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創(chuàng)業(yè)投資與私募基金-資料下載頁(yè)

2026-05-03 13:39本頁(yè)面

　　

【正文】題伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉二、私募基金公司與合作投資企業(yè)間 (1)不實(shí)會(huì)計(jì)處理 (2)不實(shí)財(cái)報(bào) (3)不實(shí)營(yíng)業(yè)內(nèi)容 (4)不實(shí)資訊 (1)誇大事實(shí)引入私募，未達(dá)預(yù)期目標(biāo) (2)經(jīng)營(yíng)無能，績(jī)效不彰 (3)經(jīng)營(yíng)不當(dāng)，虧損連連伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉 (1)投資資金挪用 (2)侵吞公司資金 (1)未經(jīng)董事會(huì)決議，不當(dāng)投資，不法採(cǎi)購(gòu) (2)董事會(huì)舞弊 (3)經(jīng)營(yíng)群企業(yè)犯罪伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉三、私募基金公司經(jīng)營(yíng)體之問題、挪用、舞弊、背信等伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉 ? 由於臺(tái)灣之主管機(jī)關(guān)擔(dān)心美國(guó) LTCM事件在臺(tái)灣重演，對(duì)私募基金交易傾向限制。 ? 許多私募基金有經(jīng)政府核準(zhǔn)設(shè)立，有未經(jīng)核準(zhǔn)即私自召募基金者。前者主管機(jī)關(guān)尚且不易監(jiān)理，存有法律風(fēng)險(xiǎn)；後者，既無主管監(jiān)督，又不必然遵照法令行事，其間存有不可預(yù)期之風(fēng)險(xiǎn)。伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉 ? 私募基金商品之風(fēng)險(xiǎn)避讓採(cǎi)多樣多層次包裝，成為套裝式或組合式商品，其中政府幹預(yù)強(qiáng)之品項(xiàng)商品比例較高，其保障甚大，風(fēng)險(xiǎn)較少；反之若係公司保障之項(xiàng)別比重大，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)增高。伍、私募基金之法律風(fēng)險(xiǎn) 〈續(xù) 〉 ? 操作基金投資事業(yè)，必需有充分之資訊、周全之前置作業(yè)、完整之計(jì)畫、有效率之執(zhí)行力，力保投資順?biāo)欤侥苣踩±茫瑏K本誠(chéng)信原則依約給付利潤(rùn)，否則操作失敗，不僅無法對(duì)投資者交待，亦面臨債務(wù)不履行之責(zé)任。陸、結(jié)語(yǔ) ? 全球化企業(yè)經(jīng)營(yíng)思維變革管理法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與控制 ? 創(chuàng)業(yè)投資與風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)面考慮發(fā)展性評(píng)價(jià) 法律風(fēng)險(xiǎn)之防阻陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 投資分散考慮風(fēng)險(xiǎn)量度時(shí)，需一併考慮損失之避免，例如改變風(fēng)險(xiǎn)來源之環(huán)境，降低系統(tǒng)危險(xiǎn)，考慮替代方案等。此在私募基金管理上，亦應(yīng)有此考慮，運(yùn)用投資風(fēng)險(xiǎn)分散理論(Risk diversification)，構(gòu)思不同類別專案之搭配，組合或整組 (套餐 )式策略，降低風(fēng)險(xiǎn)之效應(yīng)，它如非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移觀念 (fnoninsurancl risk tansfer)之借用，亦可使風(fēng)險(xiǎn)減弱。陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 損害控管改變風(fēng)險(xiǎn)來源環(huán)境降低投資失敗危險(xiǎn)性考量替代方案掌握投資變化與趨勢(shì) 徵詢專業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 創(chuàng)業(yè)投資瞭解法律關(guān)係認(rèn)清運(yùn)作可能變化掌握投資對(duì)象之狀況法律規(guī)範(fàn)與策略運(yùn)用陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 私募基金監(jiān)理美國(guó) 政府於二 00九年七月十五日向國(guó)會(huì)提出之 “ Draft Legislation on Hedge Fund Adviser Regstration”( 避險(xiǎn)基金註冊(cè)法案 )。歐盟委員會(huì)亦於二００九年四月二十九日正式提出立法建議。陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 自主管理：現(xiàn)行規(guī)範(fàn)對(duì)私募基金之監(jiān)理既有不足，主管機(jī)關(guān)理應(yīng)彙整私募基金業(yè)進(jìn)行之慣行模式，釐訂作業(yè)慣例，督促私募基金採(cǎi)擇遵行，並可透過行政指導(dǎo)方式，自製自律。 ? 風(fēng)險(xiǎn)世界：二十一世紀(jì)已進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì) (risk society)時(shí)代見多元化、不穩(wěn)定化。陸、結(jié)語(yǔ) 〈續(xù) 〉 ? 推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制：本「預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)、趨卲避禍」信念，識(shí)別危險(xiǎn)，預(yù)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而阻斷法律風(fēng)險(xiǎn)，以智慧戰(zhàn)勝風(fēng)險(xiǎn)，以方法化解危險(xiǎn) 。

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