私募投資基金基金合同范本(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：退出退出份額占當日金額認購（1）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1） 因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3） 發生本合同規定的暫停基金資產估值的情形；（4） 本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以基金管理人網站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1） 因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3） 發生本合同規定的暫停基金資產估值的情形；（4） 本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應當以基金管理人網站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并以基金管理人網站公告的形式告知基金份額持有人。（十一） 巨額贖回的認定及處理方式 巨額贖回的認定單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的30%時，即認為本基金發生了巨額贖回。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構負責。 巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請構成巨額贖回，基金管理人可根據情況適當延期贖回款項支付時間，最長不應超過30個工作日。延期支付贖回款項的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項不支付利息。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應當按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。 巨額贖回延遲支付的通知當發生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項時，基金管理人應當以在基金管理人網站的公告形式通知基金份額持有人。八、 當事人及權利義務（一）基金份額持有人 基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權益。 基金份額持有人的權利（1） 分享基金財產收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財產；（3） 按照本合同的約定申購和贖回基金份額（4） 監督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5） 按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6） 對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；（7） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。 基金份額持有人的義務（1） 認真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購買基金份額的款項及本合同規定的費用；（3） 在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4） 及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調查；（6） 不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動（8） 申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；（9） 按照本合同的約定承擔管理費、托管費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；（10） 保守商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險；（12） 相關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（二）基金管理人 基金管理人概況名稱：【私募基金管理機構名稱】辦公場所： 法定代表人： 聯系電話：傳真：電子郵箱： 基金管理人的權利（1） 依法募集資金；（2） 按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；（3） 按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規定的其他費用；（4） 依照有關規定行使因基金財產投資所產生的權利；（5） 根據本合同、托管協議及其他有關法律法規的規定，監督基金托管人；（6） 對于基金托管人違反本合同、托管協議或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（7） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督；（8） 自行擔任或者委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務，委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務時，對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；（9） 基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；（10） 按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（11） 在本合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12） 按照國家法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（13） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（14） 選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（15） 在符合國家相關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業務規則；（16） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。基金管理人的義務（1） 辦理基金的備案手續；（2） 自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（3） 配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；（4） 建立健全內部風險控制及管理制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬；（5） 除依據國家相關法律法規、本合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；（6） 辦理或者委托其他注冊登記機構代為辦理基金份額的注冊登記事宜；（7） 按照本合同、托管協議及有關法律法規的規定接受基金份額持有人和基金托管人的監督；（8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9） 按照本合同規定進行基金會計核算；（10） 按照本合同規定計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；（11） 根據法律法規和本合同的規定，編制基金季度報告、年度報告，并向基金份額持有人進行披露；（12） 保守商業秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監管機構另有規定的除外；（13） 保存基金資產管理業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料；（14） 公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（15） 在從事關聯交易時承擔按照市場公允價格進行交易，并對違反市場公允價格交易原則的交易行為給基金財產/份額持有人造成損失的承擔責任。（16） 按照本合同規定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；（17） 按照本合同規定受理申購與贖回申請并支付贖回款項；（18） 保證基金份額持有人能夠按照本合同規定的時間和方式，查閱到應當向其披露的基金信息；（19） 組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20） 因違反本合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；（21） 監督基金托管人按照國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定履行托管義務，基金托管人違反國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定造成基金財產損失，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；基金管理人委托基金業務外包服務機構提供基金業務外包服務的，基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除。（23） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬通訊地址： 北京市西城區復興門內大街156號郵政編碼：100031基金托管人的權利（1） 自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定安全保管基金財產；（2） 按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；（3） 根據國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反國家相關法律法規、本合同及托管協議規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告基金業協會并采取必要措施；（4） 除法律法規另有規定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產損失不承擔責任；（5） 國家有關法律法規、監管機構、本合同及托管協議規定的其他權利。基金托管人的義務（1） 按照誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；（2） 設立專門的托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責財產托管事宜；（3） 建立健全內部風險控制及管理制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立。（4） 對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（5） 除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（6） 按本合同規定開設和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；（8） 復核基金年度報告，并將復核結果書面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關法律法規規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（11） 按照本合同規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（12） 按照法律法規及監管機構的有關規定，保存基金資產管理業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料；（13） 公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（14） 保守商業秘密。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 根據法律法規、本合同及托管協議的規定監督基金管理人的投資運作，基金托管人發現基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本合同及托管協議規定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人；基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的劃款指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本合同及托管協議規定的，應當立即通知基金管理人；（16） 國家有關法律法規、監管機構、本合同及托管協議規定的其他義務。九、 基金份額的登記（一） 本基金的注冊登記業務由基金管理人委托的注冊登記機構辦理。注冊登記機構應履行如下注冊登記職責： 配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務； 嚴格按照法律法規和本合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務； 保持基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業務記錄15年以上； 對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規及中國證監會規定的和本合同約定的其他情形除外； 法律法規及中國證監會規定的和本合同約定的其他義務。（二） 基金管理人依其與 訂立的服務合同的規定，委托 辦理本基金的注冊登記業務，但基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。十、 基金的投資據實調整本基金的投資經理由基金管理人指定。本基金的投資經理： 。（一） 基金管理人可根據業務需要變更投資經理，并在變更后三個工作日應以基金管理人網站公告的形式告知基金份額持有人。（二） 投資目標： （三） 投資范圍： 本基金投資于 本基金投資融資融券、轉融通、個股期權、股指期權、ETF套利以及市場日后新增品種的，基金管理人需提前與基金托管人協商一致后方可投資，并預留系統開發時間。（四） 投資策略