上市公司現(xiàn)場檢查管理辦法(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 檢查。第八條全面檢查是對公司規(guī)范運(yùn)作情況實(shí)行的合規(guī)性、有效性檢查。專項(xiàng)檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況。第三章現(xiàn)場檢查程序第九條中國證監(jiān)會依法組織實(shí)施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人。必要時(shí)，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。第十條實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)工作日告知檢查對象，要求檢查對象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場配合檢查。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。第十一條檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十二條實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí),檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。檢查對象應(yīng)當(dāng)對其提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。第十三條現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。第十四條中國證監(jiān)會實(shí)施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)納入檢查范圍進(jìn)行檢查。第十五條檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。第十六條實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí),檢查人員可以對有關(guān)文件、資料和情況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)并保證提供文件和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十七條實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。第十八條實(shí)施現(xiàn)場檢查時(shí)，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。第十九條實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報(bào)告，并在檢查工作報(bào)告完成后五個(gè)工作日內(nèi)，向檢查對象通報(bào)檢查情況。第四章監(jiān)督管理措施及處罰第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。第二十一條檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。檢查對象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機(jī)構(gòu)申請回避。第二十二條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，檢查對象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。第二十三條檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時(shí)予以公布：（一）責(zé)令改正；（二）監(jiān)管談話；（三）出具警示函；（四）責(zé)令公開說明；（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。第二十五條檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報(bào)告。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國證監(jiān)會無異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十七條檢查對象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對其整改效果出具評價(jià)意見。第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。（五）責(zé)令定期報(bào)告；（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。第二十五條檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報(bào)告。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國證監(jiān)會無異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十七條檢查對象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對其整改效果出具評價(jià)意見。第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。第四篇：反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查工作，維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。第二條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查，應(yīng)遵守本辦法。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。第三條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢執(zhí)法部門負(fù)責(zé)反洗錢現(xiàn)場檢查。第四條 反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場檢查實(shí)施和現(xiàn)場檢查處理等。第五條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供。第六條 現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔200