI— 04 序號業務流程現狀流程改進建議 1 ? 固定收益投資部制定年度工作計劃。 ? 在制定年度工作計劃和預算時，首先要參照公司的總體目標，其次要借鑒研發部門（包括公司研究所和部門研究人員）的工作成果。 2 ? 由部門總經理來負責下達各項指標。 ? 各項指標的設定非常關鍵，在制定年度預算和年度工作計劃時，固定收益部應該參照研發部門的宏觀研究成果和業務人員的工作經驗，為各項業務設定基本指標。 3 ? 操作方案的制定在投資方向以及預計收益通過審批之后。 ? 建議在確定投資方向和預計收益的時候，一并提出預想操作方案，操作方案也應該通過審批。 4 ? 固定收益部財務負責每日編制交易明細報表；清算部負責總賬報表。 ? 數據報表的提交應該以電子數據傳輸的形式進行，同時可以自動生成某些關鍵預警信號。 ? 數據信息和預警信息將自動反饋給操人員。 ? 充分利用數據電子傳輸的方式，每日交易明細賬也可以放在清算中心進行，這樣可以提高數據的準確性，并可以簡化固定收益財務的工作，也可以簡化固定投資委員會的工作。 y固定收益業務證券自營投資流程（續）編號： GTJA－ FI— 04 營業部、客戶固定收益營銷部固定收益投資部總經理公司法律部公司風控辦固定收益財務部提出需求簽署理財協議(草案 ) 提出年度計劃、預測批復 ,下達指標否，修改是審核協議條款、是否接單否結束擬訂正式合同審閱、批復審閱、批復審閱、批復是是是否，修改否，修改否，修改簽署正式合同歸檔固定收益投資委員會授權基金經理管理專戶操作管理帳戶開戶、交易是否部門客戶帳戶

點擊復制文檔內容

教學課件相關推薦

某證券公司固定收益業務流程改進建議(編輯修改稿)

固定收益證券業務優化流程方案分析-資料下載頁

流程設計倉儲公司業務流程現狀分析及改進建議-資料下載頁

zz公司業務流程改進-資料下載頁

abc證券公司流程再造項目建議書-資料下載頁

某證券公司收購和兼并部流程-資料下載頁

固定收益證券1-資料下載頁

固定收益證券3-資料下載頁

固定收益證券2-資料下載頁

固定收益證券4-資料下載頁

固定收益證券ppt課件-資料下載頁

國泰君安股份公司業務部門流程-固定收益證券總部-資料下載頁

某供電公司業務流程優化設計項目轉變收益評估報告-資料下載頁

某證券公司組織結構-資料下載頁

證券公司流程再造ppt課件-資料下載頁

某證券公司監事會辦公室流程-資料下載頁

某證券公司固定收益業務流程改進建議-免費閱讀

某證券公司固定收益業務流程改進建議(存儲版)

某證券公司固定收益業務流程改進建議-文庫吧在線文庫

某證券公司固定收益業務流程改進建議(完整版)

某證券公司固定收益業務流程改進建議(更新版)