hse管理體系認證(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 ，審核員會發現各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應注意關鍵崗位，它們往往是體系運行的關鍵所在。此外，對于現場審核中發現的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現區別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或實施運行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。4）注意收集體系運行有效性的證據HSE管理體系運行的有效性應是現場審核的重要內容之一。因此在現場審核時不但要注意收集不符合的證據而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關數據進行的比較，來證明體系運行的有效性。5）要始終營造良好的審核氣氛始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結論。另一方面，審核員在現場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。現場審核中應避免與受審核方產生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）審核組收集到審核證據以后，要對全部證據進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質的判定和不符合報告等問題。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。審核準則通常可包括三方面的內容：（1）SY/T6276—1997管理體系標準。（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。（3）適用于受審核方的與HSE有關法律、法規及其他要求。上述審核準則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準則。2．不符合項的確定1）必須以客觀事實為基礎判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據包括：（1）在文件、記錄審閱以及現場觀察中發現的客觀事實。現場審核發現的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。（2）現場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據應是涉及完成的記錄和可見的有形證據。2）必須以審核準則為依據判定不符合時，一定要以審核準則為依據。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發現個別的不符合現象，還應對這些現象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。4）審核組內相互溝通，統一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發現受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發現最終是否形成不符合，由審核組長確定。5）與審核方共同確認審核發現的事實審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據，審核員在現場審核的時間畢竟有限，所發現的事實有可能只是問題的一個側面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。如果受審核方提出補充證據，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經過補充調查核準，應勇于修正錯誤。在其他情況下，當雙方有爭執時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調審核是針對體系而不是針對個人。按照上述原則，對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276—1997標準的要求，即文件的規定不符合標準；（2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定；（3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；（4）法律性不符合——體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。3．不符合性質的判定 根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。1）嚴重不符合出現下情況之一，原則上可構成嚴重不符合項：（1）體系出現系統性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統性失效。如受審核方安全處、生產處均出現了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統性失效。（2）體系運行區域性失效。如某一部門現場所的全面失效現象，或者各層次、各部門出現失效。如公司內化學庫出現了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現象。（3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。（4）企業違反法律、法規或其他要求的HSE行為較嚴重。（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。（6）目標指標未實現，且沒有通過評審采取必要的措施。（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發現的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。（8）復評時，無持續改善HSE績效證據。2）一般（輕微）不符合出現下列情況之一，原則上可構成一般不符合項：（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。嚴重不符合和一般不符合性質的判定，對審核結論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關鍵作用。因此審核組在判定不符合性質時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發現，審核組長一定要認真對待、反復核實。3）觀察項 指系統或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結論中。如果某企業出現嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。對出現輕微不符合事項的企業，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構規定時間內提出整改方案，采取有效措施，并經認證機構跟蹤確定符合后，才推薦注冊。對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結論中。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。1）不符合報告的內容（1）受審核方名稱及負責人；（2）不符合事實描述；（3）審核準則；（4）不符合判據及條款號；（5）不符合性質的判定；（6）審核員姓名及開具日期；（7）受審核方代表確認及簽名；（8）采取的糾正預防措施及完成日期；（9）糾正措施完成情況及驗證。2）對不符合事實的描述的要點（1）準確地描述客觀事實，證據充分確鑿，依據清楚。包括時間、地點、人物（注明職務或職稱，不提姓名）、何種情況等。（2）寫出必要的細節，使其具有可重查性和可追溯性。（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。（4）觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。（5）盡可能使用規范術語（如標準或體系文件術語）。HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）HSE管理體系審核的任務不是為了發現一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結論。對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。1．體系有效性的評價體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據經歸納分析進行評價。體系有效性評價內容如下：（1）體系能保證實現組織的承諾、方針和目標；（2）對體系評價的重要危害因素能實施有效控制；（3）通過體系的監測和測量、不符合糾正與預防、內審和管理評審等要素的實施形成了一套自我完善的機制；（4）員工通過體系的建立與實施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業指導書。2．體系實施效果的評價企業建立和實施HSE體系，目的是根據企業的承諾與方針，改進其整體HSE績效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據審核準則評價HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據，來評價體系實施的效果。審核員在審核中應著重就事故預防、污染防治、職業病防治、隱患整改、節能降耗方面以及通過企業的活動、產品或服務的改進帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。由于企業的性質和情況不同，上述HSE績效不一定會在一個組織中同時產生。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產生一定的效果。因此，認真總結審核證據對上述HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。HSE管理體系認證審核——末次會議（6）末次會議是審核組向受審核方報告審核結果和審核結論的會議。使審核方了解HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；（2）宣布審核結果和審核結論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；（4）介紹獲證后監督審核的規定；（5）宣布結束現場審核。2．末次會議的容末次會議的內容如下：（1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領導及觀察員）。（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結性質，重新申明這些內容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現場審核過程中重新界定的審核范圍。（3）總結。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環節和不符合要點。（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。（5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。（6）遵守保密承諾。審核組長