國通投資擔保有限公司管理制度匯編(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 職務或服務地點，員工不得借故推諉。 第四十條 調任人員應在規定限期內辦理工作交接手續并按時報到。如逾期限五日即視同自動辭職。 第四十一條 調任人員在接任者未到職前離職時，其業務暫由其主管或其主管指定的其他人員代理。 第四十二條 綜合管理部根據人員變動情況，填入人員異動記錄簿內。 出 差第四十三條 員工因公出差，應先填寫“出差申請單”，依規定呈上一級主管核準，并報備綜合管理部登記后方得出差。遇緊急事故，先行出差者，事后補填“出差申請單”報備綜合管理部。第四十四條 出差人員差旅費標準按公司財務制度中“差旅費報銷標準”執行。 第四十五條 出差人員在出差期間，除患病及意外事故阻滯，經查屬實者仍按日計算差旅補助費外，如因私事推遲，應按請假規定辦理，其延遲期間不得報銷差旅補助費。 第七章 工作交接手續 第四十六條 公司員工工作交接分: 主管人員工作交接； 經管人員工作交接。 第四十七條 稱主管人員者為各級單位(部門)的負責人員。稱經管人員者為各級業務人員。 第四十八條 主管人員應就下列事項分別造冊辦理移交： 部門人員名冊、各種資料、文件。 未辦及未了事項。 主管的財物、辦公用品等。 正式詳細的本單位（部門）業務工作、人事工作等書面報告。 第四十九條 經管人員應就下列事項分別造冊辦理移交： 所經管的財物、事務的資料、文件。 未辦及末了事項。 本崗位所管理及使用的財物、辦公用品等。 本崗位業務工作詳細全面的書面報告。 第五十條 主管人員交接時應由分中心經理派員監交。經管人員交接時可由該部門主管人員監交并在所交接清單上簽字證明。 第五十一條 本公司員工交接，如發生爭執應由監交人述明經過，會同移交人及接收人擬定處理意見呈人力資源部或逐級上報裁定。 第五十二條 主管人員及經管人員移交時應由后任會同監交人依移交表冊逐項點收清楚。于前任移交后三日內接收完畢，檢齊移交清冊與前任及監交人會簽呈報。 第五十三條 各級人員移交應親自辦理。如有特殊原因，經批準后指定代理人代為辦理交接手續，所有一切責任由原移交人負責。 第五十四條 各級人員過期不移交或移交不清者責令于十天內交接清楚，其缺少公物及各種資料、文件而至公司受損失者，應負責賠償并加以處罰。第八章 考核與獎懲 考 核 第五十五條 各級主管對其所屬員工應隨時加以考核，對其工作成績、能力、操行及適應能力有客觀的了解。作為年終考評、獎勵及培訓等參考依據。 第五十六條 每年十二月至次年一月十五日對公司員工按《年終考核辦法》就其本年度工作表現進行綜合考核。 獎 懲 第五十七條 本公司員工有下列情況之一者，應由直屬主管酌情逐級呈報獎勵： 《年終考核辦法》所規定的“綜合考評結果列前三名者給予獎勵”。 對公司有特殊貢獻者。 對于舞蔽或有危害公司權益事情，能事先舉發或防止而使公司減免損失者。 遇非常事變，臨機應付措施得當或奮勇救護、保全生命或公物者。 參加競賽得獎、為公司爭取榮譽者。 其他應予獎勵事情。 第五十八條 公司員工有下列情形之一者，應由其直屬主管或綜合管理部呈報懲處: 完不成公司制定的業務指標者。 有瀆職行為者。 泄漏公司機密，散布謠言者。 挪用公款、侵占公物、舞弊營私或虛報費用者。 失職或故意損害公司財物或妨礙業務開展者。 行為不檢或破壞公司信譽者。 遇非常事變故意回避者。 違反公司規定或違抗公務命令者。 積壓公事至妨礙公司業務者。 第五十九條 公司員工懲處種類： 警告處分：凡受警告處分者，將扣除當年一個季度的獎金。 記過處分：凡受記過處分一次者，將扣除當年獎金總額的50%～100%。 免職或除名：情節重大者經總經理辦公會討論即予免職或除名。 情節重大并給公司帶來嚴重經濟損失者，公司將會同司法機關追究其法律責任和經濟賠償。第九章 教育與訓練 第六十條 公司視業務需要舉行定期或不定期業務教育與訓練。 第六十一條 公司指派各有關人員擔任教育與培訓講師時，被指派者不得借故推諉。 第六十二條 公司視實際需要，可聘請外來專家擔任講師或指派各有關人員參加外界舉辦的有關業務講座。第十章 員工福利 第六十三條 公司為安定員工生活，由綜合管理部辦理員工福利事宜。 第六十四條 公司員工福利項目包括大病醫療保險、養老保險等、補充養老保險、獨生子女費等，其標準另訂。第十一章 解聘、辭職 第六十五條 公司員工解聘和辭職，分為當然解職、解聘、辭職、自動離職、公司除名等5種。 第六十六條 凡員工退休、身故，身體殘廢或心神喪失不勝職務者，為當然解職。 第六十七條 凡員工因病、因事或其他原因自請辭去職務者為辭職。員工辭職應于一個月前以書面形式向部門主管提出并經中心經理審核轉人力資源部批準，部門主管以上員工辭職必須以書面形式向所在中心經理提出，經公司人力資源部審核并呈總經理批準。 第六十八條 員工有下列情形之一者，將被公司解聘： 員工患病或者非因公負傷，醫療期滿后，不能從事由公司另行安排的工作的。 員工不能勝任工作，經過培訓或者調整工作崗位，仍不能勝任工作或不服從工作安排者。 公司瀕臨破產進行法定整頓期間或者生產經營發生嚴重困難，確須裁減人員的。 年終考核連續兩次亮黃牌者。 第六十九條 員工有下列情形之一者，將被公司除名： 因觸犯法律被羈押或本公司認為案情重大的。 嚴重違反勞動紀律或公司規章制度的。 嚴重失職、營私舞弊，對公司形象、利益造成重大損害的。 凡一年內受兩次記過處分的。 自動離職的。 第七十條 員工申請離職，須提前一個月將《離職申請書》交綜合管理部。綜合管理部根據總經理辦公會議決定，在一個月內給予答復。如逾期未答復的，視為同意。 第七十一條 員工離職，不論其為當然解職、辭職、自動離職、調動以及公司除名、解聘均須辦理工作交接，其辦理手續按本制度第七章“工作交接手續”要求辦理。 第七十二條 離職人員應嚴格按照工作交接規定辦妥各種工作交接及財務手續后，經綜合管理部核準，方得辦理離職人員財務結算及人事檔案調轉手續。 第七十三條 正式人員離職應向全公司公布，試用人員離職由綜合管理部通知各部門。第十二章 年終考核辦法 第七十四條 年終考核的方式： 所謂年終考核是指每年年終對公司全體員工進行綜合考評，考評結果以量化的形式體現。經綜合評定后，對每年綜合考評結果最后三名出示黃牌予以警告，督促員工積極工作，履職盡責。連續兩年綜合考評結果被示黃牌者，即被認為其優勢不能在公司得到充分發揮，為公司與員工發展考慮，公司與其解除勞動合同或聘用合同。對綜合考評結果列前三名者給予獎勵，方式為：為其購買20005000元的補充養老保險；對被亮黃牌者或年終綜合考評結果低于其所負責部門的其他一般員工的部門經理給予免職及經濟處罰。經濟處罰方式為扣減其應得年終獎，按一般員工處理。 第七十五條 考核內容： 目標責任制完成情況； 目標成本執行情況； 執行公司規章制度情況；（1）執行日常辦公制度情況（2）執行辦公秩序管理制度情況（3）執行文件收發、傳閱、檔案管理制度情況（4）執行辦公設備、公章使用規定情況（5）執行印鑒、介紹信管理制度情況（6）執行文印、電腦管理制度情況（7）執行通信設備使用制度情況（8）執行保密規定情況（9）執行財務管理制度（10）車輛使用情況（11）業務培訓考核情況 第七十六條 考核方法：考核基準分為100分；一般員工連續二年被亮黃牌者，公司即與其解除勞動合同或聘用合同；部門經理經年終綜合評定后，若其綜合考評結果低于其所負責部門的其他一般員工或被亮黃牌，則免去其職務并給予經濟處罰。第七十七條 計分細則加分細則⑴完成目標責任制加25分⑵超額完成目標加35分⑶實現成本控制目標加10分⑷根據公司規章制度第八章《考核與獎懲》中之規定受到公司獎勵則予以加分①通報表揚一次加5分 ②嘉獎加15分③記功加20分④記大功加50分⑸業務培訓考核情況①業務培訓考核成績及格一次加5分 ②承擔業務培訓每次加5分 ③業務培訓考核成績不及格但補考及格不加分⑹員工學歷情況 ①員工具有大專學歷者加2分 ②員工具有本科學歷者加4分 ③員工具有碩士學歷者加6分 ④員工具有碩士研究生以上學歷者加8分 ⑤員工具有大專以下學歷者不加分，但專職人員加2分⑺員工職稱情況 ①員工具有執業資格證書者（或其他專業執照者）加2分 ②員工具有助理級職稱者加4分 ③員工具有中級職稱者加6分 ④員工具有高級職稱者加8分⑻民意測驗情況 每年年終全體員工參與民意測驗，民意測驗結果分優、良、可三種情況。①員工取得民意測驗結果優者加5分②員工取得民意測驗結果良者加3分③員工取得民意測驗結果可者加1分 ⑼考勤情況考勤按月考核，考核年度內每全勤一次加2分 ⑽總經理加分總經理可根據其對員工的考察及員工考評結果加分，加分值在10分以內扣分細則⑴未完成目標責任制扣25分。⑵未完成成本控制目標扣10分。⑶業務培訓考核情況①業務培訓考核成績不及格一次扣5分②業務培訓考核成績補考不及格一次扣10分⑷考勤情況 考勤按月考核，每遲到、早退一次扣1分，并扣除全勤加分；病假、事假扣除全勤加分，病假3天以上者，事假半天以上者，每增加1天扣1分；曠工1天，綜合考評結果亮黃牌；按國家及公司規定享受的假期（婚假、喪假、產假、探親假、旅游假）按出勤處理。⑸總經理扣分總經理可根據其對員工的考察及員工考評結果扣分，扣分值在10分以內第七十八條 執行制度 員工在被亮黃牌后，全體員工應積極幫助找差距、改正缺點，任何人不能對其產生歧視。第十三章 附則 第七十九條 本制度經總經理辦公會審核后公布實施，修改亦同。 第八十條 本制度如有未盡事宜，可由總經理辦公會另行補充規定。 第八十一條 本制度如與國家有關法律、法規相抵觸，則以國家法律、法規為準。 第八十二條 本制度解釋權在公司綜合管理部。人事管理制度附表（略）附表一： 人員增補申請單附表二： 試用期滿通知附表三： 面談記錄表附表四： 報到通知書附表五： 人員異動記錄薄附表六： 出差申請單附表七： 請假申請單附表八： 員工年度自我總結表附表九： 獎懲建議申請單附表十： 離職申請書附表十一：離職（調動）交接表附表十二：離職通知書附表十三：員工考勤登記表附表十四：員工資料卡第三部份 財務管理制度第一章 總 則第一條 為規范公司財務管理各環節，充分發揮財務管理計劃、控制、監督、決策的職能，保證公司經營管理正常進行，維護股東利益，根據《企業財務通則》和《保險公司財務制度》，結合公司實際，制定本制度。第二條 完善財務監控體系建立錢、物、帳分管制度（1）出納人員專管貨幣資金的收支并進行序時登記。（2）物資管理人員負責財產物資的收發并保證其安全完整。（3）會計人員按照會計制度對經濟活動進行反映和控制，并通過資產清查達到帳實一致的目的。建立資金審批制度凡是涉及財務收支及稅務等經濟活動都必須經財務管理中心經理、分管副總經理（總經理助理）、總經理審批。建立資金計劃管理制度財務收支實行計劃管理，各部門應在年（月）初向財務部提供本年（月）資金使用計劃，財務部根據各部門計劃分輕重緩急安排資金。建立資金集中管理制度公司資金實行統一管理，高度集中的辦法，一切收支都必須通過財務部辦理。財務部通過財務核算，監督控制各業務環節的資金周轉狀況及資金成本，努力提高資金使用效率。建立內部稽核制度為保證會計資料的真實性、準確性、合法性，公司內部對有關帳簿、憑證、報表實行內部稽核制。第三條 建立責任明確的公司內部財務管理體制公司董事會、監事會、總經理、財務管理中心經理、財會人員應各司其職。財務部門要完善內部工作責任制，努力為公司發展、業務開展服好務。第四條 公司內部要認真作好財務管理的基礎工作，嚴格按照財政部《會計基礎工作規范》辦理，原始記錄應當準確完整。第五條 公司應當遵循權責發生制原則，凡是應屬于本期的收入和支出，不論款項是否在本期收付，都應作為本期的收入和支出處理。第二章 用款審批報銷程序第六條 用款必須有計劃。計劃包括年度計劃、季度計劃、月度計劃，有關計劃事先報財務部備案，經財務部綜合平衡后按有關程序安排資金。第七條 用款審批手續： 所有經濟合同應交財務部存檔一份，作為用款審批的依據。領用支票時，經辦人先填寫《轉帳支票請領單》，由分管領導審批后，將《請領單》交財務部，財務部根據計劃安排用款。借用現金時，先填寫《借款單》，經所在中心中心經理同意，由分管副總經理(總經理助理)審批后辦理借款。工資性支出由人力資源部制表，財務部審核，總經理審批后，由出納辦理發放。購置固定資產用款必須經總經理批準。購買日常