某南方電網有限責任公司基建項目管理辦法(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 國家、行業和公司相關規定和深度要求。（但不限于）：（1）項目初步設計文件、概算和批復。（2）滿足采購需求的項目設備材料清冊。（3）施工圖及預算。（4）項目資產臺賬架構。，工程參建各方均可提出變更要求。設計變更管理執行先審批、后實施的原則。、變更依據、方案論證、工程量和費用變化；緊急情況的設計變更，可按管理權限采取其他方式審批，再按照規定程序辦理工程變更審批手續，但應附詳細情況說明。，具體按照《基建管理規定》執行。 設計合同須對設計變更進行約定，按合同約定執行變更后引起的設計費用增減。當設計單位不能承擔時，經建設單位書面同意，也可以選擇其他具有相應資質的設計單位承擔。 監理單位應及時組織有關單位審核設計變更圖紙等文件，現場監理人員須對變更全過程進行監督和管理。，與設計相關的簽證單，須由設計單位會簽，并納入設計管理和考核。，統計變更及累計費用情況，工程總結中必須就工程變更總體情況做專項說明。“四新”應用、新工藝、新材料、新產品（簡稱“四新”）由公司統一管理、按公司科技成果及新技術應用管理辦法執行。 公司鼓勵在基建項目中采用成熟的先進設計、先進技術、先進設備、先進材料、先進工藝。、先進適用的科技成果轉化為標準設計。，推動基建項目設計、施工、監理等的技術進步。“四新”在項目中的應用，應按工程進度、質量、安全、造價管理的有關要求，業主項目部監督施工單位編制施工技術方案文件，經監理單位審核通過后實施。 建設單位（業主項目部）組織設計、施工、監理等單位對標準設計和典型造價、科技成果、技術標準等在基建項目中的應用情況進行總結。，由業主項目部負責在項目滿足要求后進行申報。 A/B/C/D級項目所需物資（設備、材料）清冊由項目設計單位在項目初步設計批復后提交業主項目部。E級項目在可研批復后由項目設計單位移交業主項目部。《公司物資采購目錄》編制項目物資（設備、材料）清冊，保證清冊滿足采購要求并實現標準化、結構化。，在申報采購前應結合項目里程碑進度計劃和物資指導供貨周期編制到貨計劃，明確項目物資到貨時間要求，按照JIT（準時化供應）要求實行管控。項目物資類招標必須滿足以下條件：（1）在項目初步設計評審意見下達后。（2）項目納入公司投資計劃。，業主項目部應就需求達成的滿意度進行評價并反饋至供應商管理機構。、省兩級集中批量公開招標采購。，確保選取服務優良的供應商。：（1）勘察設計招標：項目納入公司投資計劃或按項目可研批復明確的時限。（2）監理招標：項目可研批復下達及項目納入公司年度投資計劃后。（3）施工招標：項目施工圖預算評審意見下達后。（1）原則上可研與設計分別招標，E級項目可研與設計打捆招標。（2）對于部分項目，考慮到可研與設計捆綁招標可以有利于縮短工期、有利于可研設計銜接和加大可研深度，解決可研費用不足，設計單位缺乏積極性的問題，可以采取可研與設計捆綁招標方式。（3）根據項目管理權限，各層級計劃部與基建部協商可研、設計具體招標方式，并由計劃部在年度前期進度計劃中下達明確。（4）電力基建項目環評、水保等專題技術咨詢的采購方式應符合公司相關招標管理規定，可采用年度框架招標方式。 A類電力基建項目由公司總部負責項目前期招標采購。B、C類電力基建項目由省公司負責項目前期招標采購。公司總部和各省公司可授權下一級單位組織開展項目前期的招標采購活動，授權范圍在當年前期進度計劃下達時明確，被授權單位不能轉授權。，在項目前期階段由各分、子公司的計劃部會同基建部商討梳理總承包項目建議，由公司計劃部會同相關部門在下達年度前期工作計劃時確定。《中國南方電網有限責任公司招標管理規定》執行。，并形成公司統一的合同標準文本。、變更應執行公司合同管理規定的程序。，在項目全過程進行承包商管理，并統計合同變更情況。，除后續專項驗收等還需繼續執行的合同外，其余合同相關方應及時開展合同結算工作，提交結算報告。公司系統各類合同管理的機構應在負責的合同執行完畢后，進行合同履約評價。 供應商管理遵循“嚴格準入、量化評價、過失退出、動態管理”的原則，對總部集中管理及分子公司管理范圍內的供應商，按照分類、分級、分等管理方法實施登記、準入、績效、廉潔誠信等管理活動。“五個嚴禁”。、監理、施工承包商日常檢查按《南方電網公司基建承包商違章扣分工作實施指南（2014版）》開展處罰扣分。各承包商年度滿分12分，過程按照紅綠燈方式進行通報和預警。“四不兩直”方式赴現場，開展承包商日常檢查，發現問題應及時開具基建承包商違章處罰通知單，并將結果及時錄入基建管理信息系統。，開展基建項目承包商評價，并及時將結果上報建設單位基建部。公司各級組織機構應將基建安全管理納入本單位安全生產風險管理體系。，各分子公司鼓勵項目各參建單位參加公司安全風險管理體系認證。，對項目中安全生產風險管理體系建設落地進行過程評估和跟蹤管理。公司將基建管理納入地市供電局安全生產風險管理體系審核，定期開展體系審核中介機構的評價。，在同等條件下，優先選擇通過公司安全風險管理體系認證且等級高的服務商。、檢查項目實施過程中安全生產風險管理體系的應用和運轉。，結合《電網建設施工安全基準風險指南》，完善項目風險庫。，根據基建項目安全風險基準，對項目風險進行辨識、定級和分級控制。、評估的成果。、評估、監測等管理活動的間隔時間。 ～，對于A/B/C/D級適用于單個項目，E級適用于項目組。、作業環境變化等情況持續改進。：（1）特高風險由建設單位負責決策，停止或放棄。（2）高風險由建設單位基建部門負責管控，安監部門負責監督。（3）中風險由業主項目部負責管控，建設單位基建部門負責監督。（4）低風險由監理項目部負責管控，業主項目部負責監督。（5）可接受風險由施工單位負責管控，監理項目部負責監督。“四步法”，即：作業指導書、風險評估與控制、安全施工作業票、站班會。“八步驟”，即：建立施工機具清冊、記錄維護保養項目和周期、執行維護保養作業指導書、做好維護保養臺賬、配置機具操作手冊、政府規定的年檢資料齊全、三證合法合規、重點作業前的專項檢查且資料齊全。“5S”管理，即：整理(Seiri)、整頓(Seiton)、清掃(Seiso)、清潔(Seikeetsu)和素養 (Shitsuke)。《中國南方電網有限責任公司基建工程安全文明施工檢查評價標準表式（2011 年版） 》開展安全和文明施工檢查評價工作。 ～，適用于單個項目，E級適用于項目組。、事件調查處理按照公司《電力事故（事件）調查規程》執行。、綠色可靠、文檔齊全、零缺陷作為質量總體目標。，將項目質量管理納入項目管理計劃。明確項目質量管理目標、質量管理活動和采取的措施。各單位應針對項目編制完備的質量技術文件，包括與項目質量有關的設計文件、工藝文件、強制性條文實施計劃等，技術文件應準確、完整、協調、一致。各參建單位應按照國家、行業和公司的有關質量標準和規定，履行質量管理職責，力求實現質量管理目標。公司基建項目應全面應用南方電網施工作業指導書等作業標準。各單位應建立質量保證體系并有效運作，提高工程實體質量水平。 基建項目實施WHS質量控制。公司基建項目依據質量驗收及評定標準進行質量驗收，并全面應用WHS質量控制方式進行監督管理。各責任單位應根據質量控制點設置表落實質量控制工作。施工單位（項目部）是工程實體質量的實施主體，監理單位（項目部）是工程WHS質量控制點的監控主體，確保工程實體質量。 基建項目質量監督管理。電網、電源基建項目按國家、行業相關質量監督管理規定辦理工程質量監督手續，并按規定配合質量監督工作。小型基建項目質量監督按地方建設行政主管部門的有關規定開展。電網、電源基建項目通過質量監督機構的監督檢查合格后，方可并網運行。 項目建設以“零缺陷”為目標，實行全過程質量缺陷管理。設備、設施的質量缺陷按“發現即消除”、“誰產生、誰消除”的原則處理，由各責任方承擔相應處理責任。（事件），按公司相關規定調查、處理。并依據合同約定追究責任單位責任。 業主項目部應根據質量總體目標，結合項目實際，確定項目質量管理目標和管理計劃。督促參建單位對項目質量管理目標逐級分解，制定本單位的項目質量管理計劃并嚴格執行。（反映實現項目質量目標的能力和機制，強調過程的程序性、計劃性和可控性）和技術性基準（采用的質量技術標準。包括國家規程、規范和項目設計要求、設計規范、設計文件、設備材料規格標準、質量驗評標準等技術規范標準），使項目質量目標在全過程實現可度量，清晰地呈現公司的質量要求得以貫徹落實。，結合項目的實際情況，制定項目質量管理計劃。A/B/C/D級項目應按單個項目制定，E級項目可按項目組進行制定。，包含（但不限于）以下：（1）設計單位：ISO9001質量管理體系運轉，可行性研究報告、設計圖紙交付計劃，執行標準設計差異表。（2）設計評審單位：評審計劃，設計評審質量控制文件執行，評審意見。（3）施工項目部：ISO9001質量管理體系運轉，《中國南方電網有限責任公司輸變電及配電工程質量驗收與評定標準》執行計劃，施工作業指導書使用計劃。（4）監理項目部：ISO9001質量管理體系運轉，《中國南方電網有限責任公司基建工程質量控制標準（WHS）》執行計劃。，并符合5W1H原則。、進度和費用計劃執行情況，實現動態平衡。（1）由建設單位組織有關單位依據質量驗收與評定標準對單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗批對工程進行質量評定。（2）由監理單位（項目部）對工程WHS點實體質量進行綜合評價。評價分合格（優、良、中）和不合格兩個等級。（優：WHS合格率≥95%；良：95%＞WHS合格率≥90%；中：90%＞WHS合格率≥80%；不合格：WHS合格率＜80%）。申報電力行業、國家級優質工程獎的項目應按國家、行業有關規定開展達標投產工作。達標投產考核執行中國電力行業協會達標投產管理有關標準。 基建優質工程評選管理。公司鼓勵創建優質工程，采用國家、行業有關評選規定和標準，每年組織一次“中國南方電網優質工程獎”評選。評選范圍涵蓋列入公司基建計劃的電網、電源和小型基建項目。各單位申報項目WHS質量評價須達到優級（即WHS合格率≥95%）。對申報電力行業、國家有關獎項的項目，應按其規定執行。公司范圍內申報電力行業及以上獎項須先獲得“中國南方電網優質工程獎”，由公司負責推薦。（Quality Gate，QG），以便在早期識別可能存在的錯誤源和負面影響。（但不限于）以下原則：（1）業主方管理環節（2）項目管理流程中涉及跨職能部門的交接（3）參建單位之間的工作交接節點（4）項目里程碑事件或一、二級進度計劃節點（5）工程實體施工轉序或重要隱蔽工程關閉前（6）針對單個項目，分層級管控。一級質量門（附錄E）由業主項目部負責管控，建設單位基建部門負責確認。二級質量門（附錄F）由業主項目部負責管控、確認。當項目未組建業主項目部或未分配入已組建的業主項目部時，項目各級質量門由建設單位計劃部或基建部門負責管控和確認。(技術的、資源的、進度的、合規的問題等等)都得到系統的分析和及時的處理，確保項目質量目標得以順利實現。（但不限于）：（1）項目流程通過質量門是否具備條件。（2）項目質量目標核對及質量趨勢判斷。（3）項目質量管理計劃偏差識別、原因分析及糾偏措施的有效性。（4）質量門之前階段的項目文檔準確性和完備情況。（但不限于）：（1）召開質量門會議（2）質量門標準文檔清單核對（3）采用紅綠燈控制，綠燈方可通過質量門。標準文檔清單中1個關鍵項或低于40%的文檔清單不滿足，即以紅燈標示。低于90%的標準文檔清單不滿足即以黃燈標示。高于90%的標準文檔清單得到滿足且剩余部分在下一個質量門之前可以完成，即以綠燈標示。（4）質量門相關方及質量門管理者書面確認，其的獨立性必須得到保證，并被授權擁有終止項目過程實施的權力。、整理、組卷應與項目進度保持同步，并符合國家和公司檔案管理規范要求。、移交生產、竣工驗收、項目結算、優質工程評審等要求。、概算和預算管理、概算和施工圖預算應嚴格執行公司標準設計和典型造價，并分級組織評審和審批。、分階段控制原則，原則上概算不超估算，施工圖預算不超概算，工程結算不超施工圖預算；電網及小型基建項目以批準的施工圖預算為造價控制目標，電源項目以執行概算為造價控制目標。，沒有特殊原因不得突破；若出現《電力基建項目前期管理辦法》規定調整估算的條件時，基建部門與計劃部門共同分析原因，計劃部門調整估算。 電網和小型基建項目應在施工招標前完成施工圖預算編制和評審，施工招標限價應控制在施工圖預算范圍內；特殊項目不能用施工圖預算控制施工招標價的，需上報審批。 業主項目部在初步設計、施工圖預算評審前組織對初設概算、施工圖預算的內審，根據當地征地賠償水平和地方物價信息把控概預算相關費用。、征地費原因（含青賠）導致項目概算靜態投資上漲超過估算靜態投資10%或下浮超過估算靜態投資15%，非融資方式原因導致項目概算動態投資上漲超過估算動態投資10%或下浮超過估算動態投資15%，基建部門分析原因提出調整建議和理由，計劃部門負責按可研調整流程調整估算。其它概算超過估算的情況，基建部門商計劃部門按流程審批調整。小型基建項目實行限額設計，嚴禁概算超估算。%的，概算核定部門原則上先商請內部審計部門或咨詢機構進行審計，并依據審計結論進行概算調整。，預計購地費用超過審批限額時應及時報告原可研審批單位，并經同意后方可購置，完成地塊購置后應及時報前期決策單位備案。，由定額站確定前期定額標準。 所有前期工作完成，取得項目行政審批（備案/核準/審批）批文后，項目經理或項目部須組織編制前期費用結算報告，并報請可研批復單位審批，以便項目前期費用納入工程概算