期貨從業法律法規考點總結-資料下載頁

【導讀】6個月批準不批準。=從業人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續經營2年。金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50%或負債低于凈資產的50%。三個月或者連續未開始營業，注銷。有價證券基準即時價值的80%。資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。重大事件5日向監督機構報告。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。季度結束后15工作日繳前一季度。季度15日內，年度30日內提交經營情況。處以3萬以下罰款。違法違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。因違法違規違紀的主要負責人的3年。

　　

【正文】 員是指：（一 )期貨公司的管理人員和專業人員；（ 二 )期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；（三 )期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員； （五）中國證監會規定的其他人員。 60. 期貨從業人員受到中國期貨業協會下列哪些紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓（）。 ABC A： 訓誡 B：公開 譴責 C： 暫停從業資格 D： 警告 頁碼： 124；難易度：易；解析： 第四十三條從業人員受到訓誡、公開譴責 和 暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。 ? 判斷題 1. 根據《期貨交易所管理辦法》，外商獨資企業不能成為期貨交易所會員。 錯 頁碼： 39；難易度：難；解析： 《期貨交易所管理辦法》五十三條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。根據此條規定，可知 ：在中國境內登記注冊的外商獨資企業有資格申請成為期貨交易所會員。 2. 期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任。 對 頁碼： 139；難易度：易；解析： 《最高人民法 院關于畝理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十九條。期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由 期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。 3. 根據《期貨交易管理條例》的規定，只有國務院才能審批設立期貨交易所。 錯 頁碼： 32；難易度：易；解析：《期貨交易所管理辦法》第六條，設立期貨交易所由中國證監會審批。 4. 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本等衝量期貨公司財務安全的監管指標。 對 頁碼： 102；難易度：易；解析： 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第六條 期貨公司風險監管指標包括 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、 規定的最低限額的結算準備金要求等衝量期貨公司財務安全的監管指標。 5. 機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員。 對 頁碼： 122；難易度：易；解析： 《期貨從業人員執業行為準則（修訂 )》第二十八條。機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人 員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員。 6. 期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規 章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。 對 頁碼： 4；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度 ，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。 7. 期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。 對 頁碼： 66；難易度：易；解析： 見《期貨公司管理辦法》第九十二條。期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進 行期貨交易 , 或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 8. 期貨公司只能委托其全資擁有或者控股的證券公司或被同一機構控制的證券公司為其介紹客戶。 錯 頁碼： 109；難易度：中；解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹任務，不能接受其他期貨公司的委托從事 介紹業務。題干中說期貨公司全資擁有或控股證券公司的表述是錯誤的。 9. 從業人員對投資者服務結束或者離開所在 機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。 對 頁碼： 120；難易度：易；解析： 《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條。從業人員對投資者服 務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。 10. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，情節輕微的，予以警告，警告信向其所在機構發出。 錯 頁碼： 124；難易度：易；解析： 《期貨從業人員執業行為準則（修訂 )》第三十七條。從業人員違反本準則，情節輕微 ，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信得形式向個人發出。 11. 期貨公司發生嚴重違規或者 出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，應當免責。 錯 頁碼： 90；難易度：易；解析： 《期貨公司首席風險官管理規定》第三十條 期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按 照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、 減 輕或者免予行政處罰。 12. 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會應當在 5 個工作日 內對公司進行現場檢 查 。 錯 頁碼： 105106；難易度：中；解析： 《期貨 公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條，中國證監會派出機構應當在 5個工作日內對公司風險監管 指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 13. 國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則。 對 頁碼： 11；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第四十五條。國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管 理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。 14. 按照《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司報送的 風險監管報表存在虛假記載的，公司住所地中國證監會派出機構可以認定公司的風險監管指標不符合規定標準。 錯 頁碼： 105；難易度：易；解析： 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十一條 期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大 遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。 15. 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。 對 頁碼： 75；難易度：中；解析： 《期貨公司董事、監事和高 級管理人員任職資格管理辦法》第 35條。期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期 貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。 16. 全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的情形。 錯 頁碼： 98；難易度：易；解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 除前款規定外，全面結算會員 期貨公司可以與非結算會員在結 算協議中約定應予強行平倉的其他情形。 17. 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。 對 頁碼： 90；難易度：中；解析： 《期貨公司首席風險官管理規定（試行 )》第三十二條 首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會 及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。 18. 設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。 對 頁碼： 32；難易度：易；解析： 《期貨交 易所管理辦法》第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或 者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。 19. 期貨公司可以與他人合資經營管理營業部，但不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。 錯 頁碼： 58；難易度：中；解析： 《期貨公司管理辦法》第四十七條 期貨公司不得與他人合 資經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。 20. 期貨交易所因終止進行清算時，清算組制定的清算方案應當報中國證監會批準。 對 頁碼： 34；難易度：中；解析： 《期貨交易所管理辦法 》第十八條 期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中 國證監會批準。 21. 期貨公司違反投資者合規性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施。 錯 頁碼： 115；難易度：易；解析： 《 關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定 (試行 )》第十二條期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施。 22. 期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免 期貨公司的董事、監事、高級管理人員。 對 頁碼： 56；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第三十四條。 23. 期貨公司營業部接受未辦理開戶手續的委托進行期貨交易時，對其給予警告，單處或并處 3 萬元以下罰款。 對 頁碼： 66；難易度：易；解析：《期貨公 司管理辦法》第九十二條 。 ? 綜合題 1. 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷 。 A A： 2 B： 3 C： 4 D： 1 頁碼： 93；難易度：易；解析： 《 期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條。結算和風 險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人 2年以上經歷 。 2. 期貨公司應當設立（）審 查 部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審 查 、稽核。 C A： 法律 B：財務 C：合規 D：紀檢 頁碼： 58；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第四十六條期貨公司應當設立合規審 查 部門或者崗位 ,對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核 。 3. 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物（）的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算 ，了結到期未平倉合約的過程。 C A： 使用權 B：收益權 C：所有權 D：處置權 頁碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理條例》第 85條。交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程 。 4. 期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起 20日內做出批準或者不批準的決定。 C A： 變更公司形式 B： 變更期貨公司 8%的股權 C： 變更法定代表人 D： 設立境內分支機構 頁碼： 7；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理條例》第 20條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準： (一 )變更法定代表人； （二 )變更住所或者營業場所； (三 )設立或者終止境內分支機構； （四 ) 變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍； （五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。 前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申 請之 日 起 20日內做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出 機構應當自受理申請之日起 2個月內作出批準或者不批準的決定 。 5. 期貨投資咨詢服務合同指引和風險掲示書格式，由（）制定。 C A： 國務院 B： 中國證監會 C： 中國期貨業協會 D： 期貨公司 頁碼：；難易度：易；解析： 《 期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條期貨投資咨詢服務合同指引和風險掲示書格式，由中國期貨業協會制定 。 6. 申請設立期貨公司時，應當提交的申請材料不包括（）。 C A： 公司章程草案 B： 公司經營計劃 C： 列明擬任用高級管理人員兩代以內直系親屬姓名、職業等情況名單 D： 擬訂的期貨業務制度、內 部控制制度和風險管理制度文本 頁碼： 50；難易度：中；解析： 《 期貨公司管理辦法》第十條申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）設立期貨公司申請書；（二）公司章程草案；（三 ） 經營計劃；（四）發起人名單及其審計報告；（五）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；（六）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證明文件；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）中國證監會規定的其他申請材料 。 7. 下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。 AB A： 具有大學本科學歷，單未取得學士學位證 B： 研究生畢業滿 2年，畢業前無其他工作經歷 C： 擔任 6年的證券公司營業部總經理 D： 某知名財