青海省20xx年基金從業資格：私募股權投資概述考試試題(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 _。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．不在同一時間代銷多只基金B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監督C．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品D．掛鉤不同標的資產的理財產品，在約定的時間內定期交換現金流的金融交 易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 ，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業績進行預測 C．違規承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則 ，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業道德風險 D．合規風險第四篇：2015年江蘇省基金從業資格：私募股權投資概述考試題2015年江蘇省基金從業資格：私募股權投資概述考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．% ，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 ，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監察稽核部，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監會 ，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證 。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露 ，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同 B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價，無須__。A．保證基金財產的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念。A．不在同一時間代銷多只基金B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．公開監管機構全部業務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇，%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》 ，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．私募發行 B．招標發行 C．私下發行 D．網上發行。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于_