人力資本與企業科技創新(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 本是經濟增長的主要因素，它們不僅能形成遞增的收益，而且能使資本和勞動等生產要素投入也產生遞增收益，從而使整個經濟的規模收益遞增，遞增的收益保證著長期經濟增長。人力資本是收益遞增和經濟增長的源泉和動力，專業化的人力資本則是促進經濟增長的根本動力。綜上所述，企業資本的形式是多種多樣的，但基本的形式是人力資本、實物資本和貨幣資本。其中，人力資本居于主導地位，起著決定性的作用。所謂人力資本，就是后天獲得的存在于人體中的蘊含經濟價值的知識、技術、能力和健康等質量因素之總和。它具有實物資本和貨幣資本所不具備的根本特征和獨特功能，是一種主動性和創造性的資本，是運用和經營其它一切資本的資本，是企業科技創新和經濟增長的源泉。二、人力資本在企業科技創新中的權重 企業的發展離不開科技創新，而科技創新依賴于人力資本。人力資本，就其形態講，主要有教育資本、知識資本、技術資本、健康資本等。就其載體講，主要有企業家、科技人才等，他們對于企業科技創新來講都是不可缺少的，但作用也是不一樣的。在實踐中，必須具體分開，有所權重。（一）科技創新能力是企業人力資本的重要內容 創新能力是人力資本的重要內容。首先，雖然一個人的天賦對其創造性思維和創新能力有很大的影響，但創新能力作為一種素質，是經過后天的學習和訓練形成的，學習和訓練的過程也就是一個進行人力資本投資的過程，也就是說，個人的創新能力需要通過個人或組織的投資才能形成。其次，創新能力是依附與于人而存在，沒有脫離人而存在的抽象的能力并發揮作用。再次，無論對個人或組織來講，創新能力也是其賴以獲得收入和財富增長的手段或憑借，即創新能力能給其擁有者帶來未來收入的增加。從以上三各方面的分析，可以說明，創新能力屬于人力資本的范疇，是人力資本的重要內容。 創新能力的形成和發展需要一定智力、知識和經驗等方面的積累為基礎，是在一定的智力條件下，學習和運用知識、獲得實踐經驗的基礎上逐步形成的。但在人力資本的組成部分中，與知識、智力等其他人力資本相比，創新能力是一項最根本、起主導作用的資本，創新能力是創造性的運用人現有的智力、知識的前提，也是不斷發現和獲得新的知識、積累新的經驗的必要條件。新知識的取得就是對知識不斷創新的結果，沒有創新能力，人力資本的積累也只能是低水平的重復。 企業科技創新能力是許多方面能力的綜合表現，其中起關鍵作用的是企業中參與科技創新的各層次人才的創新能力，人才就是擁有高素質人力資本的人力資源，創新能力的形成和積累是一個不斷學習和發展的過程，因此，企業科技創新能力的增強，需要企業不斷地通過各種有效的途徑戰略性地、有針對性地進行人力資本投資。 按照世界銀行對企業技術能力的界定，技術能力指生產和管理技術變化所需的資源，這些資源包括引進的外國技術、在教育、培訓和研究上的投資、激勵創新和模仿的經濟手段、鼓勵公司重視技術積累的制度與政策等。企業技術能力包括企業的生產能力、投資能力和創新能力。創新能力是企業技術能力的重要組成部分，企業技術能力是以企業科技創新能力的提高為基礎的，生產能力與科技創新能力之間則是一種支持與保障的關系，生產能力是科技創新能力發揮作用的支持與保障，科技創新能力又反過來支持和推動生產能力的提高。沒有相當程度的科技創新能力，企業的生產能力水平再高，也永遠無法發展成為科技的領先者，因此，可以說，科技創新能力是企業技術能力的核心。 對于科技創新能力的組成要素，可以從不同的角度進行劃分。如科技創新能力可以視為是個體能力和集體能力的整合?？萍紕撔禄顒蛹刃枰恳粋€參與人員個人的智力、體力的投入，最大程度地發揮其個人能力水平，也需要參與者的共同合作，需要集體的投入，需要通過一些具體的組織形式(如創新小組、研究室等)來協調和匯集個人的能力，從而形成組織的集體能力。從這一角度講，科技創新能力的高低，既取決于協調各個創新小組成員活動的組織管理水平的高低，這兩方面都是科技創新能力的重要組成要素。（二）企業家是企業科技創新的核心力量 企業科技創新，不是企業中研究開發部門能獨立完成的，而是各不同職能部門協作完成的，有時甚至是與其他企業、科研單位或高等院校合作完成的。但這也并不是說，凡參與到企業創新活動中的人所發揮的作用是一樣的，對這些人所掌握的知識、技能(即其個人所擁有的人力資本)等方面的要求是一致的。企業進行科技創新所需要的人力資本不是一個個體性的概念，而是一個整合性的概念，企業的人力資本存量不是企業中單個人所擁有的人力資本的簡單加總，人力資本的結構及配置對人力資本作用的發揮有著至關重要的影響，由優化的人力資本結構及配置所帶來的人力資本作用正效應發揮將導致人力資本整合性增加。 在企業科技創新活動中，以研究開發為中心，將企業進行科技創新所需的人力資本劃分為三類專業主導型人力資本、普通配合型人力資本和企業家這種特殊的人力資本。專業主導型人力資本:企業科技創新的重要人力資本。 專業型人力資本是指通過接受專業的教育和培訓所形成的人力資本。企業科技創新所需的專業化人力資本則是指在企業科技創新中直接從事研究開發的高新科技含量較高的人力資本，這部分人力資本是企業科技創新的決定因素，擁有這種素質的高科技人才是企業進行科技創新的骨干力量，在企業科技創新中起主導作用。企業進行科技創新，除了需要具有雄厚的資金實力和先進的設備裝置外，還需要進行創新的主體通過運用其所擁有的高度專業化的科技型人力資本從事具體的科學技術研究開發工作，使投入的貨幣資本和物質資本與人力資本相結合，實現企業的科技進步，并為企業帶來經濟效益。 普通配合型人力資本是指在企業中沒有直接進行科技創新的研究開發等方面的工作，但卻是企業科技創新活動得以進行和取得成功的必要資本。這些人力資本在企業科技創新中，從搜集信息直到科技創新成果商品化的整個過程都發揮著重要的、不可替代的作用。 企業家作為一種特殊的人力資本，對企業科技創新的作用更為重要。熊彼特曾指出:“企業家的職能是，通過利用一種新發明，或更一般地，利用一種生產新商品或用新方法生產老商品的沒有試用過的技術可能性，通過開辟原材料供給的新來源或產品的新銷路，通過重組產業等來改革生產模式或使它革命化。這種職能主要不在于發明某些東西或創造出企業得以開發利用的某些條件，而在于把事情付諸與實行?！? (美)約瑟夫熊彼特:《經濟發展理論》，第153頁。 就熊彼特看來，推動企業科技創新的人，不是發明家 而是企業家。企業家，不是一個職稱，也不是一種職務，而應該是在市場經濟中表現杰出的管理能力和優秀的經營手段的企業經營者。要成為企業家，就必須具備企業家精神。企業家精神就是一個企業家的開拓、創新和敢冒風險的精神，開拓和敢冒風險實際上就是創新的特征表現。所以可以說企業家精神就是企業的創新精神，是一個企業創新意識的集中體現。企業家精神是一種素質，從這個意義上講，企業家也是一種特殊的人力資本。 培育企業家精神是形成企業科技創新良好的內在動力機制一個重要方面，如果說來自市場需求、市場競爭和政策激勵，是一種“要你創新”的動力的話，那么，由一個合格的企業家及企業家精神所引導、帶動的科技創新，則是主動的“我要創新”的創新行為?？梢哉f，企業家的創新精神越強，企業就越會積極地去尋找創新的機會，并進行主動的創新活動。這種主動性不僅體現在創新時間上的領先，而且還會給企業帶來創新成果上的領先，從而為企業形成具有競爭力的競爭優勢。這種具有持續競爭優勢的企業，是產業發展的基石，也是整個國家經濟持續發展的基石。三、提升人力資本的科技含量 人力資本之所以能對企業發展起著如此大的作用，根本在于它有很高的科技含量。企業要擁有創造性的、高效益的人力資本，必須采取有效措施，提高人力資本的科技含量。這是企業能夠在激烈的競爭中立于不敗之地的關鍵所在。（一）提升人力資本的科技含量的重要性 人力資本的科技含量是指在人力資本的各項具體內容中，科學技術的滲透狀況，即人力資本中的科學技術知識的存量。如果從整體的個人來看，就是指個人所掌握的科學技術知識的多少。從廣義上來講，體現在個人身上的經投資而獲得的科學技術知識包括了人力資本的所有內容，科學技術包括自然科學技術和社會科學技術，有一般性和普遍性的自然、社會科學技術知識，還有高度專業化的自然社會科學知識。當然，我們這里講的人力資本的科技含量，主要是指在某個特定的科學技術的研究和生產領域，個人掌握該專業的科學技術知識的程度。 人力資本的科技含量，尤其是對某領域領先科技知識的掌握和運用能力是企業科技創新的源泉。企業科技創新是知識創新的延伸和擴展，也是科學技術知識的創新和向現實生產力轉化的過程。這些先進的科學技術只有被人所發現、發明或掌握，才能實現轉化。而個人學習、實踐的過程就是掌握各種科學技術知識的過程，一旦這些科學技術知識被人所掌握，凝結在人身上，就成為人力資本的重要組成部分，因此，學習和實踐科學技術知識的過程，就是提升人力資本存量的過程，也是增加人力資本科技含量的過程。企業要進行科技創新，首先要擁有這些包含該領域先進的科學技術知識和具有創新能力的人力資本，在人力資源管理中，我們將承載這種人力資本的人稱之為“科技人才”。在以科技實力為核心的市場競爭中，誰能擁有大批高、精、尖的科技人才，誰就能占領高科技領域的制高點，誰就能贏得持續的競爭能力，獲得經濟收益增長，在市場競爭中立于不敗之地。（二）企業人力資本投資:資金、方式和途徑 要提升人力資本的科技含量，就需要進行人力資本投資。投資是以一定的貨幣、資本或實物的投入為前提的，以期能夠帶來新的生產要素的擴大和預期收益為目的的經濟活動。人力資本投資就是通過對人力資源一定的投入(貨幣、資本或實物)，使人力資源質量及數量指標均有所改善，并最終反映在勞動產出的增加上的一種投資行為。貝克爾指出，“用于增加人的資源，影響未來貨幣和消費的投資” (美)加里S貝克爾:《人力資本》，第1頁。 就是人力資本投資。 人力資本投資是一個整體系統，體現在許多方面。貝克爾認為，“這種投資包括正規學校教育、在職培訓、醫療保健、遷移，以及收集價格和收入的信息等多種形式” (美)加里S貝克爾:《人力資本》，第1頁。 。舒爾茨將其分為五個方面的內容:醫療和保健、在職人員培訓、正式建立起來的初等、中等和高等教育、不是企業組織的那種為成年人舉辦的學習項目、個人和家庭適應于變化就業機會的遷移。 醫療保健活動主要是為了維持和恢復人力資源的勞動能力，它既有數量的含義又有質量的含義。這方面的投資包括兩部分:對日常的衛生保健投資和勞動保護投資。從廣義上講，凡是用于影響人力資源的壽命、力量、耐久力、精力等方面的投資，都可以認為是對醫療保健的投資。 經濟學家普遍認為，在職培訓是人力資本投資的主要形式之一。一個國家、一個企業用于在職培訓方面投入的多少，將直接關系其生產力發展的速度、水平。據國外測算，一個大學畢業生所學知識僅占其所要的職業技能知識的10%左右，大量的知識技能是靠走入工作崗位后“再充電”完成的。貝克爾在分析人力資本時，著重剖析了在職培訓的方式。工人通過生產中或工作中學習新技術，能增加工人身上的人力資本存量，如若加以在職培訓，更能增加