交易費用ppt課件(2)(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 本。這些是典型的固定交易費用。 運營一個組織的成本，主要是信息成本（如決策成本、監督命令的執行成本、度量工人的勞動業績成本、代理成本和信息管理成本等），與產品和服務在不同界面物質轉讓有關的成本（如企業內部的運輸成本等）。這一項是可變交易費用。 經理交易費用還包括在企業經營管理過程中，經理決策失誤引起的費用。科斯在 《 企業的本質 》 一文中曾經提到這種費用，并指出企業規模隨著企業家犯錯誤的可能性增加而下降。 經理交易費用有一些進入了會計帳戶，但大量非貨幣性支出卻無法估計，也不可能進入會計帳戶。 3．政治交易費用 市場交易和經理交易都發生在一定的政治背景下。這種政治背景的形成和公共物品的供給，都是有成本的。從一般意義上來說，政治交易費用就是通過集體行動來供給公共物品的成本。它類似于一個企業內的經理交易費用。政治交易費用的具體內容如下： 設立、維持和改變一個體系的正式與非正式政治組織的成本，包括與建立法律制度、行政框架、軍隊、教育體制和司法等等有關的成本。此外，還包括與政黨和壓力集團有關的成本。實際上，所有這些成本都不是微不足道的。 營運一個國家的成本。這就是為了維護主權而發生的日常開支，如立法、國防、司法行政、運輸和教育等支出。就象在私人部門一樣，這些政府活動也有搜尋和信息成本，決策成本，發布命令成本和監督與執行官員遵守原則的成本。 政治交易從表現形式上看，費用五花八門，而且大多無法計量。試問：建立一個新社會的費用有多大？為了推翻一個舊社會，戰爭經常不可避免。戰爭不僅摧毀了大量的物質財富，使國民經濟倒退多年，而且使成千上萬的人民死于非命。前者是可以統計的代價，后者的損失卻無法估算。在一個社會中，軍費和行政開支是財政支出一部分，是可以計算的費用，但是，文山會海、貪污腐敗卻無法在費用的意義上進行估計。 另一方面，經理交易費用和政治交易費用都可以看成是代理成本，因為在這類交易中，都存在委托 代理關系，因而都存在委托 代理費用。從政治交易來說，官員作為一種代理人，為了使他們有效而規范地行使社會職能，相應的激勵和監督機制必不可少。而這種激勵和監督機制的建立和運作都是有費用的。 為什么存在交易費用 上面的分析實際上已提到了交易費用存在的原因，這里根據威廉姆森的概括，再集中討論一下。威廉姆森對交易費用的研究雖然是針對狹義的交易費用，但也可以推廣到廣義的交易費用。 威廉姆森系美國伯克利加州大學教授， 2022年因經濟治理結構，特別是關于企業邊界的研究成果而獲得諾貝爾經濟學獎。根據諾貝爾評獎委員會的概括，威廉姆森的主要貢獻是對經濟組織進行了開創性的研究，他認為，市場和企業這類等級結構代表著不同類型的治理結構，其之所以不同，在于它們解決利益沖突的方法存在差別。但這兩類組織的解決方法都有缺陷：市場的缺陷是經常導致爭議和分歧；企業的缺陷是減少了爭論卻可能濫用權威。 相比之下，競爭性市場要更好一些，因為在有分歧時買者和賣者可以轉向其他的交易伙伴進行交易。但是，當市場競爭有限時，企業是更合適的解決辦法。經驗已經證明了威廉姆森理論的關鍵結論：隨著資產專用性的增加，經濟代理人傾向于在企業的邊界內進行交易！威廉姆森的上述結論完全建立在他的交易費用理論的基礎上。他的交易費用理論首先研究了為什么會存在交易費用這一問題，然后才是在交易費用存在的情況下經濟的治理結構會如何安排的問題。 關于為什么會存在交易費用，威廉姆森（ 1985）概括了兩個方面的因素，一個是與交易有關的人的因素，另一個是與特定交易有關的因素。 1 .關于人的因素。 在威廉姆森看來，進行交易的個人都是有限理性的（ boundedly rational）和機會主義的（ opportunistic）。這兩者結合起來，使交易雙方既不可能估計到所有的情況，也不可能防止他人投機取巧，因而必須采取一些預防性的辦法或安排來保護自己不受損害，由此導致了交易費用的增加。 有限理性是新制度經濟學關于人的基本假定。有限理性是指個人在交易過程中不可能考慮到所有的意外因素（ contigencies），這將增加事前起草合約的成本，同時也將增加事后解決意外情況的成本。 有限理性不同于完全理性，有限理性的個人由于信息、知識和判斷力有限，而無法準確估計到可能發生的一切。雖然其主觀上仍然希望最大化，但有限理性的個人可能不知道最大化是什么，他也不可能對一切的變化進行閃電般的計算，以得到最大化的解決辦法。 在市場交易中，有限理性意味著人們既不能事先搜集到有關交易的完全信息，也不能預測到未來各種可能發生的變化，從而將這些可能發生的變化一一寫入交易合約，因此，合約總是不完全的。 在合約不完全的情況下，個人為了防止不測事件的發生，必然希望能夠通過某種方式事先加以預防或解決，這就需要消耗資源。這種消耗也就代表了交易費用。因此，威廉姆森指出： ? 有限理性是一個無法回避的現實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本，以及對交易實施監督所付出的成本。 ? 因此，為了彌補有限理性的不足，人們通過各種制度安排或不同形式的合約選擇來減少不確定性，以降低由此引起的交易費用。 機會主義是新制度經濟學對人的另一個行為假定。所謂機會主義是指個人可能違反一切合約，通過投機取巧來謀取自己的最大利益。 在威廉姆森看來，機會主義行為是交易費用經濟學研究的核心，因為交易費用的很大一部分就來自于機會主義行為。 從威廉姆森的這段話中可以看出，機會主義與欺騙、撒謊和偷竊聯系在一起，這與字面上的意思 —利用各種機會來謀取利益 —還有所不同。機會主義當然要利用各種機會，但欺騙、背信棄義卻是利用機會的主要條件，這與合情合理地利用意外機會來謀利形成對照。顯然，機會主義行為是不講道義的，但是否違反法律卻不一定。 這些機會主義的行為使交易費用增加，因為人們在進行交易時不得不考慮如何防止對方的機會主義行為，由此需要一些資源的支出。如保險和公證就是這樣的一些預防性安排。 值得注意的是，機會主義行為與簡單的自利是不同的，一個完全誠實的人可能從來不會違約，也不會投機取巧，但他仍然努力使自己的利益最大化。 2．關于與特定交易有關的因素。 除了人的因素以外，還有三個與特定交易有關的因素，也導致了交易費用。一是資產的專用性（ asset specificity）；二是未來的不確定性的程度 (extent of uncertainty)；三是交易的頻率 (frequency)。 所謂資產的專用性是指一種資產一旦形成，就只有一種用途，而不能轉作他用。用經濟學的術語來說，具有完全專用性的資產，其機會成本為零。當然，在現實世界，這種機會成本為零的具有完全專用性的資產很少，大多數資產都具有一定的機會成本，各種資產的區別只在于專用性的程度不同而已。因此，一項資產的專用性與這一資產用于其他用途或由不同使用者使用時其生產價值的損失程度成正比，損失程度越大，其專用性越強，反之，其通用性越強。 威廉姆森（ 1985）進一步把資產的專用性分為四類：一是位置的專用性（ site specificity），也就是地理位置具有不可移動性。二是人力資本的專用性 (human asset specificity)，一些特殊的專業技術職位需要擁有特殊知識和信息的勞動者才能勝任；三是物質資產的專用性 (physical asset specificity)，也就是物質資產。四是奉獻資產 (dedicated asset)。為了特定買方的利益而擴大現有的工廠，由此形成的資產稱為奉獻資產。 威廉姆森（ 1985）認為，鑒于有限理性、機會主義和不確定性的存在，資產專用性在交易費用經濟學中的地位十分重要。 那么，資產的專用性如何妨礙了市場交易，增加了交易費用呢？一種解釋是資產的專用性越強，資產的擁有者越要花代價去保護這種資產的價值，由此其費用也就越高。 因為，資產的專用性不同意味著在市場交換時面臨的選擇也就不同。具有完全專用性的資產由于不可能挪作他用，因而一旦該種用途無法實現，其價值就會下降到零。而與之相對的通用性資產，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實現，可以方便地轉作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產在市場交易中就會比具有單一用途的專用性資產處于更為有利的地位。專用性資產由于沒有競爭，在議價過程中很容易出現? 要挾 ? 行為，而通用性資產由于有多種選擇而限制了這種? 要挾 ? 行為。 所謂不確定性就是指人們對未來會發生什么以及會如何變化沒有確切的把握。這種不確定性首先是因為不完全信息和有限理性。由于不完全信息和有限理性，人們不可能會預料到未來的一切，因而未來成為一種不確定。 例如，對于外部環境變量，人們是不能控制的，也不知道會如何變化。即使是對于經濟系統內人的行為，人們也無法控制。這意味著人們在進行決策時面對著許多無法掌控的變量，這些變量隨機游走，使世界撲朔迷離，變幻莫測，不確定性也就由此而生。 不確定性的范圍是廣泛的，既包括可以預期到的意外事件，也包括一方具有信息，另一方缺乏信息的那種不確定性。但即使是預期到的意外事件，要進行預期并在合約中提出解決辦法也是有成本的。而那些沒有預期到的意外事件既然連想象都不可能，解決起來也就更為困難。尤其是在資產專用性存在時，不確定性的出現更加劇了交易的困難。 這都意味著，要簽訂一個完全的合約，解決所有的可能出現的意外事件，代價將十分高昂。因而，在不確定性越大的時候，交易的成本也就越高。為了降低交易中的不確定性，人們設計了各種制度安排，但即便如此，不確定性的影響也不可能完全消除。 所謂交易的頻率是指交易發生的次數 。 如果交易雙方經常進行交易 ， 也就是交易頻繁較高 ， 那么 ， 雙方就會想辦法建立一個一般性的治理結構 ，以降低交易費用；但若交易是很少發生的 ， 那么 ， 就不容易建立這樣一個一般性的治理結構 ， 其交易費用就要高得多 。 這時要降低交易費用 ，就需要建立專門的治理結構 ， 而這種專門的治理結構需要更高的成本 。 由此 ， 在較小的市場或交易不頻繁的市場 ， 我們可以看到各種各樣的專門的治理結構 ， 如婚姻的交易費用就比日常用品的交易費用要高得多 ，因為對個人來說 ， 結婚并不是經常進行的 ， 許多人一輩子只會結一次婚 。為了解決婚姻交易中可能出現的各種問題 ， 中間人 （ 如媒婆 ） ， 公證（ 辦酒席 ） ， 保證書 （ 結婚證書 ） 都是介于其中 ， 這就形成了一整套專門的治理結構 。 這種專門的治理結構對于解決婚姻中的信息溝通 、 違約 、欺騙 、 機會主義行為及各種不確定性 ， 具有重要作用 。 但在一般日常用品的交易中 ， 這些都是不重要或者是不存在的 。 交易費用有多重要近年來，經濟學家們認識到專業化和分工并不是免費的午餐，其中涉及到大量的交易費用。在這些交易費用中，有些是可以估算的，另一些交易費用是不可以估算的。那么就可以估算的交易費用來說，其總量到底有多大呢？本節將對這一問題進行一些討論。 1．市場交易費用 消費者要購買一種產品或服務，首先要花時間和精力來獲得關于產品質量的信息。因此，他必須尋求物有所值的供給。類似產品，甚至同類產品，其價格差別也常常非常大，其中原因何在？為什么即使消費者知道某些產品的價格差別極大，他們也常常不花時間和精力來尋找價格最低的商品呢？原因就在于，消費者要得到價格最低的商品，需要付出相應的搜尋成本。 如果搜尋成本足夠高，獲得最低價格的商品就不合算了。如果情況不是這樣，那么，我們就不會看到同類產品有不同的價格。因此，價格差別的實際存在就度量了消費者自己的交易活動成本，因為如果不存在搜尋成本，消費者都會尋找最便宜的商品，那么，價格差別就會消失。因此，理性的消費者必須在考慮搜尋成本的大小來決定是否進行搜尋活動