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附件4、證券投資顧問業務管理辦法(編輯修改稿)

2025-12-19 15:38 本頁面

　

【文章內容簡介】二條經紀管理總部、投資顧問部及各營業部負責投資顧問人員培訓，不定期舉辦相應的培訓活動，提升證券投資顧問的職業操守、合規意識和專業服務能力。第四章證券投資顧問業務的宣傳推廣第十三條各營業部可在公司經紀管理總部的指導下組織投資顧問業務的宣傳推廣及客戶簽約活動。活動過程中禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益；禁止由不具備證券從業資格的人員進行業務推廣和客戶招攬。 7 第十四條各營業部擬通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。第十五條公司鼓勵證券投資顧問在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。第十六條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。第十七條各證券營業部擬通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，需提前 5個工作日將活動方案和時間安排的相關說明，以及營業部負責人及聯系方式等相關資料向經紀管理總部及活動舉辦地證監局報備。第五章證券投資顧問業務的簽約管理第十八條投資顧問人員為客戶提供投資顧問服務前，應當了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗、投資需求、預期收益等信息，評估客戶風險偏好和風險承受能力，并以書面或者電子方式記錄了解過程。第十九條證券營業部在為客戶提供投資顧問服務時，應當向客戶揭示服務產品特點及風險，向客戶提供中國證券業協會統一制定的風險揭示書，并由客戶簽收確認。第二十條證券營業部在為客戶提供投資顧問服務時，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。第二十一條證券投資顧問服務協議由公司統一制定，協議至少 8 包括下列內容：（一）當事人的權利義務；（二）證券投資顧問服務的內容和方式；（三）證券投資顧問的職責和禁止行為；（四）收費標準和支付方式；（五）爭議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協議的條件和方式。客戶在簽訂證券投資顧問服務協議之日起 5 個工作日內，可以書面通知方式提出解除協議。營業部在收到終止協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。營業部在解除協議前提供的服務，可在按照協議中的規定與客戶協商收取適當費用。第二十二條投資顧問服務協議簽署流程需遵循公司統一規定，不具備投資顧問資格的人員不允許與客戶簽署投資顧問服務協議。第二十三條簽約審批流程如下：（一） T 日證券營業部簽訂協議，并上報。（二）客戶服務部初審，審查內容如下：客戶簽約傭金率符合規定；客戶與公司無糾紛。無理由不得遲于 T＋ 2 日完成初審。（三）投資顧問部復審，審查內容如下：投資顧問資質，投資顧問服務內容的專業性。無理由不得遲于 T＋

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