私募股權(quán)投資基金契約型基金基金合同范本(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)（一）在下列情況下及其他可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：（1）決定延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）基金合同約定的其他情形。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。（三）基金份額持有人大會(huì)下列事項(xiàng):（1）召集人和召集方式；（2）召開會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式；（3）出席會(huì)議的方式（基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開）；（4）議事內(nèi)容與程序；（5）決議形成的條件、表決方式、程序。（四）基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。十、基金份額的登記全體基金份額持有人同意本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人按中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理，應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：；；、申購、贖回與轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)記錄15年以上；，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；。十一、基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：【略】（一）基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個(gè)工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。（二）投資標(biāo)的：本基金的投資標(biāo)的【略】（三）投資范圍：本基金的投資范圍【略】（四）投資策略：本基金的投資策略【略】（五）投資限制：本基金的投資限制【略】（六）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：；；、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)中高、預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。（八）投資程序本基金的投資程序【略】（九）風(fēng)險(xiǎn)防范措施本基金的風(fēng)險(xiǎn)防范措施【略】十二、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負(fù)責(zé)按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。基金管理人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的期貨賬戶，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。與基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送投資指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送投資指令授權(quán)書（以下簡(jiǎn)稱授權(quán)書），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送投資指令時(shí)基金托管人確認(rèn)投資指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人以電話或雙方約定的其他方式確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令（以下簡(jiǎn)稱指令）。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，托管人對(duì)因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如相關(guān)交易已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。對(duì)于此類托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，托管人在履行了對(duì)管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對(duì)于管理人此類違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)行為造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失的，由管理人承擔(dān)全部責(zé)任，托管人免于承擔(dān)責(zé)任。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。基金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效。基金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保