內審管評審核檢查表(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .4 管理目標和指標 .1 質量目標 目標、指標和方案 目標 公司是否設定了管理目標和指標 目標和指標是否形成文件？ 是否經領導批準？ 是否分解到有關的職能和層次？ 提供目標管理方案 以查見 領導層： E/S 審核記錄 涉及 行政部 、目標、招標 二條質量、環(huán)境安全文件發(fā)放及時率 98%，漏發(fā)次數為零質量、環(huán)境、安全培訓合格率 95%以上 具體措施、資源投入 時間要求、全年批準： 徐 設定目標和指標時 應考慮的內容 目標和指標的內容是否符合方針的要求？ 目標和指標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求所需的內目標和指標的內容是否考慮了容？ 法律、法規(guī)和其他要求？ 目標和指標的內容是否考慮了重大的環(huán)境因素、重大危險源及其風險？ 目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？ 目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？ 目標和指標的內容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？ 目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？ 是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間。 注 1：文件查閱含記錄的查閱 。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）內審檢查表 編號： KDFR47 Page 14 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標和指標的實現(xiàn)情況 受審核部門是否均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數？ 單位工程施工一次驗收合格率 85% 顧客滿 意律 90%，逐年提高 10%以上 火災次數為 0 重大安全事故為 0 環(huán)境投訴次數為小于 2次 企業(yè)管理部 質量目標 1項 環(huán)境 目標指標 4項職業(yè)健康安全目標 1項 市場經營部 ： 目標指標 2項（質量） 設計部： 目標指標2項（質量） 目標和指標的試銷情況 是否制定了實施目標和指標的實現(xiàn)？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？ 是否明確了實行部門和負責人？ 是否已向有關人員傳達？ 有關人員是否清楚？ 有無目標和指標實現(xiàn)的證據 檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？ 目標 和指標是否定期評審、修訂 目標和指標是否定期評審、修訂？ 依據什么評審、修訂？ 目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 15 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 目標 、指標和方案 職業(yè)健康安全管理安全方案 是否制定了管理方案 方案是如何制定、批準的？ 受審核部門有否相應的方案？ 是否所有的目標和指標都有響應的方案？ 行政部 ： 目標指標2項（質量、環(huán)境、安全）規(guī)定：具體措施，時間要求，資源投入 批準 徐 提供 20xx年 3月 2日目標管理方案、進行事實情況記錄、進行考核、考核結果達到目標佳 考評：管代 ▲ 企業(yè)管理部 未能提供對相關的職業(yè)健康目標、指標的完成情況進行檢查的記錄。 管理方案的內容是否滿足標準要求 是否明確了責任人？ 是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？ 是否明確了時間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？ 如何監(jiān)督方案的實施 由誰負責方案實施的監(jiān)督？ 如何驗證方案實施的效果？ 方案能否保證目標和指標的實現(xiàn) 是否存在一個評審方案的過程？ 是否所有的目標和指標都有相應的方案？ 有關人員是否參與方案的制定？ 是否及時修訂方案 什么情況下修訂方案？ 是否進行過修訂？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 16 of 65 受審核部門：管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .2 質量管理體系策劃 策劃是否滿足管理目標及管理體系總要 求？管理體系策劃的輸出是否形成文件？ 如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？ 現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標是否實現(xiàn)（以此確認管理體系策劃的有效性）？ 三個體系整合在一塊、手冊和程序 B版、發(fā)布日期：20xx030實施日期： 內審（整合后） 1日 有變化 、管理者代表未有變化 4 公司認證范圍未變化 證范圍產品執(zhí)行標準未有變化 ，登記日期 ；設計 、施工證明、文件，經查符合；見復印件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，安全生產許可證、 蘇州市工廠勘察、設計企業(yè)經營手冊、基本信息） 是否提供了實施管理目標的資源？ 實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關人員是否進行了培訓？ 管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進？ 現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進？ 管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？ 文件的更改是 否受控？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 17 of 65 受審核部門：總經理 amp。管理者代表 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .1 職責和權限 .1 職責和權限 資源、作用、職責和權限 結構和職責 是否明確規(guī)定了公司的公司結構、職責、權限 是否有清晰的公司結構圖？ 相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審核部門的職責是什么？ 在手冊第 5 章 中明確規(guī)定了總經理、各部門、各類人員的職責權限，在審核中感到各部門各類人員職責明確遇到問題不推卸責任。詳見各部門 。 王黎 是總經理任命的管理者代表，并授權，①建立體系運行實施保持，②向總經理報告體系運行情況和改進需求，③提交滿足業(yè)主要求意識，④對外聯(lián)系，查到任命文和規(guī)定權限，管代能說出上述職責。 通過開會交 談，留言、電話、電信、文件、記錄等形式進行溝通，審核中感到溝通及時處理問題效果及時良好，詳見各部門 最高管理者的職責、權限 最高管理者是否明確其各項職責？ 最高管理者是否指定了管理者代表的職責和權限？ 管理者的作用 管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？ 承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？ 是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責和權限是否明確？ 管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全活動？ 有關職責、權限如何傳達到位的 各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？ 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？ 各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 18 of 65 受審核部門：總經理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 .2 管理者代表 .2 管理者代表 資源、作用、職責和權限 結構和職責 管理者代表的職責權限 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ 是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？ ①建立體系運行實施保持，②向總經理報告體系運行情況和改進需求，③提交滿足業(yè)主要求意識，④對外聯(lián)系，查到任命文和規(guī)定權限，管代能說出上述職責。 .3 協(xié)商和溝通 .3 內部溝通 信息交流 協(xié)商和溝通 是否制定了協(xié)商和交流的程序 公司是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？ 程序中是否規(guī)定了相關方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ 提供 KDPD08 協(xié)商與溝通程序文件 發(fā)布 名人 動態(tài)簡報 每月一期 20xx年共 4 期 20xx 年第三期內容：經營動態(tài) 工程動態(tài)工作動態(tài) 安全生產 治安保衛(wèi)工作 工程質量、環(huán)境管理等 簡報發(fā)放：內部各部門、外部、上級、相關方 內部協(xié)商的內容 員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合√，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。內審檢查表 編號： KDFR47 Page 19 of 65 受審核部門：總經理 審核日期： 20xx111 審核員： 陳維樂 一體化管理體系要求 檢查內容 檢查方法 檢查結果記錄 9001條款 14001條款 18001條款 提問 文件查閱 現(xiàn)場檢查 內部協(xié)商 和內容 員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。 員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？ 員工是否了解誰是