南方榮發(fā)定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 ；（）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）侵占、挪用基金財產；（）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 基金管理人關于禁止性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：、承銷證券；、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；、從事承擔無限責任的投資；、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；、向基金管理人、基金托管人出資；、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；、依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。 基金經理承諾、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈。、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 基金管理人的內部控制制度、內部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險，確保基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復堝。內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃釓。公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導，內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容。婭鑠機職銦夾簣軒蝕騫設猶。基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度等。譽諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰鴇。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。、內部控制原則健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾勞覡。有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈惡。相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經營運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵藎鍰。、主要內部控制制度（）內部會計控制制度公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。癱噴導閽騁艷搗靨驄鍵檜簍。內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償。（）風險管理控制制度風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊釙負。風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序性風險管理制度。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣。（）監(jiān)察稽核制度公司設立督察長，負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。督察長由總經理提名，董事會聘任，并經全體獨立董事同意。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。除應當回避的情況外，督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。誦終決懷區(qū)馱倆側澩賾鱺罷。公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。監(jiān)察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務部門和人員執(zhí)行公司內部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適。167。 基金托管人（一）基金托管人情況、基本情況名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號座法定代表人：李國華成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經營批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復〔〕號基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔〕號聯系人：馬強聯系電話：－經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌和貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬。經國務院同意并經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限責任公司（成立于年月日）于年月日依法整體變更為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司全部資產、負債、機構、業(yè)務和人員，依法承擔和履行原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關具有法律效力的合同或協議中的權利、義務，以及相應的債權債務關系和法律責任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅持服務“三農”、服務中小企業(yè)、服務城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮郵政網絡優(yōu)勢，強化內部控制，合規(guī)穩(wěn)健經營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質金融服務，實現股東價值最大化，支持國民經濟發(fā)展和社會進步。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛。、主要人員情況中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設托管業(yè)務部，下設資產托管處、產品管理處、風險管理處、運營管理處等處室?，F有員工人，全部員工擁有大學本科以上學歷及基金從業(yè)資格，員工具有三年以上基金從業(yè)經歷，具備豐富的托管服務經驗。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬。、托管業(yè)務經營情況年月日，中國郵政儲蓄銀行經中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第家托管銀行。年月日，中國郵政儲蓄銀行經中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務為基礎的經營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務系統、規(guī)范的托管管理制度、健全的內控體系、運作高效的業(yè)務處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務，并獲得了合作伙伴一致好評。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張。截至年月日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共只。至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、基金公司特定客戶資產管理計劃、信托計劃、銀行理財產品（本外幣）、私募基金、證券公司資產管理計劃、保險資金、保險資產管理計劃等多種資產類型的托管產品體系，托管規(guī)模達億元。鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉嘆錒。、內部控制制度及措施托管業(yè)務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人員負責，防止泄密；業(yè)務實現自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統完整、獨立。戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮。(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。嚴格按照現行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。、監(jiān)督流程()每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，發(fā)現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。()收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺。()通過技術或非技術手段發(fā)現基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞韜。167。 相關服務機構 銷售機構 直銷機構南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路號基金大廈樓法定代表人：張海波電話：、傳真：聯系人：張銳珊 代銷機構代銷機構：序號代銷機構名稱代銷機構信息華泰證券股份有限公司注冊地址：南京市江東中路號法定代表人：周易聯系人：龐曉蕓聯系電話：客服電話：網址：本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發(fā)布的相關公告 登記機構名稱：南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路號基金大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯系人：古和鵬 出具法律意見書的律師事務所名稱：上海市通力律師事務所注冊地址：上海市銀城中路號時代金融中心樓負責人：俞衛(wèi)鋒聯系人：陳穎華電話: ( ) 傳真: ( ) 經辦律師：黎明、陳穎華 審計基金財產的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號領展企業(yè)廣場座普華永道中心樓執(zhí)行事務合伙人：李丹聯系人：曹陽聯系電話：傳真：經辦注冊會計師：薛競、曹陽167。 基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，并經中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊募集。結釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網縉。本基金為契約型開放式基金。本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。基金存續(xù)期限為不定期。募集期自年月日至年月日止，共募集 份基金份額，募集戶數為戶。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨。167。 基金合同的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個月內，使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于萬元，且發(fā)起資金認購方承諾認購的基金份額持有期限不少于年的條件下，基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳。基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。錁熾邐繒薩蝦竇補飆贗轤濕。二、基金合同的生效本基金合同于年月日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)?；鸷贤е掌鹉旰蟮膶眨艋鹳Y產凈值低于億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟?！痘鸷贤飞M年后，連續(xù)個工作日出現基金份額持有人數量不滿人或者基金資產凈值低于萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)個工作日出現基金份額持有人數量不滿人的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決；連續(xù)個工作日基金資產凈值低于萬元的情況下，基金合同應當終止，無需召開基金份額持有人大會。轉厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。167。 基金份額的申購和贖回 申購與贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，并予以公告。基金投資人應當在銷售機構辦理