20xx證券從業市場基礎知識模擬題及答案4(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 　、存管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)　　。(　　)　　，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監管機構的重新界定。(　　)　　，并在1998年當選為執委會委員。(　　)　　。(　　)　　，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)　　。(　　)　　、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。(　　)　　，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。(　　)　　，能否在以后年度補發分為累積優先股票和非累積優先股票。(　　)　　，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。(　　)　　，已成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)　　。其次取決于債券在迅速轉變為貨幣時，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　《預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)　　，我國的混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于5%，發行人可以延期支付利息。(　　)　　。(　　)　　，涉及三個或三個以上的國家。(　　)　　，不能使用復合貨幣單位。(　　)　　，中國銀行被批準在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。(　　)　　，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。(　　)　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　。(　　)　　、QDⅡ業務。(　　)　　，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準。(　　)　　。(　　)　　，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)　　。(　　)　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)　　，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)　　，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)　　，金融期貨是金融期權功能的延伸和發展，具有與金融期權相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)　　，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。(　　)　　，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)　　，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。(　　)　　、折價發行和溢價發行。(　　)　　，證券的開盤價通過連續競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)　　。(　　)　　，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)　　，選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性三項指標。(　　)　　，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)　　，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)　　，我國恢復發行國債，一批中小企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。(　　)　　，在證券公司住所地申請設立營業部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)　　，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)　　：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。具體投資的方向在資產管理合同中約定。必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)　　。(　　)　　，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準。(　　)　　、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。(　　)　　54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利(　　)　　，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)　　。(　　)　　《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)　　、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)　　，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)答案及解析　　一、單項選擇題　　　　本題考查每股賬面價值的概念?！　　　”绢}考查經濟周期循環。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升。高漲階段——股價上漲。危機階段——股價下跌。蕭條階段——股價低迷。　　　　傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加?！　　　∩鐣婊鸢ǜ＠?、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。　　企業年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤?！　　　”绢}考查證券市場的發展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發展階段，選項D屬于加速發展階段?！　　　?000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所?！　　　?007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。　　　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動?！　　　”绢}考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。　　　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券?！　　　“茨技绞椒诸?，有價證券可以分為公募證券和私募證券?！　　　∮行问袌龅恼Q生是證券市場走向集中化的重要標志之一?！　　　母鲊木唧w實踐看，出于維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤?！　　　∥覈蹲C券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為l0%以上?！　　　”绢}考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措?！　　　”绢}考查債券所規定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證?！　　　〗鹑趥陌l行主體是銀行或非銀行的金融機構?！　　　⌒轮袊闪⒁詠恚?0世紀60年代和70年代，我國停止發行國債?！　　　”绢}考查股票最基本的特征——收益性。　　　　本題考查無面額股票。美國紐約州