某公司投資管理暫行辦法(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 織擬定投資協議，開展商務談判；（五）談判達成一致，投資協議交集團法律顧問審核并經總經理辦公會批準后，簽訂正式的項目投資協議。第六十條 項目實施的流程與管理：（一）項目投資協議簽訂后，由總經理辦公會確定項目投資的實施主體；（二）項目投資的實施主體負責組織項目實施，負責項目實施的全過程管理；（三）項目實施過程中的招投標管理、工程建設監督管理與運營管理按集團《****集團有限責任公司招投標管理辦法》、《****集團有限責任公司工程建設項目監督管理辦法》、集團KPI考核辦法等相關制度執行。 第六十一條經營類和資產收購類項目的投資行為，在通過立項審批后，需開展盡職調查。（一）財務部負責擬定財務盡職調查方案，組織相關部門對擬投資項目進行財務盡職調查，在調查結束的10個工作日內，編制《項目財務盡職調查報告》；（二）紀檢監察部負責與集團法律顧問擬定法務盡職調查方案，組織相關部門對擬投資項目進行法務盡職調查，在調查結束的10個工作日內，編制《項目法務盡職調查報告》。（三）規劃投資部在以上兩項《項目盡職調查報告》的基礎上，組織相關部門及專家對項目進行綜合評價和論證，編制《項目評價報告》，經集團分管副總審核后上報總經理辦公會審批。（四）《項目評價報告》審批通過后，董事會權限內的投資由董事會戰略及投資委員會負責組織編制《項目投資方案》草案；總經理辦公會權限內的投資由規劃投資部負責組織編制《項目投資方案》草案，該草案同時報董事會戰略及投資委員會備案。（五）草案經集團分管副總審核后，按不同審批權限分別報總經理辦公會或董事會審議表決。超過董事會權限的重大投資項目，由董事長指定戰略及投資委員會組織有關專家、專業人員進行評審，制定方案，報股東大會批準。 第六十二條 項目實施階段的策劃、規劃、評審流程與管理：（一）項目總體策劃重大投資項目由規劃投資部提出項目總體策劃要求，相關單位按照集團《招投標管理辦法》選擇項目策劃單位，并由策劃單位完成《項目總體策劃方案》。（二）策劃方案評審規劃投資部組織相關專家對《項目總體策劃方案》進行評審，出具方案評審意見。方案經修改完善并通過評審后交集團分管副總審核，并報總經理辦公會審批。（三）項目總體規劃《項目總體策劃方案》經總經理辦公會批準后，規劃投資部提出對項目總體規劃的要求，相關單位按照集團《招投標管理辦法》選擇項目規劃單位，并由規劃單位完成《項目總體規劃方案》。（四）規劃方案評審規劃投資部組織相關專家對《項目總體規劃方案》進行評審，出具方案評審意見。方案經修改完善并通過評審后交集團分管副總審核，并報總經理辦公會審批。 （五）項目控制性詳規 《項目總體規劃方案》經總經理辦公會批準后，規劃投資部提出對項目控制性詳規的要求，相關單位按照集團《招投標管理辦法》選擇項目規劃單位，并由規劃單位完成《項目控制性詳細規劃方案》。（六）控規方案評審規劃投資部組織相關專家對《項目控制性詳細規劃方案》進行評審，出具方案評審意見。方案經修改完善并通過評審后交集團分管副總審核，并報總經理辦公會審批。第六十三條全資、控股子公司的投資決策程序和項目策劃、規劃及評審流程與管理，參照本辦法制定，并報規劃投資部備案。全資、控股子公司投資管理流程指引見附件5。第六十四條集團發起的投資項目，由規劃投資部按以上流程和決策程序報送集團分管副總、總經理辦公會、董事會或股東會審批，并按規定報送省國資委核準或備案。全資子公司發起的投資項目，各子公司完成企業內部決策程序后，由規劃投資部負責報送集團分管副總、總經理辦公會、董事會或股東會審批。控股子公司發起的投資項目，按第三十九條辦理。第六十五條 全資子公司投資決策過程中需報集團核準或備案的事項：（一）子公司投資項目信息；（二）已批準的《項目考察方案》；（三）已審核的《項目考察報告》； （四）已批準的《項目立項報告》；（五）已審核的《項目深度調研報告》；（六）已評審的《項目總體策劃方案》；（七）已評審的《項目總體規劃方案》；（八）已評審的《項目控制性詳細規劃方案》。（九）已批準的《項目投資可行性研究報告》。其中（六）、（七）、（八）、（九）項為控股子公司投資決策過程中需報集團備案的事項。第六十六條全資、控股子公司要加強項目投資全過程的管理：（一）確定投資項目負責人，落實項目責任制； （二）各子公司基本建設、技術改造和有控股權的股權投資中的工程設計、施工、監理和設備購置、材料采購等，要按規定進行招標或比價采購，禁止暗箱操作、以權謀私等行為；（三）各子公司基本建設、技術改造等項目完成后應及時辦理竣工決算手續，委托中介機構進行全面審計，并對項目進行后評價；（四）各子公司項目投資必須按規定進行財務會計核算，年度財務報告應單獨披露有關重大投資事項。 第八章 投資審核與備案第六十七條集團的投資行為接受省國資委對省屬國有企業投資項目實行的核準和備案管理。（一）核準。對實行核準管理的投資項目，按規定遞交項目投資相關材料，報省國資委進行審核。（二）備案。對實行備案管理的投資項目，按規定填寫省屬企業投資備案表，遞交項目投資相關材料，報省國資委進行備案。已經集團投資決策程序審批通過的投資項目，由規劃投資部負責向省國資委遞交相關材料，完成核準或備案手續。第六十八條應報省國資委核準的投資項目在未獲核準前，企業除開展可行性研究論證等前期工作外，不得組織實施或者進行實際投資，也不得簽署具有法律約束力的投資協議、文件。對于實行備案的投資項目，企業應在項目實施前報省國資委備案。依照法律、法規和規章，需由政府有關部門核準或者備案的項目，企業應該在上報項目之前，報告省國資委。第六十九條 需要核準的投資項目應向省國資委遞交的材料：（一）核準項目的申請文件（包括企業基本情況、擬投資項目情況等）；（二）項目可行性研究報告或有關專家咨詢論證意見；（三）公司履行決策程序的有關情況；（四）投資項目的法律意見書；（五）合資、合作方有關情況說明、工商登記資料和資信證明；（六）經審計的最近一年的財務報告和最近一期的財務報表；（七）資金來源說明；（八）已簽訂的合同意向書等相關契約文件；（九）省國資委要求提供的其他材料。第七十條 需要備案的投資項目應向省國資委遞交的材料：（一）申請備案的申請文件（包括企業基本情況、擬投資項目情況、合資合作方有關情況說明等）；（二）省屬企業投資項目備案表；（三）公司履行決策程序的有關情況；（四）經審計的最近一年的財務報表和最近一期的財務報表；（五）資金來源說明。第七十一條已經核準后的項目，一年內未實施或開工建設，規劃投資部應將書面意見報集團分管副總審核后，上報總經理辦公會和董事會。規劃投資部按總經理辦公會和董事會審議意見，向省國資委申請延期或注銷。未辦理相應手續的，原核準文件自行作廢。第七十二條 對已經核準或備案的重大投資項目在實施過程中出現下列情形的，應當重新履行投資決策程序，并及時向省國資委報告。省國資委根據具體情況，出具確認意見或要求集團重新辦理核準、備案手續：（一）對投資額變化超過30%或者資金來源及構成進行重大調整的；（二）項目公司的股權結構發生重大變化，導致企業控制權轉移的；（三）投資合作方嚴重違約，損害出資人利益的；（四）國資委和集團認為需報告的其他重大事項。第七十三條 集團需報省國資委審核或全資、控股子公司需報集團審核的相關股權投資項目，應隨同書面請示一并提交以下相關資料。（一）境外股權投資： 內部決策文件； 股權投資企業國有資產產權登記證明文件； 經公證和依法認證的境外企業注冊登記證明及資信證明文件； 境外企業情況說明、近三年度經審計的財務會計報告、納稅及完稅證明； 可行性研究報告（含股權退出方案）； 專業機構出具的盡職調查報告； 律師事務所出具的法律意見書； 合資公司章程、合資合作協議（合資經營合同）草案或合資合作計劃方案； 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。（二）擬設新公司（境內）和集團接受非國有企業出資： 內部決策文件； 股權投資企業國有資產產權登記證明文件； 公司章程、合資合作協議（合資