期貨從業法律法規考試復習資料-資料下載頁

【導讀】定情形不包括（）。頁碼：28；難易度：易；解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條。突發市場風險或者不可抗力。分立，由中國證監會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。第二十九條理事會會議至少每半年召開一次，每次會議應當于會議召開10日前。第三十一條事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出。當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。員組成的會員大會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

　　

【正文】 工作經歷 C： 擔任 6年的證券公司營業部總經理 D： 某知名財經大學教授 頁碼： 69；難易度：難；解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦期貨法律法規 6 法》第八條申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務 5年以上 經驗 ，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱； （二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試；（四）有履行職責所 必 需 的時間和精力 。 8. 期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括（）。 ABCD A： 向客戶提供專業服務時，充分解釋期貨交易風險，不得倣出不當承諾或者保證 B： 當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則 C： 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益 D： 不得以本人或者他人名義從事期貨交易 頁碼： 82；難易度：易；解析： 《 期貨從業人員管理辦法》第十四條從上都屬于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范 。 9. 期貨公 司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。 BCD A： 戰略咨詢公司 B： 資產評估機構 C： 律師事務所 D： 會計師事務所 頁碼： 64；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第八十七條期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計 師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函 。 10. 下列關于期貨投資者保障基金對期貨投資者保證金損失的補償的說法，正確的有（）。AD A： 對每位個人投資者的保證金損失在 10萬元以下 (含 10萬元 )的部分全額補償，超過10萬元的部分按 90%補償 B： 對每位個人投資者的保證金損失在 20萬元以下 (含 20萬元 )的部分全額補償，超過10萬元的部分按 80%補償 C： 對每位個人投資者的保證金損失在 20萬元以下 (含 20萬元 )的部分全額補償，超過期貨法律法規 6 10萬元的部分按 90%補償 D： 對每位個人投資者的保證金損 失在 10萬元以下 (含 10萬元 )的部分全額補償，超過10萬元的部分按 80%補償 頁碼： 29， 30；難易度：易；解析： 《 期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條。對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在 10萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在 10萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償 。 11. 對于職得實行會員分 級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）事項。 ABCD A： 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行 B： 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況 C： 期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度 D： 期貨公司員工近親屬持倉報告制度 頁碼： 88， 89；難易度：易；解析： 《 期貨公司首席風險官管理規定（試行 )》第二十 、二十二條。第二十條首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調 查 ，并重點檢 查 期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監管指標管理制度；（三）期貨公司泠理和內部控制制度；（四）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安 全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。第二十二條對于取得實行會員分 級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢 查 以下事項：（一）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 。 期貨法律法規 6 12. 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列（）職責。 ABCD A： 制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 B： 發布市場信息 C： 監管會員及其客 戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務 D：查 處違規行為 頁碼： 32；難易度：易；解析 ：《期 貨交易所管理辦法》第 八條。 13. 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（）的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。C A： 使用權 B：收益權 C：所有權 D：處置權 頁碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理條例》第 85條。交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移 ，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程 。 14. 自然人投資者應當全面評估（）等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 ABCD A： 自身的經濟實力 B： 產品認知能力 C： 風險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度：中；解析： 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行 )》第八條。自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風 險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。 15. 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理 部門或者崗位負責人（）年以上經歷 。 A A： 2 B： 3 C： 4 期貨法律法規 6 D： 1 頁碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條。結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人 2年以上經歷 。 ? 單選題 1. 下列關于客戶保證金存取的表述，錯誤的是（）。 D A： 客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶 B： 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶 C： 客戶應當通過備案的期貨保證金 賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金 D： 客戶應當通過登記的期貨結算賬戶直接存取保證金 頁碼： 6162； 難易度：中； 解析： 《期貨公司管理辦法》第 70、 72條。客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金 。 2. 不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理， ( )《期貨交易管理條例》。 A A： 不適用 B：部分適用 C：有條件適用 D：適用 頁碼： 23； 難易度：易； 解析 ：《期貨交易管理條例》第 90條。不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關 部門監督管理，不適用本條例。 3. 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調 查 ，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。 D A： 勒令停業整頓 B： 撤銷期貨業務許可 C： 予以取締 D： 責令改正 頁碼： 21； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理條例》第 79條。期貨公司的交易軟件、期貨法律法規 6 結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調 查 ，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件 資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處 3 萬元以上 10萬元以下的罰款 。 4. 申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗，或者其他金融業務（）年以上 經驗 ，或者法律、會計業務（）年以上經驗。 B A： 3 B： 5 C： 6 D： 5 頁碼： 70； 難易度：中； 解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第 12條。申請總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務 3年以上經驗，或者其他金融業務 4年以上經驗，或者法律、會計業務 5年能上經驗 。 5. 下列 單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。 A A： 期貨公司的普通客戶 B： 證券期貨市場禁止進入者 C： 國家機關和事業單位 D： 未能提供 開 戶證明材料的單位 頁碼： 8； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條。下列單位和個人不得從事期貨交易 ,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： （一）國家機關和事業單位； （二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個人； （五 ）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人 。 6. 會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。 D A： 名稱、住所和營業場所 B： 注冊資本及其構成 C： 會員資格及其管理辦法 D： 管理人員的姓名 頁碼： 3233； 難易度：易； 解析： 《期貨交易所管理辦法》第十條、十一條。第十條期貨交易所章程應當載明下列事項： （一）設立目的和職責； （二）名稱、住所和營業期貨法律法規 6 場所； （三）注冊資本及其構成； （四）營業期限； （六 )管理人員的產生、任免及其職責； （七）基本業務制度； (八 )風險準備金管理制度； （ 九）財務會計、內部控制制度； （十）變更、終止的條件、程序及清算辦法； （十一）章程修改程序； （十二）需要在章程中規定的其他事項。第十一條除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所以章程學應當載明下列事項：（一）會員資 格及其管理辦法；（二）會員的權利和義務；（三）對會員的紀律處分 。 7. ( )負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查 。 B A： 期貨監督管理機構 B： 中國證監會 C： 期貨公司 D： 期貨業協會 頁碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦 法》第十八條。中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查。 8. 一般法人投資者 申請開 立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請 開 戶，那么其商品期貨交易經歷應達到的標準是（ )。 B A： 最近 2年內具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B： 最近 3年 內 具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C： 最近 2年內具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D： 最近 3年內具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 頁碼： 147；難易度：難；解析： 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法 (試行 )》第五條 。一般法人投資者 申請 開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請 開 戶，那么其商品期貨交易經歷應達到的標準是最近 3年內具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 。 9. 國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施不包括（）。 D A： 復制相關財產權登記資料 B：查 閱相關的期貨交易記錄 C：查 詢相關的保證金賬戶 D： 拘役期貨交易相關當事人 頁碼： 13；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第五十一條。國務院期貨監督管期貨法律法規 6 理機構依法履行職責時，可以： 查 閱、復制與被調 查 事件有關的財產權登記等資料；查閱、復制當事人 和與被調 查 事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料； 查 詢與被調 查 事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶等 。 10. 期貨交易的交割，由（ )統一組織進行。 A A： 期貨交易所 B： 期貨結算機構 C：期貨業協會 D：期貨監督管理委員會 頁碼： 10；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 39條。期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行 。 11. 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規另有規定的除外。