專利導(dǎo)航工作手冊(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 的反饋影響。總結(jié)現(xiàn)有企業(yè)間的競爭、替代技術(shù)或替代品的威脅、新進(jìn)入者的威脅，成本、人才、技術(shù)、資源等要素在市場競爭中的平衡點(diǎn)和交差點(diǎn)，找到促使市場出現(xiàn)拐點(diǎn)的主要因素，對目標(biāo)產(chǎn)業(yè)在市場中的戰(zhàn)略定位進(jìn)行初步規(guī)劃。（5）專利影響力通過產(chǎn)業(yè)鏈、企業(yè)鏈、技術(shù)鏈和市場競爭的研究，對目標(biāo)產(chǎn)業(yè)從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)層面有充分了解，可以確認(rèn)產(chǎn)業(yè)中專利附加值的分布，以及在價(jià)值鏈中各類企業(yè)所處的位置，每個(gè)企業(yè)擁有的技術(shù)狀況等，為開展專利分析提供了詳實(shí)的背景依據(jù)。通過國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和專利焦點(diǎn)的比較，可以為實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展圈定重點(diǎn)關(guān)注的專利問題，進(jìn)行深入分析。通過定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，形成與產(chǎn)業(yè)密切結(jié)合的專利分析成果。（二）產(chǎn)業(yè)專利分析產(chǎn)業(yè)專利分析是專利導(dǎo)航工作的核心內(nèi)容。圍繞實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展目標(biāo)所處階段、特點(diǎn)和專利分析需求，找準(zhǔn)專利分析的切入點(diǎn)，訂單式選擇專利分析模塊等，構(gòu)建專利分析框架，形成圍繞產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求且涵蓋技術(shù)路線、企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和市場競爭的專利分析報(bào)告，為支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供詳實(shí)的專利信息情報(bào)。實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析可以首先從基礎(chǔ)專利態(tài)勢分析展開：主要采取定量分析的手段，從全球、中國和實(shí)驗(yàn)區(qū)三個(gè)維度，對專利技術(shù)發(fā)展趨勢、專利區(qū)域分布、專利主要申請人和專利技術(shù)主題進(jìn)行全面研究，同時(shí)還可以圍繞各項(xiàng)指標(biāo)，結(jié)合實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，著重選擇某些指標(biāo)進(jìn)行綜合分析。在此基礎(chǔ)上，可以根據(jù)需要進(jìn)一步開展專利價(jià)值和運(yùn)用分析。主要采取定性分析的手段，結(jié)合專利態(tài)勢分析的成果，從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等環(huán)節(jié)入手，針對實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況，著重在專利與標(biāo)準(zhǔn)化、專利聯(lián)盟與專利池、專利訴訟、專利并購、專利融資以及專利預(yù)警和維權(quán)等方面展開，突出專利在實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的引導(dǎo)和支撐作用。1. 基礎(chǔ)專利態(tài)勢分析從全球、中國和實(shí)驗(yàn)區(qū)三個(gè)維度，對專利技術(shù)發(fā)展趨勢、專利區(qū)域分布、專利主要申請人和專利技術(shù)主題進(jìn)行全面研究。（1）專利技術(shù)發(fā)展趨勢分析專利數(shù)量統(tǒng)計(jì)可以從宏觀上顯示出專利技術(shù)在時(shí)間上的活躍度情況，微觀上則可以顯示出技術(shù)發(fā)展動(dòng)向、企業(yè)專利布局動(dòng)向和區(qū)域?qū)＠l(fā)展動(dòng)向。（2）專利區(qū)域分布分析通過分析專利在不同區(qū)域?qū)＠植记闆r，可以掌握專利聚集區(qū)的國家或地區(qū)，在企業(yè)進(jìn)入相應(yīng)國家或地區(qū)時(shí)，要根據(jù)各國專利法規(guī)進(jìn)行深入的專利分析。（3）專利主要申請人分析專利申請人的研究能夠反映出某一領(lǐng)域內(nèi)專利申請人的技術(shù)活躍度情況及其專利布局策略。（4）專利技術(shù)主題分析掌握專利技術(shù)主題的變化對了解技術(shù)的發(fā)展趨勢，形成對未來發(fā)展的規(guī)劃判斷具有一定指導(dǎo)。在前述專利分析內(nèi)容基礎(chǔ)上，將專利與技術(shù)、專利與企業(yè)、專利與產(chǎn)業(yè)和專利與市場的關(guān)系進(jìn)一步細(xì)化，從專利影響力入手進(jìn)行更加深入的分析。（5）技術(shù)路線演進(jìn)中關(guān)鍵專利分析摸清與實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的技術(shù)路線演進(jìn)中關(guān)鍵專利，化解產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)有效專利包圍至關(guān)重要。（6）重點(diǎn)技術(shù)的專利功效矩陣分析圍繞實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)技術(shù)，繪制包括全球和國內(nèi)的重點(diǎn)技術(shù)專利功效矩陣，能夠有效發(fā)現(xiàn)專利優(yōu)勢、聚集區(qū)、空白點(diǎn)，指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)后續(xù)的專利規(guī)劃。（7）新增或衰退技術(shù)主題分布分析圍繞實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度，結(jié)合全球相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，對近年來的發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行初步分析，初步判斷相關(guān)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢。（8）重要專利權(quán)人專利技術(shù)主題分析圍繞實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注的國內(nèi)外廠商，結(jié)合其專利布局情況和布局重點(diǎn)，開展深度分析，綜合獲得一手產(chǎn)業(yè)競爭情報(bào)。圍繞實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，結(jié)合專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)或管理等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)針對產(chǎn)業(yè)專利價(jià)值和專利運(yùn)用展開分析，提升專利引導(dǎo)創(chuàng)新能力、增強(qiáng)專利價(jià)值分析能力和專利運(yùn)用能力，為實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效的引導(dǎo)和支撐。（1）專利布局策略分析重點(diǎn)突出實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)充分利用專利分析成果指導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，對自主技術(shù)開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)后二次開發(fā)過程中涉及的國內(nèi)外同業(yè)競爭者的專利開發(fā)和專利布局策略進(jìn)行深入分析，并有效指導(dǎo)企業(yè)開展專利部署。（2）專利運(yùn)用策略分析重點(diǎn)突出實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)在專利運(yùn)用方面實(shí)現(xiàn)國際化接軌，充分結(jié)合產(chǎn)業(yè)特色，活用專利許可、專利并購、專利訴訟、專利融資、專利聯(lián)盟、專利標(biāo)準(zhǔn)化等專利運(yùn)用模式，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)區(qū)專利運(yùn)用效力的最大化。（3）專利預(yù)警和維權(quán)分析重點(diǎn)突出實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)專利自我防御性保護(hù)和對外權(quán)利維護(hù)的實(shí)施。（三）完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的建議綜合提煉前述分析成果，著重從實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線的優(yōu)選方案、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)途徑、招商引資中專利風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、實(shí)驗(yàn)區(qū)重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、招商引智專家團(tuán)隊(duì)來源等方面，就實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)和改進(jìn)完善的意見建議。本指南僅供參考。各實(shí)驗(yàn)區(qū)可根據(jù)自身情況制定產(chǎn)業(yè)專利分析工作規(guī)程。第二章 實(shí)驗(yàn)區(qū)重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作操作指南重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議作為實(shí)驗(yàn)區(qū)探索建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效模式的重要工作內(nèi)容之一，能夠提高實(shí)驗(yàn)區(qū)專利信息資源的利用能力，支撐專利分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將為各實(shí)驗(yàn)區(qū)建立專家指導(dǎo)組，對實(shí)驗(yàn)區(qū)開展重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議等工作進(jìn)行統(tǒng)一的跟蹤指導(dǎo)。為了更好地指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)區(qū)重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的開展，提高產(chǎn)業(yè)決策、政府管理和項(xiàng)目實(shí)施的科學(xué)性和安全性，保障政府投資或財(cái)政支持的重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)進(jìn)行，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與實(shí)驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的融合，推進(jìn)實(shí)驗(yàn)區(qū)打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，特制訂本操作指南。專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位和專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)的相關(guān)項(xiàng)目活動(dòng)管理可參照本指南進(jìn)行操作。一、重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的內(nèi)容范圍（一）重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的含義重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議是指，對于資金投入數(shù)額巨大、對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)科技社會(huì)發(fā)展或企業(yè)利益有重大影響的經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，綜合運(yùn)用情報(bào)分析和挖掘手段，有針對性地對所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)或?qū)彶?，針對潛在風(fēng)險(xiǎn)提出解決建議，依據(jù)技術(shù)要素啟發(fā)創(chuàng)新思路，基于發(fā)展目標(biāo)制定戰(zhàn)略策略，為政府管理決策和企業(yè)市場競爭提供咨詢參考。本指南主要針對政府財(cái)政資金或國有企業(yè)資金投入巨大的重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的操作建議和指引。（二）可以實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、重要國際經(jīng)貿(mào)合作項(xiàng)目、重大企業(yè)并購與資產(chǎn)重組中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；、重大科技攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、重大技術(shù)改造、重點(diǎn)裝備及核心技術(shù)的進(jìn)出口與轉(zhuǎn)讓等項(xiàng)目中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技活動(dòng)；、外國對我國發(fā)起的337調(diào)查應(yīng)對、群體性知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查，以及其他對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)科技社會(huì)發(fā)展有重大影響的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)。（三）重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的適用領(lǐng)域本指南針對政府財(cái)政資金或國有企業(yè)資金投入巨大的重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，主要涉及地方政府和經(jīng)濟(jì)科技主管部門的公共管理活動(dòng)。公共管理活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的具體適用情境以及內(nèi)容要點(diǎn)參見附件一。二、重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的一般規(guī)定（一）重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的原則重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議應(yīng)按照“按需評(píng)議，分類評(píng)議，講求實(shí)效，表達(dá)到位”的原則，做到“客觀公正、科學(xué)可靠、及時(shí)有效”。評(píng)議工作應(yīng)當(dāng)緊密圍繞經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的切實(shí)需求開展，對活動(dòng)管理方和/或活動(dòng)主導(dǎo)者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遇到的難題和困惑進(jìn)行深入調(diào)查分析，準(zhǔn)確凝練評(píng)議的任務(wù)目標(biāo)，制定可行的工作方案。按需評(píng)議是知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作在經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中切實(shí)發(fā)揮作用的重要基礎(chǔ)。評(píng)議工作應(yīng)基于各類經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的類別特征開展。不同類別的經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的要求差異較大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的評(píng)議方法、評(píng)議內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，做到“一事一議一方案”，個(gè)性化地解決經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。評(píng)議工作應(yīng)以切實(shí)解決經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題為準(zhǔn)則和導(dǎo)向，在全面透徹評(píng)估關(guān)鍵問題的基礎(chǔ)上，給出有針對性和可操作性的建議措施。評(píng)議報(bào)告應(yīng)盡量以明確易懂的方式呈現(xiàn)。根據(jù)評(píng)議服務(wù)對象的需求，呈現(xiàn)對方關(guān)注的內(nèi)容。報(bào)告表達(dá)方式應(yīng)做到“文字洗練，論述簡明，結(jié)論明確，措施到位”。（二）重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的組織模式推薦重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議采用第三方購買服務(wù)的方式。通常需要四方主體通力配合，即：活動(dòng)管理方、評(píng)議組織方、項(xiàng)目承擔(dān)方、評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方。在項(xiàng)目評(píng)議過程中，四方主體以如下工作模式開展工作。活動(dòng)管理方是指重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的主管部門或組織者，例如實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、科技部門、招商引資部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等。主要職責(zé)包括：委托項(xiàng)目承擔(dān)方實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)；根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)方的反饋，向評(píng)議組織方提出項(xiàng)目實(shí)施中的評(píng)議需求，并提供相應(yīng)資源支持；與評(píng)議組織方組成評(píng)議委員會(huì)；評(píng)議委員會(huì)委托評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方開展評(píng)議任務(wù)，并對評(píng)議業(yè)務(wù)開展和評(píng)議結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。評(píng)議組織方是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的管理部門，通常為實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。主要職責(zé)包括：獲取并凝練活動(dòng)管理方的評(píng)議需求，組織并選擇評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)機(jī)構(gòu)；與活動(dòng)管理方組成評(píng)議委員會(huì)聯(lián)合推動(dòng)評(píng)議開展，有條件的，給予一定資源支持；對評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方開展具體的評(píng)議工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與管理。評(píng)議委員會(huì)是由活動(dòng)管理方和評(píng)議組織方聯(lián)合組成。主要職責(zé)是：審定評(píng)議的具體需求和工作方案；對評(píng)議結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收；指導(dǎo)評(píng)議結(jié)論和建議在經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的貫徹實(shí)施。項(xiàng)目承擔(dān)方是指重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的具體實(shí)施者。主要職責(zé)包括：接受活動(dòng)管理方委托實(shí)施項(xiàng)目，向活動(dòng)管理方反饋項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求；積極參與并配合評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方開展評(píng)議工作，有條件的，給予評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方一定的資源支持；接受評(píng)議委員會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議結(jié)論和建議，確保項(xiàng)目高質(zhì)量實(shí)施。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方通常是指具有相應(yīng)條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)。職責(zé)主要包括：接受評(píng)議委員會(huì)委托，組織團(tuán)隊(duì)具體實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議，提供真實(shí)、完整、客觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議服務(wù)咨詢意見；向評(píng)議委員會(huì)、項(xiàng)目承擔(dān)方及時(shí)反饋評(píng)議進(jìn)展和情況。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)對其出具的報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的組織模式可根據(jù)具體項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。例如，對于人才引進(jìn)、戰(zhàn)略規(guī)劃及政策制定、群體性知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查等沒有項(xiàng)目承擔(dān)方的評(píng)議項(xiàng)目，組織模式可按照上述四方協(xié)作模式進(jìn)行合理簡化。此時(shí)，可按照如下的組織模式開展評(píng)議工作。（三）重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的責(zé)任對于滿足評(píng)議條件、應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議而未提出需求的項(xiàng)目，后因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題造成重復(fù)研發(fā)、盲目引進(jìn)、無效投入、國有資產(chǎn)流失等重大損失的，活動(dòng)管理方、項(xiàng)目承擔(dān)方負(fù)主要責(zé)任。對于開展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的項(xiàng)目，后又因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題導(dǎo)致項(xiàng)目重大損失的，應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的關(guān)聯(lián)性確定責(zé)任：對知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的問題、或已發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題但未如實(shí)提出的，評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)負(fù)主要責(zé)任；對知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議已經(jīng)提出的問題，活動(dòng)管理方未采納或項(xiàng)目承擔(dān)方未按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議結(jié)論實(shí)施的，活動(dòng)管理方或項(xiàng)目承擔(dān)方應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。三、重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作流程重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作是一項(xiàng)嵌入式的支撐性工作，不涉及對既有決策模式和管理機(jī)制的調(diào)整。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的工作流程通常包括“選擇評(píng)議項(xiàng)目、建立工作機(jī)制、開展評(píng)議工作、出具評(píng)議報(bào)告、評(píng)議結(jié)果驗(yàn)收、評(píng)議結(jié)果應(yīng)用、結(jié)果反饋跟蹤”七個(gè)步驟。（一）評(píng)議項(xiàng)目的選擇實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)有關(guān)部門及各活動(dòng)管理方應(yīng)基于對可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的決策和項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，向同級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門提出評(píng)議需求。同級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行核實(shí)，做出是否適合開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的答復(fù)，同時(shí)啟動(dòng)評(píng)議承擔(dān)方的選擇工作。實(shí)驗(yàn)區(qū)管委會(huì)及各活動(dòng)管理方也可根據(jù)上級(jí)有關(guān)部門的指示對特定項(xiàng)目開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作。對于有知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議需求的項(xiàng)目承擔(dān)方，應(yīng)當(dāng)提供與項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料，向活動(dòng)管理方反饋評(píng)議需求。材料內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目相關(guān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本信息、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛情況、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析情況等。（二）工作機(jī)制的建立在達(dá)成啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的意向之后，活動(dòng)管理方與評(píng)議組織方聯(lián)合組成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議委員會(huì)，擇優(yōu)選定知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)優(yōu)選從實(shí)驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)名錄或知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議示范創(chuàng)建機(jī)構(gòu)名單中選擇。評(píng)議委員會(huì)委托評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)單位時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況，以合同或其他方式約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)以及違約事項(xiàng)等。建立由活動(dòng)管理方、項(xiàng)目承擔(dān)方、評(píng)議組織方、評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方等四方聯(lián)動(dòng)、共同參與的工作機(jī)制，以第二章第二點(diǎn)第（二）小點(diǎn)的組織模式開展工作。四方主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的目標(biāo)任務(wù)，明確并認(rèn)真履行各自職責(zé)，確保工作進(jìn)度和評(píng)議結(jié)果的可用性。四方主體可從知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議專家?guī)熘羞x擇評(píng)議專家協(xié)助有關(guān)工作。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)按時(shí)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議報(bào)告；有特殊情況需要延長期限的，應(yīng)報(bào)請知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議委員會(huì)批準(zhǔn)。（三）評(píng)議工作的實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施一般分為調(diào)查深入需求、凝練評(píng)議任務(wù)、確定工作方案、實(shí)施評(píng)議方案四個(gè)步驟，主要由評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方實(shí)施，項(xiàng)目承擔(dān)方積極配合。1．深入調(diào)查需求。根據(jù)評(píng)議委員會(huì)給定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)初步需求或項(xiàng)目承擔(dān)方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)素材，評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方對擬評(píng)議活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境形勢、預(yù)期目標(biāo)、自身優(yōu)劣勢等信息進(jìn)行綜合收集，進(jìn)一步聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題點(diǎn)和需求點(diǎn)。2．凝練評(píng)議任務(wù)。根據(jù)進(jìn)一步明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題需求，凝練出評(píng)議任務(wù)。評(píng)議任務(wù)應(yīng)具有解決問題的針對性，與評(píng)議需求的匹配關(guān)聯(lián)，明確解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、明辨知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值和/或?qū)で蟀l(fā)展方向的指向性，并得到評(píng)議委員會(huì)的認(rèn)可。3．制定工作方案。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方根據(jù)既定的評(píng)議任務(wù)，選擇評(píng)議內(nèi)容模塊，確定工作流程和工作方法，明確時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃等，形成評(píng)議方案。評(píng)議方案需得到評(píng)議委員會(huì)的認(rèn)可。4．實(shí)施評(píng)議方案。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方在評(píng)議組織方的指導(dǎo)下，按照選定的工作方式和流程開展評(píng)議工作。評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方應(yīng)向評(píng)議委員會(huì)及時(shí)反饋評(píng)議進(jìn)展，遇到重大問題及時(shí)報(bào)告評(píng)議委員會(huì)。在評(píng)議與項(xiàng)目承擔(dān)方有關(guān)的活動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)方有義務(wù)配合評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方的工作。（四）評(píng)議報(bào)告的形成評(píng)議業(yè)務(wù)承擔(dān)方在完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)實(shí)際評(píng)議情況撰寫并出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議報(bào)告?？蓞⒖几郊哪０宄鼍咴u(píng)議報(bào)告。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議報(bào)告應(yīng)當(dāng)有簡明扼要的結(jié)論，尤其是呈現(xiàn)給決策者的評(píng)議報(bào)告更應(yīng)當(dāng)通俗易懂