保險機構投資者股票投資管理制度分析(編輯修改稿)

2026-05-11 13:45 本頁面

　

【文章內容簡介】的憑證、交易記錄、合同等重要資料應當保存15年以上；　　(八)中國保監會規定的其他義務?！　〉谑艞l 保險公司的股票資產托管人必須將其自有資產和受托管理的股票資產嚴格分開，必須為不同的保險公司分別設置相關賬戶、分別管理?！　〉诙畻l 保險公司的股票資產托管人不得有下列行為：　　(一)將保險公司托管的股票資產與其自有資產混合管理?！　?二)將保險公司托管的股票資產與其他托管資產混合管理?！　?三)將不同保險公司托管的股票資產混合管理。　　(四)挪用保險公司托管的股票資產；　　(五)利用保險公司托管的股票資產及相關信息為自己或者第三人謀利；　　(六)違反法律、行政法規、國家相關規定或者托管協議；　　(七)中國保監會規定的其他禁止行為?！　〉诙粭l 保險公司應當與股票資產托管人簽訂托管協議。托管協議必須載明下列內容：　　(一)本辦法第十八條、第十九條和第二十條規定的股票資產托管人的義務；　　(二)股票資產托管人違反本條第(一)項規定的義務、中國保監會要求保險公司更換股票資產托管人的，保險公司有權提前終止托管協議。　　第二十二條股票資產托管人依法解散、撤銷或者破產的，其托管保險公司的股票資產不得列入清算資產范圍?！　〉谖逭?保險機構投資者的禁止行為　　第二十三條保險機構投資者股票投資的范圍和比例不得超出中國保監會的有關規定?！　〉诙臈l 保險機構投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關人員不得從事內幕交易。　　前款所稱內幕交易行為，依據《中華人民共和國證券法》及《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定認定?！　〉诙鍡l 保險機構投資者從事股票投資，不得有下列行為：　　(一)在不同性質的保險資金證券賬戶之間轉移利潤利潤；　　(二)采用非法手段融資購買股票；　　(三)中國保監會規定的其他行為。　　第二十六條保險機構投資者不得以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風險：　　(一)通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；　　(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；　　(三)以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；　　(四)以其他方法操縱證券交易價格。　　第二十七條上市公司直接或者間接持有保險機構投資者10%以上股份的，保險機構投資者不得投資該上市公司或者其關聯公司的股票?！　〉诙藯l 保險機構投資者、股票資產托管人、證券經營機構及其他證券中介機構，不得編造虛假交易記錄、財務信息及其他資料?！　〉诙艞l 保險公司投資股票，不得委托保險資產管理公司以外的其他機構，中國保監會另有規定的除外?！　〉诹?風險控制　　第三十條保險機構投資者應當具備長期投資和價值投資的理念，優化資產配置，分散投資風險?！　〉谌粭l 保險機構投資者應當依據《保險資金運用風險控制指引》，建立完善的股票投資風險控制制度?！　〉谌l 保險機構投資者的股票投資風險控制制度至少應當包括下列內容：　　(一)投資決策流程；　　(二)投資授權制度；　　(三)研究報告制度；　　(四)股票范圍選擇制度；　　(五)風險評估和績效考核指標體系；　　(六)職業道德操守準則；　　(七)重大突發事件的處理機制?！　”ｋU公司委托保險資產管理公司從事股票投資的，其股票投資風險控制制度還至少應當包括股票托管制度。　　保險公司直接從事股票投資的，其股票投資風險控制制度還至少應當包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。　　保險資產管理公司的股票投資風險控制制度還至少應當包括股票交易管理制度和信息管理制度。

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