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我國農村信用社合規知識競賽試(編輯修改稿)

2026-07-25 18:29 本頁面

　

【文章內容簡介】 0。 D、重大事件報告制度1以下說法錯誤的是（ C）。A、商業銀行應明確合規風險報告路線以及合規風險報告的要素、格式和頻率B、商業銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規管理職能，合規管理職能的組織結構應符合當地的法律和監管要求C、合規負責人應對合規管理部門工作的外包遵循法律、規則和準則負責D、銀監會應定期對商業銀行合規風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監管的重要依據1以下哪個選項不屬于合規管理人員應具備與履行職責相匹配的要件（ D）。A、資質B、經驗　　C、專業技能D、個人關系網以下不屬于法律風險的是（ A）。A、商業銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風險B、商業銀行的業務活動違反法律或行政法規，依法可能承擔行政責任或者刑事責任的風險C、商業銀行因違約、侵權或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的風險D、商業銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規可能被依法撤銷或者確認無效的風險三、多項選擇題答題要求：在以下各小題所給出的選項中，至少有1個選項是正確的，請將正確選項的代碼填入括號內。 2銀監會《商業銀行合規風險管理指引》所稱的合規，是指使商業銀行的經營活動與（ ACD）相一致。A、法律 B、法規　　C、準則 D、規則2商業銀行合規風險管理的目標是（ ABCD）A、建立健全合規風險管理架構B、實現對合規風險的有效識別和管理C、促進全面風險管理體系建設D、確保依法合規經營2銀監會對商業銀行合規風險現場檢查的主要內容包括（ ABCD）A、商業銀行合規風險管理體系的適當性和有效性 B、商業銀行董事會和高級管理層在合規風險管理中的作用C、商業銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的

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