私募股權(quán)投資基金合同契約型私募投資基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 義務(wù)。 6 四、基金的基本情況 （一）基金的名稱 **投資基金 。 （二）基金的類別 契約型 投資基金。 （三）基金的運(yùn)作方式 封閉式 運(yùn)作 方式 。 本基金自成立后至終止始終封閉。除導(dǎo)致本基金終止的情況發(fā)生外，本基金在存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，也不接受基金份額持有人的提前贖回或違約 贖回。 （四）基金的投資目標(biāo) 本基金以 *****（基金管理自行填寫(xiě)）的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，投資具有足夠安全邊際的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，并通過(guò)整合多方資源，提高資產(chǎn)后期運(yùn)用的附加價(jià)值，為基金份額持有人獲取投資回報(bào)。在嚴(yán)格遵守基金篩選標(biāo)準(zhǔn)前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強(qiáng)化規(guī)模投資優(yōu)勢(shì)。 （五）基金的存續(xù)期限 本基金的存續(xù)期為 **年，自本基金成立之日起算。但基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金所投資資產(chǎn)的具體交易合同及實(shí)際退出情況的變化，在基金存續(xù)期內(nèi)自主決定提前結(jié)束，或延長(zhǎng)該類基金份額的存續(xù)期限但延長(zhǎng)期不超過(guò)十二個(gè)月，并 及時(shí)向全體基金份額持有人、基金托管人履行通知義務(wù)。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金結(jié)束日期順延至下一工作日。 基金提前終止時(shí)，基金已支付的基金管理人管理費(fèi)及基金托管人托管費(fèi)不予退還，但基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人的投資收益率不變。基金在存續(xù)期滿時(shí)進(jìn)入延長(zhǎng)期的，延長(zhǎng)期內(nèi)基金份額持有人的投資收益根據(jù)本基金合同約定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但基金管理人管理費(fèi)率、基金托管人托管費(fèi)率及其他費(fèi)用費(fèi)率保持不變。 （六）基金份額的初始銷售面值 本基金份額的初始銷售面值為 元 /份。 （七）其他 本基金設(shè)定為均等份額。除基 金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的7 合法權(quán)益。 8 五、基金份額的初始銷售 基金份額的初始銷售應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行 ： （一）基金份額的初始銷售期間 初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 1 個(gè)月，初始銷售的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金投資說(shuō)明書(shū)中披露。基金管理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷售， 并向特定投資者履行適當(dāng)?shù)耐ㄖ绦?，即視為提前終止初始銷售。基金管理人發(fā)布 通知提前結(jié)束初始銷售的，本基金自通知 所載日期 之日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 （二）基金份額的銷售方式 本基金通過(guò)基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體名單以投資說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)。 基金份額持有人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 （三）基金份額的銷售對(duì)象 能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的 ， 從其規(guī)定。 （四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額 基金份額持有人在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于 100 萬(wàn)元人民幣（ 不 含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），并可多次認(rèn)購(gòu) ，初始銷售期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為 10 萬(wàn)元（ 不 含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍。 （五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率【】 %。計(jì)算方法如下： 凈認(rèn)購(gòu)金額 =認(rèn)購(gòu)金額 247。（ 1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率） 認(rèn)購(gòu)費(fèi) = 認(rèn)購(gòu)金額 凈認(rèn)購(gòu)金額 （六）基金初始銷售期間利息的處理方式 9 基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 （七）基金份額的計(jì)算 本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下： 認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額 +利息） /基金份額初始面值 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 （八）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序 認(rèn)購(gòu)程序 基金份額持有人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間 優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則 進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金 成立 為準(zhǔn)。基金份額持有人應(yīng)在本 基金成立 后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金委托人協(xié)商處理。 （九）初始銷售期間客戶資金的管理 基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金初始銷售期間投資者的資金存入專門(mén)賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。 （十）認(rèn)購(gòu)資金的交付 認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明： “ XX（投資者姓名）認(rèn)購(gòu) **投資基金 ” 。基金管理人可 委托基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。 10 六、基金的成立和備案 （一）基金的成立 本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管專戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書(shū)，基金成立。認(rèn)購(gòu)資金在基金 成立 前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計(jì)算，在本基金 成立 后將折算為基金份額歸基金投資人所有。 基金管理人于基金成立時(shí)向基金持有人 和托管人 發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人 向基金持有人和托管人發(fā)送的基金成立通知 所載 日期為準(zhǔn)。 （二）基金的備案 基金備案的條件 初始銷售期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過(guò) 200 人，且初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣， 但不超過(guò) 50 億元，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、 基金份額持有人 、 私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議 等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 基金初始銷售失敗的 處理 初始 銷售 期屆滿 , 不能滿足上述備案條件的 ,或因不可抗力使基金合同無(wú)法備案，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金初始銷售失敗。 基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任 : （ 1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； （ 2）在初始銷售期屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng) , 并加計(jì)銀行同期活期存款利息。 11 七、基金的申購(gòu)與贖回 本基金存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開(kāi)放申購(gòu)和贖回，也不接受違約退出。 12 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 本合同當(dāng)事人的基本情況于本合同文首載明。 （一）基金份額持有人 基金 份額持有人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）按照本合同的約定申購(gòu)與贖回基金； （ 4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況； （ 5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料； （ 6）國(guó)家 有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于 ： （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任； （ 4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基 金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)； （ 6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得 從事任何有損基金 及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及 基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng) ； （ 8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用； （ 9）國(guó)家 有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其 他義務(wù)。 （二）基金管理 人 基金管理人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1）按照本合同的約定 ， 獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依照本合同的 約 定 ， 及時(shí)、 足額獲得基金管理人報(bào)酬； 13 （ 3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定 ， 監(jiān)督基金托管人 ， 對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 ， 應(yīng)及時(shí)采取措施制止 ， 并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) ； （ 5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的 監(jiān)督； （ 6）自行辦理或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除； （ 7）有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等； （ 8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人。 （ 9） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金管理人的義務(wù)包括但不限于 : （ 1）辦理基金的 備案手續(xù) ； （ 2） 自 本合同生效 之日起 ， 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn) ； （ 3） 配備足夠的具有專業(yè) 能力的人員 進(jìn)行投資分析、決策，并 以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) ； （ 4） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等 制度 ，保證 所管理的 基金財(cái)產(chǎn)與 其管理的 其他 基金財(cái)產(chǎn) 和基金管理人的 固有 財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立 ， 對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理 、 分別記賬 ， 進(jìn)行投資 ； （ 5） 除 依據(jù) 法律法規(guī) 、 本合同及其他有關(guān)規(guī)定外 ， 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) ； （ 6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜； （ 7） 依據(jù)本合同 的約定 接受 基金份額持有人 和基金托管人 的監(jiān)督 ； （ 8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； （ 9） 按照本合同的 規(guī)定 ， 編制并向基金份額持有人報(bào)送基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)14 告 ， 對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明 ； （ 10） 按照本合同的 規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告； （ 11）計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值； （ 12）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算； （ 13） 保守商業(yè)秘密 ， 不得泄露 基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外； （ 14）保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并 妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關(guān)資料； （ 15） 公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)； （ 16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書(shū)面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告； （ 17）按本合同中約定方式自行或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)向基金托管人發(fā)送本基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行各類交易的數(shù)據(jù)和信息； （ 18） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （三）基金托管人 基金托管人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1） 依照本合同的 約 定 ， 及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi) ； （ 2）根據(jù)本合同及其他有 關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 ， 對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形 ， 有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施； （ 3） 根據(jù)本合同的 約 定 ， 依法保管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 4） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金托管人的義務(wù)包括但不限于 ： （ 1） 安全保管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 2） 設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén) ， 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ， 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員 ， 負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜 ； （ 3） 對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 ， 確保基金財(cái) 產(chǎn)的完整與獨(dú)立 ； （ 4） 除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外 ， 不得為基金托管人及任15 何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 5） 按規(guī)定開(kāi)設(shè) 和注銷 基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶 、 證券賬戶 和期貨賬戶等投資所需賬戶； （ 6）復(fù)核基金份額凈值； （ 7）根據(jù)合同約定定期出具托管報(bào)告； （ 8） 按照本合同的 約 定 ， 根據(jù)基金管理人的投資指令 ， 及時(shí)辦理清算、交割事宜 ； （ 9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料； （ 10） 公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng) ； （ 11） 保守商業(yè)秘密。 除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露； （ 12）按照法