私募基金基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應款項計算利息。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續2（含）個開放日以上發生巨額贖回，如私募基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個交易日，并應當以書面或其他形式通知贖回申請基金份額持有人。巨額贖回部分延期贖回的通知：當發生巨額贖回并且私募基金管理人決定執行部分延期贖回時，私募基金管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網站公告等方式之一，在開放日結束后的三個交易日內通知基金份額持有人，并說明相關處理方法。（十）基金份額的轉讓基金份額持有人可通過現時或將來法律、法規或監管機構允許的方式辦理基金份額轉讓業務，其轉讓地點、時間、規則、費用等按照辦理機構的規則執行。轉讓期間及轉讓后，持有基金份額的合格投資者數量合計不得超過法定及本合同約定的人數，且基金份額持有人僅可向符合《私募辦法》規定的合格投資者轉讓基金份額。八、當事人及權利義務（一）私募基金管理人名稱：****（上海）投資管理有限公司住所：上海浦東新區********聯系人：****通訊地址：上海浦東新區********聯系電話：********私募基金管理人的權利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得私募基金管理人管理費用及業績報酬（如有）；（3）依照有關規定和本合同約定行使因基金財產投資所產生的權利；（4）根據本合同及其他有關規定監督私募基金托管人；對于私募基金托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為，應當及時采取措施制止；（5）自行銷售或者委托代理銷售機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，并對銷售行為進行必要的監督；（6）在符合國家相關法律法規的前提下，制訂有關基金認購、申購、贖回、基金份額轉讓和非交易過戶的業務規則；（7）私募基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規規定范圍內，根據市場情況對本基金的認購、申購、贖回、基金份額轉讓和非交易過戶業務規則（包括但不限于基金總規模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進行調整；（8）以私募基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關協議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9）按照國家法律法規為基金的利益對基金債務人行使債權人的權利，為基金的利益行使因基金財產投資于債權資產所產生的權利；（10）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（11）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。私募基金管理人的義務（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續；（2）私募基金管理人應根據法律法規規定及本合同約定履行主動管理基金的職責，并在基金運作過程中按照本合同的約定進行投資決策；（3）按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產；（4）制作或委托代銷機構制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規規定的合格投資者非公開募集資金；（5）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；（6）按規定開設和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（7）按照本合同約定將本基金項下資金移交私募基金托管人保管；（8）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；（9）建立健全內部風險控制、監察與稽核、信息披露、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和私募基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬、分別投資；（10）不得利用基金財產或者職務之便，為私募基金管理人或者投資者以外的第三人牟取利益，進行利益輸送；（11）自行擔任或者委托其他份額登記機構辦理份額登記業務，委托其他份額登記機構辦理份額登記業務時，對份額登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查（12）按照本合同的約定接受基金份額持有人和私募基金托管人的監督；（13）按照本合同約定及時向私募基金托管人提供非證券類資產憑證或股權證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件)等重要文件（如有）；（14）按照本合同約定負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告；（15）按照本合同約定計算并向基金投資者報告基金份額凈值；（16）遵守《私募投資基金信息披露管理辦法》等規定及本合同約定，及時向基金份額持有人披露定期更新的招募說明書（如有）和基金定期報告，揭示私募基金資產運作情況，包括：私募基金信息披露月度報表（如需）、季度報表、年度報表等；本基金發生法律法規規定的重大事項時，私募基金管理人應按規定及時向投資者披露；（17）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施使確定基金份額交易價格的計算方法符合法律、行政法規的規定和本合同的約定；（18）保守商業秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規另有規定的除外；（19）保存私募基金投資業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；（20）確保證券/期貨經紀服務機構及時向私募基金托管人、運營服務機構發送結算數據、對賬單等估值所需的資料；（21）私募基金管理人應確保本基金宣傳資料真實、準確、完整，不得進行虛假宣傳。私募基金管理人制作的宣傳材料涉及私募基金托管人的，僅可表述為“****證券為本產品的私募基金托管人”，不得以私募基金托管人名義進行任何其他宣傳，私募基金托管人有權對私募基金管理人及本基金宣傳材料進行檢查，私募基金管理人違反上述約定的，私募基金托管人有權向私募基金管理人追責；（22）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（23）按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；（24）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（25）本合同的簽署采用紙質合同的方式進行的，妥善保管并按私募基金托管人要求及時向私募基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因私募基金管理人未妥善保管或及時向私募基金托管人移交基金合同原件導致私募基金托管人損失的，私募基金管理人應予以賠償；（26）建立并保存基金份額持有人名冊，按規定向私募基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（27）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國基金業協會并通知私募基金托管人和基金投資者；（28）因違反本合同導致基金財產損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；（29）當私募基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；（30）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（二）私募基金托管人名稱：****證券股份有限公司住所：中國（上海）自由貿易試驗區********聯系人：********通訊地址：上海市浦東新區********聯系電話：********私募基金托管人的權利（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得私募基金托管費；（2）依據法律、行政法規規定和本合同《投資監督事項表》（附件一）的約定，監督私募基金管理人對基金財產的投資運作，對于私募基金管理人違反法律、行政法規的規定和本合同《投資監督事項表》的約定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業協會并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產；（4）除法律法規另有規定的情況外，私募基金托管人對因私募基金管理人過錯造成的基金財產損失不承擔責任；（5）法律法規、中國證監會及中國基金業協會規定的和基金合同約定的其他權利。私募基金托管人的義務（1）根據國家相關法律、法規、規章的規定和本合同的約定安全保管基金財產；（2）具有符合要求的營業場所，配備足夠的合格專職人員，負責財產托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；（4）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（5）按規定開立和注銷私募基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人對此另有約定的，從其約定）；（6）復核私募基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業務有關的信息披露事項；（8）根據相關法律法規規定和基金合同約定復核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見（私募基金托管人僅復核私募基金定期報告中的財務數據，并對私募基金在報告期內的遵規守信情況發表意見）；（9）按照本合同的約定，根據私募基金管理人或其授權人的資金劃撥指令和其他必要材料（如需），及時辦理清算、交割事宜；（10）根據法律法規規定，妥善保存私募基金管理業務活動有關合同、協議、憑證等文件資料；（11）公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（12）保守商業秘密。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關信息；（13）根據相關法律法規要求的保存期限，保存私募基金投資業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料；（14）依據本合同《投資監督事項表》的約定，監督私募基金管理人的投資運作，發現私募基金管理人的投資指令違反本合同《投資監督事項表》約定的，應當拒絕執行，立即通知私募基金管理人；發現私募基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反本合同《投資監督事項表》約定的，應當立即通知私募基金管理人；（15）按照國家相關規定和私募基金合同約定制作相關賬冊并與私募基金管理人核對；（16）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（三）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的權利（1）取得基金財產收益；（2）取得清算后的剩余基金財產；（3）按照基金合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額；（4）根據基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權；（5）監督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務的情況；（6）按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規或基金合同的約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償；（8）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。基金份額持有人的義務（1）認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業、契約等非法人形式匯集多數投資者資金直接或者間接投資于本私募基金的，應向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合本合同“募集對象”中的“特殊合格投資者”的除外；（4）認真閱讀并簽署風險揭示書；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用；（6）按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（7）向私募基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規規定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作；（8）保守商業秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；（9）不得違反基金合同的約定干涉私募基金管理人的投資行為。（10）不得從事任何有損基金及其投資者、私募基金管理人管理的其他基金及私募基金托管人托管的其他基金合法權益的活動；（11）認購、申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規、公司章程、合同協議的約定。（13）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。九、私募基金份額持有人大會及日常機構基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 （一）基金份額持有人大會的召開事由當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）決定更換私募基金管理人、私募基金托管人；（2）決定調高私募基金管理人、私募基金托管人的報酬標準。（3）私募基金管理人被基金業協會公告失聯超過20個工作日；（4）本合同約定的其他情形；針對上述所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。除上述列明的事項之外，私募基金管理人有權決定是否召開基金份額持有人會議審議。（二）基金份額持有人大會的日常機構本基金未設基金份額持有人大會日常機構。本基金未來可根據相關的法律法規及中國證監會的相關規定，設立基金份額持有人大會日常機構。（三）基金份額持有人會議的召集除法律法規規定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由私募基金管理人召集。代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人會議，應當向私募基金管理人提出書面提議。私募基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表。私募基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起30日內召開；私募基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人會議的，應