上交所交割標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)操作指南(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ............................119 角色管理 ......................................................................................................................120 消息列表 ...............................................................................................................................121 5 / 123NGES 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)客戶用戶操作手冊(cè)注意信息 本手冊(cè)講述的內(nèi)容是從NGES標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)客戶用戶操作業(yè)務(wù)方面來(lái)闡述的，將隨著NGES標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)產(chǎn)品的升級(jí)將不斷地更新。 由于時(shí)間倉(cāng)促，難免保證全部文檔不存在任何錯(cuò)誤，因此如果您有疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)系我們，將您的問(wèn)題發(fā)給我們，我們將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)給您答復(fù)。文檔摘要本文主要描述 NGES 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的客戶用戶操作手冊(cè)，為系統(tǒng)操作人員提供各種運(yùn)行情況的相關(guān)知識(shí)和操作方法。6 / 123第 1 章 使用須知 開(kāi)始使用之前開(kāi)始使用倉(cāng)單系統(tǒng)之前，您應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以下幾點(diǎn)：1. 請(qǐng)向系統(tǒng)管理員獲取上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的訪問(wèn)地址，并確保您的網(wǎng)絡(luò)是可以訪問(wèn)到的。2. 請(qǐng)使用 Inter Explorer 訪問(wèn)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。3. 確保 Inter Explorer 的版本在 以上。4. 確保 IE 的檢查所存網(wǎng)頁(yè)的較新版本設(shè)為自動(dòng)，具體方法如下：1) 如果是 ，具體步驟是：a) 在 IE 窗口中，點(diǎn)擊菜單工具Inter 選項(xiàng)常規(guī)，彈出窗口，如 圖 ；圖 Inter 選項(xiàng)常規(guī)選項(xiàng)卡（）7 / 123b) 在“瀏覽歷史記錄”欄中，點(diǎn)擊設(shè)置按鈕，彈出下一個(gè)窗口，如 圖 ；圖 Inter 臨時(shí)文件和歷史記錄設(shè)置（）c) 將“檢查所存網(wǎng)頁(yè)的較新版本”設(shè)為自動(dòng)。點(diǎn)擊確定按鈕，即可完成設(shè)置。2) 如果是 ，具體步驟是：a) 在 IE 窗口中，點(diǎn)擊菜單工具Inter 選項(xiàng)常規(guī)，彈出窗口，如 圖 ；8 / 123圖 Inter 選項(xiàng)常規(guī)選項(xiàng)卡（）b) 在“Inter 臨時(shí)文件”欄中，點(diǎn)擊設(shè)置按鈕，彈出下一個(gè)窗口，如 圖 ；圖 Inter 臨時(shí)文件和歷史記錄設(shè)置（）9 / 123c) 將“檢查所存網(wǎng)頁(yè)的較新版本”設(shè)為自動(dòng)。點(diǎn)擊確定按鈕，即可完成設(shè)置。5. 設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的站點(diǎn)作為 IE 訪問(wèn)的可信站點(diǎn)，并同時(shí)設(shè)置 IE 彈出窗口阻止程序，便于用戶正常使用倉(cāng)單系統(tǒng)。方法如下：1) 和 的設(shè)置可信站點(diǎn)上有些區(qū)別，因此分別描述：a) 如果使用 ，設(shè)置可信站點(diǎn)和彈出窗口阻止程序的具體操作如下：? 在 IE 窗口中，點(diǎn)擊菜單工具Inter 選項(xiàng)；? 打開(kāi)安全選項(xiàng)卡，如 圖 所示；圖 Inter 選項(xiàng)安全選項(xiàng)卡（）? 選擇“可信站點(diǎn)”圖標(biāo)，并點(diǎn)擊站點(diǎn)按鈕，彈出另一個(gè)新窗口，如圖 ；10 / 123圖 添加可信站點(diǎn)（）? 輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)訪問(wèn)的站點(diǎn)，并點(diǎn)擊添加按鈕，倉(cāng)單站點(diǎn)將加入到網(wǎng)站列表中，最后點(diǎn)擊關(guān)閉按鈕，完成可信站點(diǎn)的設(shè)置。? 回到 IE 窗口中，點(diǎn)擊菜單工具Inter 選項(xiàng)；? 打開(kāi)隱私選項(xiàng)卡，如 圖 所示；11 / 123圖 設(shè)置彈出窗口阻止程序? 在“彈出窗口阻止程序”欄中，若 “打開(kāi)彈出窗口阻止程序”已選中，則點(diǎn)擊設(shè)置按鈕，進(jìn)入下一窗口，如 圖 ；12 / 123圖 彈出窗口阻止程序設(shè)置? 在“篩選級(jí)別”欄中，選擇低：允許來(lái)自安全站點(diǎn)的彈出窗口，最后點(diǎn)擊關(guān)閉按鈕，完成設(shè)置。b) 如果使用 ，設(shè)置可信站點(diǎn)的具體操作如下，但彈出窗口阻止程序設(shè)置是一樣的，下面不作重述：? 在 IE 窗口中，點(diǎn)擊菜單工具Inter 選項(xiàng)；? 打開(kāi)安全選項(xiàng)卡，如 圖 所示；13 / 123圖 Inter 選項(xiàng)安全選項(xiàng)卡（）? 選擇“受信任站點(diǎn)”圖標(biāo)，并點(diǎn)擊站點(diǎn)按鈕，彈出以下窗口，如 圖 ；圖 設(shè)置可信站點(diǎn)（ ）? 輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)訪問(wèn)的站點(diǎn)，并點(diǎn)擊添加按鈕，倉(cāng)單站點(diǎn)將加入14 / 123到網(wǎng)站列表中，最后點(diǎn)擊關(guān)閉按鈕，完成可信站點(diǎn)的設(shè)置；? 接著以 同樣的設(shè)置方法設(shè)置“彈出窗口阻止程序” 。6. 請(qǐng)不要使用 IE 工具欄的后退按鈕，否則可能會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)失敗。 用戶手冊(cè)的使用本手冊(cè)從第 2 章開(kāi)始介紹整個(gè)系統(tǒng)及其使用。第 2 章 系統(tǒng)簡(jiǎn)介 幫助您熟悉系統(tǒng)中的了解系統(tǒng)的一些常用術(shù)語(yǔ)以及功能和界面；第 3 章 業(yè)務(wù)流程 教您怎樣操作業(yè)務(wù)流程；第 4 章 系統(tǒng)管理 使用系統(tǒng)中的管理功能。 符號(hào)含義本手冊(cè)使用以下各種符號(hào)幫助您輕松閱讀。1. 2. 3. 序號(hào)表示完成一個(gè)功能的多個(gè)步驟? 勾標(biāo)記表示功能列表 箭頭表示菜單、子菜單（例如，系統(tǒng) 個(gè)人信息）楷體 加粗楷體文字表示出現(xiàn)在界面中的文字，或是菜單名稱（例如，系統(tǒng) 個(gè)人信息） ，或是按鈕名稱（例如，添加按鈕） ，或是頁(yè)面說(shuō)明文字（例如，歡迎你）等注意圖標(biāo)表示用戶在操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎操作以避免意外結(jié)果的發(fā)生提示圖標(biāo)表示向用戶提供更好更方便的操作方法或技巧。15 / 123第 2 章 系統(tǒng)簡(jiǎn)介 系統(tǒng)主要功能介紹標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)從功能上可以劃分為：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)置、倉(cāng)單管理、倉(cāng)單業(yè)務(wù)、用戶管理、權(quán)限管理、查詢統(tǒng)計(jì)、通知服務(wù)；其中倉(cāng)單業(yè)務(wù)又可以作進(jìn)一步的劃分為：交割、期轉(zhuǎn)現(xiàn)、作為保證金、所外質(zhì)押、倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓、倉(cāng)單注銷；各個(gè)功能模塊之間的關(guān)系如 圖 所示：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)置倉(cāng)單業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)置倉(cāng) 單 管 理查詢統(tǒng)計(jì)通知服務(wù)作為保證金交割 期轉(zhuǎn)現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)倉(cāng)單數(shù)據(jù)所外質(zhì)押 倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓 倉(cāng)單變更業(yè)務(wù)操作通知業(yè)務(wù)操作通知倉(cāng)單數(shù)據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)操作結(jié)果數(shù)據(jù)用戶管理 權(quán)限管理圖 功能模塊關(guān)系圖 系統(tǒng)的用戶類別交易所、經(jīng)紀(jì)會(huì)員、自營(yíng)會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)都是該系統(tǒng)的用戶，因?yàn)楦髯越巧挥?，所要?zhí)行的業(yè)務(wù)流程和管理功能也不同。 節(jié)里介紹客戶用戶參與的主要業(yè)務(wù)， 節(jié)里介紹客戶用戶的系統(tǒng)管理功能。16 / 123 客戶用戶主要業(yè)務(wù)驗(yàn)收倉(cāng)單、倉(cāng)單打印、倉(cāng)單回庫(kù)、所外質(zhì)押申請(qǐng)、交割賣出授權(quán)、期轉(zhuǎn)現(xiàn)賣出授權(quán)、作為保證金授權(quán)、提取倉(cāng)單、倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓、倉(cāng)單重量變更、變更質(zhì)檢日期、修改會(huì)員數(shù)據(jù)，以及倉(cāng)單出庫(kù)、作廢、掛失等其他操作；我們將從第 3 章“業(yè)務(wù)流程”詳細(xì)了解這些業(yè)務(wù)的具體操作方法。 客戶用戶的系統(tǒng)管理功能可以進(jìn)行業(yè)務(wù)查詢、用戶信息、短信訂閱、用戶管理、修改密碼等操作；由第 4 章“系統(tǒng)管理”來(lái)介紹這個(gè)部分的操作。 系統(tǒng)界面上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的界面導(dǎo)航形式更便于用戶方便快捷地識(shí)別和使用系統(tǒng)的各項(xiàng)功能。上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的界面一般分：系統(tǒng)菜單部分、查詢區(qū)和列表區(qū)。如圖所示：圖 系統(tǒng)界面17 / 123 列表的使用說(shuō)明系統(tǒng)的大部分頁(yè)面中都有列表，作為查詢結(jié)果的顯示區(qū)，如 圖 。圖 列表1. 點(diǎn)擊列標(biāo)題，可以對(duì)該列的數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，升序或降序。2. 列表下方可以顯示列表的記錄數(shù)，和匯總數(shù)據(jù)。3. 如果列表中的結(jié)果超過(guò)一頁(yè)，可以通過(guò)右下角的翻頁(yè)鍵，翻看結(jié)果。 常用頁(yè)面元素說(shuō)明返回按鈕 返回按鈕：大部分頁(yè)面都有返回按鈕，點(diǎn)擊該按鈕從當(dāng)前頁(yè)面返回到前一頁(yè)面查詢按鈕 按鈕：按照用戶輸入的內(nèi)容或選擇的條件開(kāi)始查詢打印按鈕 打印按鈕：打印倉(cāng)單或打印當(dāng)前頁(yè)面預(yù)覽按鈕 預(yù)覽按鈕：打印之前預(yù)覽生成報(bào)表或者打印頁(yè)面復(fù)選框 復(fù)選框：可重復(fù)的構(gòu)選倉(cāng)單、證書(shū)或構(gòu)選查詢條件單選框18 / 123 單選框：只能單一的選擇條件必填項(xiàng)* 必填項(xiàng)：輸入框前有紅色星號(hào)的都是必填項(xiàng)下拉框 下拉框：用戶可從下拉框中選擇需要的信息聯(lián)想輸入框 聯(lián)想輸入框：輸入部分信息，系統(tǒng)自動(dòng)查詢相關(guān)的信息供用戶選擇（ 有詳細(xì)說(shuō)明） 日歷的使用上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，所有需要輸入日期的輸入框都通過(guò)日歷選擇輸入日期。例如輸入“到庫(kù)日期” “簽發(fā)日期”等，點(diǎn)擊需要填寫日期的輸入框，即彈出日歷小窗口，如 圖 。圖 日歷1. 今天的日期以綠色標(biāo)記；2. 點(diǎn)擊月份兩側(cè)的 和 查看上月和下月；點(diǎn)擊年份兩側(cè)的 和 查看前一年和后一年；3. 點(diǎn)擊右下腳的今天……按鈕，今天的日期被填寫到日期輸入框中，日歷窗口自動(dòng)關(guān)閉；4. 點(diǎn)擊選中的日期，該日期被填寫到日期輸入框中，日歷窗口自動(dòng)關(guān)閉。19 / 123 聯(lián)想查詢輸入上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，部分輸入框通過(guò)聯(lián)想查詢輸入方法根據(jù)用戶的輸入內(nèi)容從系統(tǒng)中已存在的列表中查詢符合條件的記錄供選擇。例如輸入“指定交割倉(cāng)庫(kù)” “商標(biāo)” “地域” “生產(chǎn)廠”等，都需要使用聯(lián)想查詢輸入方法。如 圖 以倉(cāng)庫(kù)為例：圖 聯(lián)想查詢輸入倉(cāng)庫(kù)1. 在倉(cāng)庫(kù)聯(lián)想輸入框中輸入倉(cāng)庫(kù) ID 或名稱的相關(guān)字符，系統(tǒng)自動(dòng)在倉(cāng)庫(kù)列表中搜索包含輸入字符的可用倉(cāng)庫(kù)，列出供選擇；在列表中選擇一個(gè)倉(cāng)庫(kù)即可。2. 可以在不輸任何內(nèi)容的情況下，按下鍵盤某一非輸入鍵后，進(jìn)行聯(lián)想。比如 Ctrl鍵或空格鍵。注意：使用聯(lián)想查詢輸入方法處，系統(tǒng)只接收通過(guò)輸入查詢并被選擇的數(shù)據(jù)，不接收用戶自行輸入的數(shù)據(jù)。 系統(tǒng)的登錄和退出上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的用戶登錄系統(tǒng)，開(kāi)始正常使用系統(tǒng)各項(xiàng)功能。退出系統(tǒng)后，需重新登錄系統(tǒng)才能正常使用系統(tǒng)功能。 USBKEY 登錄標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)USBKEY 相當(dāng)于網(wǎng)上的身份證，它以數(shù)字簽名的方式通過(guò)第三方權(quán)威認(rèn)證有效地進(jìn)行網(wǎng)上身份認(rèn)證，幫助各個(gè)實(shí)體識(shí)別對(duì)方身份和表明自身的身份，具有真實(shí)性和防抵賴功能。它具有安全、保密、防篡改的特性，可對(duì)企業(yè)網(wǎng)上傳輸?shù)男畔⑦M(jìn)行有效保護(hù)和安全的傳遞。20 / 123用戶通過(guò)只有通過(guò)插入 USBKEY 并得到系統(tǒng)確認(rèn)身份后，才能進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的登錄頁(yè)面。1. 插入 USBKEY 到自己的電腦上，打開(kāi)瀏覽器，從地址欄輸入上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的訪問(wèn)地址（ ，系統(tǒng)彈出選擇數(shù)字證書(shū)窗口，如 圖 。圖 選擇數(shù)字證書(shū)2. 如果 圖 中已經(jīng)有證書(shū)可選擇，表明該用戶已經(jīng)安裝過(guò)數(shù)字證書(shū)，可以略過(guò)以下安裝步驟，直接跳轉(zhuǎn)到第 6 步；如果 圖 所示窗口的的證書(shū)列表中沒(méi)有證書(shū)，就是第一次使用 USBKEY，則需要下載和安裝根證書(shū)和數(shù)字證書(shū)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)進(jìn)入以下頁(yè)面，如 Error! Reference source not found.。21 / 123圖 下載證書(shū)頁(yè)面3. 點(diǎn)擊“根證書(shū)下載”的鏈接，并根據(jù)證書(shū)安裝的向?qū)?，一步步完成根證書(shū)的安裝，如下列圖所示； 22 / 12323 / 12324 / 1234. 根證書(shū)下載安裝完畢后，同樣在證書(shū)下載頁(yè)面，點(diǎn)擊“數(shù)字證書(shū)驅(qū)動(dòng)下載和安裝”的鏈接，并根據(jù)數(shù)字證書(shū)安裝的向?qū)В徊讲酵瓿蓴?shù)字證書(shū)的安裝，如下列圖所示；25 / 1235. 完成所需證書(shū)安裝后，再次將 USBKEY 插入電腦，打開(kāi) IE，輸入倉(cāng)單系統(tǒng)的訪問(wèn)地址，系統(tǒng)將會(huì)彈出一個(gè)窗口，供你選擇對(duì)應(yīng)倉(cāng)單系統(tǒng)的數(shù)字證書(shū)，如 圖 ；26 / 123圖 選擇數(shù)字證書(shū)6. 點(diǎn)擊確定按鈕，系統(tǒng)彈出 PIN 窗口，如 圖 ；圖 輸入 PIN7. 在小窗口輸入正確的 PIN 后，點(diǎn)擊確定按鈕后，根據(jù)不同 IE 瀏覽器，系統(tǒng)會(huì)作出不同的反應(yīng)：1) 如果使用 ，那么輸入 PIN 碼并按確定后，系統(tǒng)會(huì)進(jìn)入以下頁(yè)面，如 圖 ，提示證書(shū)不安全；系統(tǒng)默認(rèn)不繼續(xù)，如果要繼續(xù)的話，要點(diǎn)擊繼續(xù)瀏覽網(wǎng)頁(yè)才可以，系統(tǒng)將打開(kāi)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)的登錄頁(yè)面，認(rèn)證方式默認(rèn)為證書(shū)和密碼，如 圖 ；27 / 123圖 提示證書(shū)不安全（）2) 如果你使用 ，系統(tǒng)則會(huì)彈出安全警告窗口，如 圖 ，點(diǎn)擊是按鈕，系統(tǒng)將打開(kāi)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)的登錄頁(yè)面，認(rèn)證方式默認(rèn)為證書(shū)和密碼，如 圖 ；圖 證書(shū)安全警報(bào)（）28 / 123圖 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)的登錄頁(yè)面8. 此時(shí)，在登錄頁(yè)面輸入用戶名和密碼后，點(diǎn)擊登錄按鈕，系統(tǒng)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的首頁(yè)，如 Error! Reference source not found.。圖 客戶用戶首頁(yè) 提示一：不同的客戶用戶登錄系統(tǒng)后，看到的菜單不盡相同；菜單權(quán)限由所在申請(qǐng)開(kāi)戶單位設(shè)置。 提示二：系統(tǒng)用戶中，只有客戶用戶，在系統(tǒng)首頁(yè)的右上角有我的倉(cāng)單快捷菜單，29 / 123方便客戶查詢自己的倉(cāng)單。點(diǎn)擊我的倉(cāng)單，進(jìn)入以下頁(yè)面，如 圖 。圖 我的倉(cāng)單 退出系統(tǒng)退出系統(tǒng)后，只有重新登錄才能再次使用系統(tǒng)。1. 點(diǎn)擊頁(yè)面右上方退出，系統(tǒng)彈出對(duì)話框，提示是否關(guān)閉窗口，無(wú)論點(diǎn)擊是或否，系統(tǒng)都視為退出，如 圖 。圖 確認(rèn)關(guān)閉窗口對(duì)話框2. 登錄系統(tǒng)后，關(guān)閉瀏覽器，您將被認(rèn)為自動(dòng)退出了系統(tǒng)。30 / 123第 3 章 業(yè)務(wù)流程開(kāi)始介紹業(yè)務(wù)之前，提醒系統(tǒng)使用者主動(dòng)撤銷某些無(wú)法進(jìn)行下去的業(yè)務(wù)，以免倉(cāng)單被鎖定無(wú)法執(zhí)行其它業(yè)務(wù)。 制作倉(cāng)單前續(xù)流程為入庫(kù)申報(bào)流程，即入庫(kù)申報(bào)成功通過(guò)之后，可以開(kāi)始制作倉(cāng)單流程。圖 制作倉(cāng)單流程 驗(yàn)收倉(cāng)單倉(cāng)單經(jīng)倉(cāng)庫(kù)批準(zhǔn)之后，由客戶驗(yàn)收倉(cāng)單。1. 點(diǎn)擊系統(tǒng)菜單倉(cāng)單生成 驗(yàn)收倉(cāng)單，顯示已被批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)列表，如 圖 。31 / 123圖 驗(yàn)收倉(cāng)單列表2. 點(diǎn)擊要審批倉(cāng)單的入庫(kù)驗(yàn)收號(hào)，進(jìn)入倉(cāng)單相