私募基金管理暫行辦法(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 的基金財產安全完整，促進公司持續、穩定、健康發展。　　基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。　　第二十三條　基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。　　第二十四條　基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定，審慎勤勉，充分發揮專業判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。　　第二十五條　基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。　　第二十六條　高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。　第四章　監督管理　　第二十七條　擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監會3年內不受理其任職資格申請。　　第二十八條　基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。　　中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。　　第二十九條　中國證監會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。　　基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。　　第三十條　基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。　　基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。　　第三十一條　基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會報告：　　（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；　　（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；　　（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；　　（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；　　（五）在非經營性機構兼職；　　（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。　　督察長發生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。　　第三十二條　基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。　　第三十三條　基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。　　董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。　　代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規另有規定的除外。　　第三十四條　基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。　　第三十五條　基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：　　（一）業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；　　（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責；　　（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；　　（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。　　第三十六條　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：　　（一）最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改；　　（二）最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；　　（三）擅離職守；　　（四）向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責；　　（五）中國證監會規定的其他情形。　　第三十七條　中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。　　任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。　　第三十八條　基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。　　基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規定。　　第三十九條　基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。　　審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當注明。　　第四十條　基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。　　基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。　　審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當注明。　　第四十一條　高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。　　第四十二條　高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。　　基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。　第五章　法律責任　　第四十三條　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。　　第四十四條　未經中國證監會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。　　基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。　　第四十五條　基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：　　（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；　　（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；　　（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理；　　（四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；　　（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。　　第四十六條　高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。　　第四十七條　高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。　　基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。　第六章　附則　　第四十八條　本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。證券投資基金業從業人員執業守則為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業人員的職業道德和自律意識,維護基金投資人的合法權益,樹立基金業的良好形象,促進基金業健康、穩定發展,特制定基金業從業人員執業操守及行為準則,供從業人員嚴格自律,自覺遵守。基金業從業人員執業操守遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強基金業從業人員行為準則、監管部門規定、基金契約,以及行業公認的職業道德和行為規范。“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權益。,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。、謹慎、盡責地履行職責。,有效控制投資風險,以專業經營方式管理和保管基金資產。,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。,努力鉆研業務,不斷提高專業技能。,協調合作,優質高效地完成本職工作。,自覺維護本行業及所在公司的聲譽。：（1）違反證券交易制度和規則,擾亂市場秩序；（2）故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；（3）違反基金契約、托管協議等有關法律文件；（4）信息披露不真實,有誤導、欺詐成分；（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密；（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；（7）玩忽職守,濫用職權；（8）越權或違規經營；（9）以不正當手段謀求業務發展；（10）其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。基金管理公司投資管理人員管理指導意見為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規意識，規范投資管理人員執業行為，防范利益沖突和道德風險，完善公司內部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監基金字[2006]226號）進行了修訂，現將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。二○○九年三月十七日基金管理公司投資管理人員管理指導意見第一章 總則第一條 為了指導基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執業行為，完善公司內部控制，保障基金份額持有人的合法權益，根據證券投資基金法律法規，制定本指導意見。第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:（一）公司投資決策委員會成員；（二）公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員；（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；（四）基金經理、基金經理助理；（五）中國證監會規定的其他人員。第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業審慎、勤勉盡責。第四條 公司應當按照本指導意見，結合公司實際情況，建立投資管理人員相關管理制度，健全公司有關投資風險控制制度，加強對投資管理人員執業行為的管理。第五條 中國證監會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監督管理，中國證券業協會依法對投資管理人員進行自律管理。第二章 基本行為規范第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會規定及基金合同的規定，執行行業自律規范和公司各項規章制度，不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規定的操作。第八條 投資管理人員應當恪守職業道德，信守對基金份額持有人、監管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產委托人，不得在不同基金財產之間、基金財產和其他受托資產之間進行利益輸送。第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當的理由。第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。第十三條 投資管理人員應當加強學習，接受職業培訓，熟悉與證券投資基金有關的政策法規及相關業務知識，不斷提高專業技能。第三章 監督管理第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規定。公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規守法情況、誠信情況、從業資格、業務素質、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。基金經理在任職前應當通過中國證監會或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業協會申請注冊。基金經理發生變動的應當在規定時間內向中國證券業協會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業協會注冊的人員擔任基金經理。投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員參照本款管理。第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。