華富成長趨勢股票型證券投資基金基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 基金注冊登記機構，辦理基 金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記機構進行必要的監督和檢查；可根據基金合同的規定選擇、更換適當的代銷機構并有權依照代 銷協議對代銷機構行為進行必要的監督和檢查；1在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理基金份額的申購和贖回的申請；1在法律法規允許的前提下，依法為基金進行融資；1按照基金合同的約定確定基金收益的分配方案；1根據基金合同的規定提名新的基金托管人；1以基金管理人名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；1選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；1有關法律法規和基金合同規定的其他權利。(五)基金管理人的義務依法募集基金，辦理基金備案手續；自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反基金合同、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；依法接受基金托管人的監督；采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；編制中期和年度基金報告；1嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；1保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；1按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；1按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；1依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；1按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、和其他相關資料15年以上；1確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；1組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；1面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；2監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；2以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； 2基金募集未能達到基金備案條件，《基金合同》不能生效時，基金管理人以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還投資者；2執行生效的基金份額持有人大會的決定；2建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；2法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。(六)基金托管人的權利根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：自本基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；依基金合同約定獲得基金托管費和其他法律法規規定或監管部門批準的其他收入；監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金合同及國家法律法規的行為，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金份額持有人的利益；以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金的債券及資金的清算；提議召開基金份額持有人大會；在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；法律法規和基金合同規定的其他權利。(七)基金托管人的義務根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確保基金財產的完整與獨立；除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；1對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；12；按有關規定，保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；1建立并保存基金份額持有人名冊；1按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；1依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；1按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；1按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；1參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；1面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業監管機構，并通知基金管理人；因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；2監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行其義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；2執行生效的基金份額持有人大會的決議；2法律法規和基金合同規定的其他義務。(八)基金份額持有人的權利分享基金財產收益；參與分配清算后的剩余基金財產；依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；按照規定要求召開基金份額持有人大會；出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會 審議事項行使表決權；查閱或者復制公開披露的基金信息資料；監督基金管理人的投資運作；對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行 為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權利。(九)基金份額持有人所持有的每份基金份額具有同等的合法權益。(十)基金份額持有人的義務遵守有關法律法規和基金合同的規定；交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的其他費用；在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責 任；不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；執行生效的基金份額持有人大會決議；返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當得利；法律法規、基金合同規定的其他義務。七、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。(二)召開事由當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人或基金托管人或持 有基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：(1)變更基金合同或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；(2)轉換基金運作方式，但基金合同另有約定的除外；(3)變更基金類別；(4)變更基金投資目標、范圍或策略；(5)變更基金份額持有人大會議事程序；(6)更換基金托管人；(7)更換基金管理人；(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；(9)本基金與其它基金的合并；(10)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；(11)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：(1)調低基金管理費、基金托管費以及其他應由基金承擔的費用；(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；(3)因相應的法律法規發生變動應當對基金合同進行修改；(4)法律法規允許增加的基金費用的收取；(5)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；(6)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；(7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其它情形。(三)召集人和召集方式除法律法規或基金合同另有規定外，基金份額持有人大會由基金管理 人召集。基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理 人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集；代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持 有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份 額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人最遲應于會議召開前40日在中國證監會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容：(1)會議召開的時間、地點和出席方式；(2)會議擬審議的主要事項；(3)會議形式；(4)議事程序；(5)有權出席會議的基金份額持有人權益登記日；(6)授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送達的期限、地點；(7)表決方式；(8)會務聯系人姓名、電話及其他聯系方式； (9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；(10)召集人需要通知的其他事項。采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式 和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對 書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。(五)基金份額持有人出席會議的方式會議方式(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會；(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力；(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決；(4)會議的召開方式由召集人依法確定。基金份額持有人大會召開條件(1)現場開會必須同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計