xxxx下半年系統集成項目管理工程師培訓資料(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 一級發改委的批件，到市發改委辦理確認手續。④股份制企業或民營企業等無上級主管部門的項目，外省市單位獨資在京建設的項目，由項目所在地區、縣發改委上報市發改委。⑤中外合營項目，由合營的中方按上述辦法上報。需要上報國家發改委或國家經貿委審批的項目，一般由主管部門先報到市發改委或市經委初審，初審同意后由市發改委或市經委上報。4．項目建議書的審批目前，項目建議書要按現行的管理體制、隸屬關系，分級審批。原則上，按隸屬關系，經主管部門提出意見，再由主管部門上報，或與綜合部門聯合上報，或分別上報。(1)大中型基本建設項目、限額以上更新改造項目。大中型基本建設項目、限額以上更新改造項目委托有資格的工程咨詢、設計單位初評后，經省、自治區、直轄市、計劃單列市發改委及行業歸口主管部門初審后，報國家發改委審批，其中特大型項目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項目，2億元以上的其他項目），由國家發改委審核后報國務院審批。總投資在限額以上的外商投資項目，項目建議書分別由省發改委、行業主管部門韌審后，報國家發改委會同外經貿部等有關部門審批；超過1億美元的重大項目，上報國務院審批。(2)小型基本建設項目，限額以下更新改造項目。小型基本建設項目，限額以下更新改造項目由地方或國務院有關部門審批。①小型項目中總投資1000萬元以上的內資項目、總投資500萬美元以上的生產性外資項目、300萬美元以上的非生產性利用外資項目，項目建議書由地方或國務院有關部門審批。②總投資1000萬元以下的內資項目、總投資500萬美元以下的非生產性利用外資項目，本著簡化程序的原則，若項目建設內容比較簡單，也可直接編報可行性研究報告。5．項目建議書批準后的主要工作項目建議書批準后的主要工作如下。(1)確定項目建設的機構、人員。(2)選定建設地址，申請規劃設計條件，做規劃設計方案。(3)落實籌措資金方案。(4)落實原料的供應、配套方案、安全消防措旖等。(5)外商投資企業申請企業名稱預登記。(6)進行詳細的市場調查分析。(7)編制可行性研究報告。. 項目的可行性研究1. 初步可行性研究2．詳細可行性研究(1)詳細可行性研究的方法。經濟評價法、市場預測法、投資估算法和增量凈效益法等。l)項目論證概念項目論證是指對擬實施項目技術上的先進性、適用性，經濟上的合理性、盈利性、實施上的可能性、風險可控性進行全面科學的綜合分析，為項目決策提供客觀依據的一種技術經濟研究活動。2)項目論證的作用(1)確定項目是否實施的依據。(2)籌措資金、向銀行貸款的依據。(3)編制計劃、設計、采購、施工以及機構設置、資源配置的依據。(4)項目論證是防范風險、提高項目效率的重要保證。3)項目論證的原則(1)合規。(2)政策、技術、經濟相結合。(3)重視數據資料。(4)要加強科學的預測工作。(5)微觀經濟效果與宏觀經濟效果相結合的原則。(6)近期經濟效果與遠期經濟效糶相結臺。(7)定性分析與定量分析相結合。4)項目論證的內容項目論證的內容包括項目運行環境評價、項目技術評價、項目財務評價、項目國民經濟評價、項目環境評價，項目社會影響評價、項目不確定性和風險評價、項目綜合評價。4．項目評估1)項目評估的定義項目評估指在項目可行性研究的基礎上，由第三方（國家、銀行或有關機構）根據國家頒布的政策、法規、方法、參數和條例等，從項目（或企業）、國民經濟、社會角度出發，對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。由于一個獨立的項目評估機構（或投資咨詢機構）是從第三者的角度對建設項曰進行評價的，這就決定了其評估結論的客觀、公正性。4)項目評估的內容(I)建設必要性、現實性、可行性和市場預測的評估。(2)建設條件的評估。(3)技術方案的評估。(4)機構設置和管理機制的評估。(5)社會經濟效果的評估。(6)社會效益評估。(7)綜合評估。5)項目評估的程序項目評估工作一般可按以下程序進行。(1)成立評估小組。(2)開展調查研究。(3)分析與評估。(4)編寫評估報告。6)項目評估的方法(1)項目評估法和全局評估法。(2)總量評估法和增量評估法。(3)費用效益分析法。(4)成本效用分析法。成本效用分析有三種情況。（了解）①當成本相同時，應選擇效用高的方案。②當效用相同時，應選擇成本低的方案。③當效用提高而成本也加大時，應選擇增效的單位追加成本低的方案。(5)多目標系統分析法。. 承建方的立項管理. 項目識別項目識別是承建方項目立項的第一步，其目的在于選擇投資機會、鑒別投資方向。在國外一般是從市場和技術兩方面尋找項目機會，但在國內還需考慮到國家有關政策和產業導向。. 簽訂合同招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。合同的條款一般應包括：當事人的名稱和地址；標的（必須保密）；數量；質量；價款和報酬；履行期限、地點和方式；違約責任和解決爭議的方法等。第6章. 項目整體管理項目整體管理過程負責項目的全生命周期管理、全局性管理和綜合性管理。. 項目整體管理的主要活動和流程項目摧體管理的過程包括如下內容。(1)項目啟動。制定項目章程，正式授權項目或頸剮階段的開始。(2)制定初步的項目范圍說明書。編制一個初步的項目范圍說明書，概要地描述項目的范圍。(3)制定項目管理計劃。將確定、編寫、集成以及拂調所有分計劃，以形成整體項目管理計劃。(4)指導和管理項目的執行。執行在項強管理計劃中所定義的工作以達到項目的目標。(5)監督和控制項目。j啦懵和控制項目的肩動、計劃、執行和收尾過程，以達到項目管理計劃所定義的項目目標。(6)整體變更控制。評審所有的變更請求，批準變更，控制可交付成果和組織的過程資產。(7)項目收尾。完成項目過程中的所有活動，以正式結束一個項目或項目階段。. 項目啟動項目立項以后，就要正式啟動項目。所謂的項目啟動就是以書面的、正式的形式肯定項目的成立與存在，同時以書面正式的形式為項目經理進行授權。. 項目章程的作用和內容項目章程是正式批準一個項目的文檔，或者是批準現行項目是否進入下一階段的文檔。項目章程應當由項目組織以外的項目發起人發布，若項目為本組織開發也可由投資人發布。發布人其在組織內的級別應能批準項目，并有柵應的為項目提供所需資金的權力。項目章程為項目經理使用組織資源進行項目活動提供了授權。盡可能在項目早期確定和任命項目經理。應該總是在開始項目計劃前就任命項目經理，在項目啟動時任命會更合適。項目章程應當包括以下直接列入的內容或援引自其他文件的內容。（了解）(1)基于項目干系人的需求和期望提出的要求。(2)項目必須滿足的業務要求或產品需求。(3)項目的目的或項目立項的理由。(4)委派的項目經理及項目經理的權限級別。(5)概要的里程碑進度計劃。(6)項目干系人的影響。(7)職能組織及其參與。(8)組織的、環境的和外部的假設。(9)組織的、環境的和外部的約束。(10)論證項目的業務方案，包括投資回報率。(11)概要預算。. 項目啟動的依據1．合同2．項目工作說明書項目工作說明書(sow)是對項目所要提供的產品、成果或服務的描述。對內部項目而言，項目發起者或投資人基于業務需要，或產品，或服務的需求提出工作說明書。3．環境的和組織的因素4．組織過程資產. 項目啟動的方法、技術和工具1．項目管理方法2．項目管理信息系統3．專家判斷. 項目啟動過程的成果項目章程項目章程是正式批準一個項目的文檔，或者是批準現行項目是否進入下一階段的文檔。. 編制項目范圍說明書（初步）項目范圍說明書（初步）也稱初步的項目范圍說陰書，內容包括：(l)項目和范圍的目標。(2)產品或服務的需求和特性。(3)項目的需求和可交付物。(4)產品驗收標準。(5)項目的邊界。(6)項目約束條件。(7)項目假設。(8)最初的項目組織。(9)晟初定義的風險。(I0)進度里程碑。(11)對項目工作的初步分解。(12)初步的量級成本估算。(13)項目配置管理的需求。(14)審批要求。. 制定項目范圍說明書（初步）的技術和工具1．項目管理方法論2．項目管理信息系統3．專家判斷. 制定項目范圍說明書（初步）的輸入和輸出1．制定項目范圍說明書（初步）的輸入(1)項目章程。(2)工作說明書。(3)環境和組織因素。(4)組織過程資產。2．制定項目范圍說明書（初步）的輸出. 制定項目管理計劃. 項目管理計劃的含義、作用和內容項目管理計劃明確了如何執行、監督和控制，以及如何收尾項目。項目管理計劃可以通過批準的變更而改變。項目管理計劃記述了如下內容。(l)項目背景如項目名稱、客戶名稱、項目的商業目的等。(2)項目經理、項目經理的主管領導、客戶方聯系人、客戶方的主管領導，項目領導小組（即項目管理團隊）和項目實施小組人員。(3)項目的總體技術解決方案。(4)對用于完成這些過程的工具和技術的描述。(5)選擇的項目的生俞周期和相關的項目階段。(6)項目最終目標和階段性目標。(7)進度計劃。(8)項目預算。(9)變更流程和變更控制委員會。(I0)溝通管理計劃。(11)對于內容、范圍和時間的關鍵管理評審，以便于確定懸留問題和未決決策。除上述的進度計劃和項目預算之外，項目管理計劃可以是概要的或詳細的，并且還可以包含一個或多個分計劃。（可以是正式的或非正式的）. 項目計劃編制工作流程項目計劃的編制過程是一個漸進明細、逐步細化的過程。一般地，編制項目計劃的大致過程如下。（了解）(l)明確目標(2)成立初步的項目團隊(3)工作準備與信息收集(4)依據標準、模板，編寫初步的概要的項目計劃。(5)編寫范圍管理、質量管理、進度、預算等分計劃。(6)把上述分計劃納入項目計劃，然后對項目計劃進行綜合平衡、優化。(7)項目經理負責組織編寫項目計劃。(8)評審與批準項目計劃。(9)獲得批準后的項目計劃就成為了項目的基準計劃。. 制定項目管理計劃的主要方法變更可能包括，但不限于如下內容：①建議的糾正措施。②建議的預防措施。③建議的缺陷修復。(2)項目報告。項目報告包括狀態報告、進度報告、成本報告、績效報告、配置狀態報告和預測。2)變更控制流程(1)受理變更申請。(2)變更的整體影響分析。(3)接收或拒絕變更。(4)執行變更。(5)變更結果追蹤與審核。. 整體變更控制的輸入、輸出1．整體變更控制的輸入(I)項目管理計劃。(2)申請的變更。(3)工作績效信息。(4)可交付物。可交付物是指在項目管理計劃文件中確定的，為完成項目所必需生成或提供的獨特的，可驗證的產品、成果或提供服務。這里是指已完成的可交付物。2．整體變更控制的輸出(1)變更申請被批準或被拒絕。(2)項目管理計劃（已批準更新）。(3)已批準的糾正措施。(4)已批準的預防措施。(5)已批準的缺陷修復。(6)可交付物（已批準的）。. 項目收尾管理收尾和合同收尾29 / 30第7章. 項目范圍管理對項目范圍的管理，是通過5個管理過程來實現的。(l)編制范圍管理計劃；制定一個項目范圍管理計劃，以規定如何定義、檢驗、控制范圍，以及如何創建與定義工作分解結構。(2)范圍定義：這個過程給出關于項目和產品的詳細描述。這些描述寫在詳細的項目范圍說明書里，作為將來項目決策的基礎。(3)創建工作分解結構：將項目的可交付成果和項目工作細分為更小的、更易于管理的單元。在項目范圍管理過程中，最常用工具就是工作分解結構(Work Breakdown StnIture，WBS)。工作分解結構是一種以結果為導向的分析方法，用于分析項目所涉及的工作，所有這些工作構成項目的整個工作范圍。WBS為項目進度管理、成本管理和范圍變更提供了基礎。(4)范圍確認：該過程決定是否正式接受己完成的頊目可交付成果。(5)范圍控制：監控項目和產品的范圍狀態，管理范圍變更。編制范圍管理計劃、范圍定義和創建工作分解結構屬于計劃過程。而范圍確認和范圍控制則屬于監控過程。. 產品范圍與項目范圍在項目背景下，范圍指如下幾個術語。(1)產品范圍；表示產品、服務或結果的特性和功能。產品范圍包含產品規格、性能技術指標的描述，即產品所包含的特征和具體的功能性能情況等。(2)項目范圍：為了完成具有規定特征和功能的產品、服務或結果，而必須完成的項目工作。項目范圍是否完成以項目管理計劃、項目范圍說明書、WBS、以及WBS字典作為衡量標準，而產品范圍是否完成以產品要求作為衡量標準。兩種范圍管理需要很好地集成起來，以確保項目工作能產生所規定的產品并準時交付。一般而言，編制項目范圍管理計劃，需要項目合同、初步的項目范圍說明書、組織過程資產、環境和組織因素以及初步的項目管理計劃。(l)項目范圍說明書（詳細）。①項目的目標。②產品范圍描述。③項目的可交付物。④項目邊界。⑤產品驗收標準。⑥項目的約束條件。⑦項目的假定。. 創建工作分解結構. 項目工作結構分解的目的和意義創建工作分解結構是一個把項目可交付物和項目工作逐步分層分解為更小的、更易于管理的項目單元的過程，它組織并定義了整個項目范圍。項目的工作分解結構( WBS)是管理項目范圍的基礎，詳細描述了項目所要完成的工作。WBS的組成元索有助于項目干系人檢查項目的最終產品。WBS的最低層元素是能夠被評估的、可以安排進度的和被追蹤的。WBS的最底層的工作單元被稱為工作包，它是定義工作范圍、定義項目組織、設定項目產品的質量和規格、估算和控制費用、估算時間周期和安排進度的基礎。如