產業(yè)結構與政策分析導論(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 這意味著，如果進入者與現(xiàn)有企業(yè)的成本曲線相同，那么規(guī)模經(jīng)濟或產品差異化就不構成進入壁壘；只有當進入者比現(xiàn)有企業(yè)面臨一個系統(tǒng)地更高的資本成本時，在最小最優(yōu)規(guī)模處運營所要求的高額資本量才是一種進入壁壘。 換句話說，只要進入者面對同樣的市場需求條件，能獲得與在位者相同的生產技術，那么就不存在行業(yè)的進入壁壘，即使該行業(yè)有較高的市場集中度。 ?馮 威澤克（ 1980）指出，進入壁壘是一種生產成本，它必須由謀求進入某產業(yè)的企業(yè)所承擔，而不是由已經(jīng)處于該產業(yè)中的企業(yè)所承擔。并且從社會的角度看，這意味著資源配置的扭曲。 根據(jù)該定義，只有構成對社會福利有害的進入限制才是進入壁壘，實際上也就是如何權衡進入壁壘的正外部效應和負外部效應問題。 （ 2）退出壁壘：從理論上講，某個企業(yè)長期經(jīng)營虧損、資不抵債，不能正常進行生產經(jīng)營；就應該退出該產業(yè)，轉產或破產，但實際上這樣的企業(yè)由于受到種種限制很難從該產業(yè)中退出，那些對退出的限制就是該企業(yè)在退出該產業(yè)時所遇到的障礙，即退出壁壘。 形成退出壁壘的原因 ?沉沒成本。企業(yè)投資形成的固定資產（設備、廠房及其它建筑物等）因用于特定產品的生產及銷售而變得特殊化，轉產時不得不廢棄這些設備，這些設備的價值就不能收回。這種不能收回的費用叫做沉沒成本，它是企業(yè)退出產業(yè)時的一種損失。 ?，企業(yè)退出某個產業(yè)時需要解雇工人。解雇工人要支付退職金、解雇工資，培訓費用和轉移費用。 ?結合生產壁壘 ?。例如，在電力、郵電、煤氣等提供公共產品的產業(yè)中，各國政府都制定相應的政策和法規(guī)來限制企業(yè)的退出。 進入壁壘和退出壁壘的對稱關系假說 Caves和 Porter（ 1976） 提出 ， 資產的專用性和持久性會導致沉淀成本的產生 ， 而沉淀成本對新進入者而言會形成進入壁壘 ， 因為新進入者必須復制這些資產才能進入該行業(yè) ， 其機會成本要高于現(xiàn)有企業(yè) ， 而且 ， 如果進入不成功的話 ， 這些資產由于不可收回將變得價值有限 ， 會進一步增加進入的風險 ，因而成為進入壁壘； 然而 ， 資產的這種沉淀成本特征對在位企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 ， 因為在位企業(yè)在考慮退出一個行業(yè)的時候也必須面對同樣的問題 。 對此 ， Caves和 Porter指出： “ 貝恩意義上的每種進入壁壘對于現(xiàn)有企業(yè)而言同樣是一種退出壁壘 。 ” 而Shapiro amp。 Khemani（ 1987） 的實證結果表明：進入壁壘和退出壁壘之間的對稱關系是存在的 ， 產業(yè)層面的進入壁壘和退出壁壘之間沒有區(qū)別 ， 阻止進入的產業(yè)特征也同樣會阻止退出 。 ?對進入和退出的經(jīng)驗性研究（舉例說明） 德國產業(yè)進入壁壘的影響因素（ Schwalbach， 1991）， 利用了 19831985年德國 183個制造業(yè)的樣本 E=… +?+ () () () amp。D++ () () () () ?為利潤率 , Scale為規(guī)模經(jīng)濟 , PD為產品差別化程度 ,Ramp。D為研發(fā)投資 , ACR為絕對成本優(yōu)勢 , GR1為銷售額增長率 ,SIZE為銷售額 . （三）、市場勢力 ?市場勢力：微觀經(jīng)濟學假定，追求利潤最大化的企業(yè)總是傾向于把價格定在 MC=MR的水平。市場勢力是指企業(yè)在競爭水平（邊際成本 MC）之上確定對自己有利的價格的能力，即價格加成能力（ Markup）。 ?經(jīng)濟學意義上與法律意義上市場勢力的區(qū)別： 從經(jīng)濟學角度看，任何現(xiàn)實的市場都是不完全競爭的，因此每個企業(yè)都有影響自己產品價格的能力，即或多或少擁有一些市場勢力。 從法律角度看，反壟斷法所反對的是達到一定程度、持續(xù)一定時間、達到一定范圍、來源非正當?shù)氖袌鰟萘Α? ?《 反壟斷法 》 對壟斷行為的規(guī)定是：經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場支配地位；具有或者可能排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。第十九條關于判定經(jīng)營者具有市場支配地位的原則規(guī)定如下： （ 1）一個經(jīng)營者在相關市場的份額達到二分之一的 （ 2）兩個經(jīng)營者在相關市場的份額合計達到三分之二的 （ 3）三個經(jīng)營者在相關市場的份額合計達到四分之三的 顯然，上述規(guī)定過于籠統(tǒng)，不能有效地界定壟斷行為。 ?新經(jīng)驗產業(yè)組織理論（ New Empirical Industrial Organization,簡稱 NEIO）指 1983年以后的產業(yè)組織經(jīng)驗研究，它們采用新的研究方法，研究重點轉向單個市場或相關聯(lián)的幾個市場，大多采用時間序列數(shù)據(jù)。它的研究思想有以下特點： （ 1）企業(yè)的銷售利潤率不再被認為是可觀察到的。因為會計利潤中處理成本的方法是將固定成本分攤于若干年當中，但經(jīng)濟利潤的計算需要邊際成本。二者幾乎沒關系。 （ 2）每個行業(yè)都具有不同于其他行業(yè)的重要個性特征，因此跨行業(yè)研究沒有意義。 （ 3）假定企業(yè)之間不存在戰(zhàn)略性的相互關系。因此，對市場勢力的檢驗，需要通過推斷來完成 。 基本模型假設：同質產品， 產品價格為 Pt， Qit為第 i個企業(yè)的需求量， t為時間參數(shù)，令 Qt = ΣQit。 假設反需求函數(shù)為： ),(P dtttt YQD ??? 其中 Yt是影響需求函數(shù)的所有外生變量， δ 是未知參數(shù)集合， ε 是隨機誤差項。設總成本函數(shù)為： ),( c ititititit ZWQCC ??? 其中 W是第 i個企業(yè)的要素價格， Z是影響成本的其他變量，г 是未知參數(shù)， ε 是隨機誤差項。 定義邊際成本為： ），（ c ititit ZW ?,QCMC it1 ?? 則第 i個企業(yè)的利潤函數(shù)為： itittit CQP ??? 然后我們可以得到供給方程： 1 i t i t i tP C Q W Zt c it it? ? ??? it（ ， ， ， ， ） + 其中： ittit dQdQ /?? 上式包含單個市場的所有市場結構的情況，參數(shù) θ 代表壟斷程度， θ 越靠近 0，企業(yè)的行為就越接近完全競爭；當完全壟斷時， θ =1。上式即為企業(yè)的供給方程。 如果需求方程和供給方程都是可以識別的，則可以得到下面形式的簡化形式： ),(P * ttttt YZWP ???),(* ttttiit YZW ??? 其中 Ω =（ δ ， г ， θ ）是參數(shù)向量。 運用所觀察到的行業(yè)價格和企業(yè)產量數(shù)據(jù)，可以識別出供給方程中的市場勢力的大小以及市場結構參數(shù)。求解上述聯(lián)立方程組即可得到反映市場勢力的參數(shù) θ 的信息。 由上述過程可以看出，新經(jīng)驗產業(yè)組織研究非常依賴函數(shù)形式的選擇。 二、市場行為 ?市場行為是指企業(yè)為實現(xiàn)其經(jīng)營目標而根據(jù)市場環(huán)境而采取相應行動的行為。主要包括三方面： ，包括成本加目標利潤定價行為、協(xié)調性定價行為以及限制性定價行為和掠奪性定價行為。 、提高市場占有率為主要內容的促銷行為，如廣告行為等。 ，如企業(yè)兼并行為。 （一）廣告行為 ?最優(yōu)廣告水平 (多夫曼 斯坦納條件 ):企業(yè)的利潤函數(shù)可以表示為 π=P （ Q）C（ Q） A， 其中 C（ Q） 為成本函數(shù)， A為廣告費。把利潤函數(shù) π 分別對價格 P 和廣告費 A 求偏導數(shù)，并令偏導數(shù)為 0，經(jīng)推導可得下式： （推導過程參見斯蒂芬 馬丁：《高級產業(yè)經(jīng)濟學》第 269頁） eaAPMCPQPA ????? 其中： e 為需求價格彈性，即需求量變化率與價格變化率之比； a 為需求廣告彈性，即需求量變化率與廣告費變化率之比。 因此，當廣告費與銷售收入的比率等于需求廣告彈性與需求價格彈性的比率時，企業(yè)得到最大利潤。 ?克拉克 (1976)、利昂（ 1995）和施萊德（ 1995）的實證分析表