私募基金基金合同-資料下載頁

　　

【正文】 金托管人對由私募基金托管人以外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。（四）與基金財產有關的重大合同的保管由私募基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由私募基金托管人、私募基金管理人保管。對于無法取得二份以上的正本的，私募基金管理人應向私募基金托管人提供加蓋授權業務章的合同復印件或原件的掃描件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。因私募基金管理人未按本協議約定及時向私募基金托管人移交重大合同原件或復印件導致的法律責任，由私募基金管理人自行承擔。十三、交易及清算交收安排（一）選擇證券、期貨經紀機構的程序（如有）私募基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，并與其簽訂證券經紀合同，私募基金管理人、私募基金托管人和證券經紀機構可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議。私募基金管理人負責選擇為本基金提供期貨交易服務的期貨經紀公司，并與其簽訂期貨經紀合同。私募基金管理人、私募基金托管人和期貨經紀公司可就本基金參與期貨交易的具體事項另行簽訂協議。（二）交易及清算交收基金投資交易所證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算。（2）證券交易所證券資金結算私募基金托管人、私募基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業務規則和規定，該等規則和規定自動成為本條款約定的內容。私募基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結算業務規則和規定。證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任；若由于私募基金管理人原因造成的正常結算業務無法完成，責任由私募基金管理人承擔。投資期貨的清算與交收（如有）私募基金管理人負責選擇代理本基金期貨買賣的期貨經紀機構，并與私募基金托管人及期貨經紀機構，就期貨保證金保管、期貨交易、出入金、數據發送等事項簽訂協議，明確各方的權利義務。本基金投資于期貨發生的資金交割清算由私募基金管理人選定的期貨經紀機構負責辦理，私募基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀機構的資金不行使保管職責，私募基金管理人應在期貨經紀協議或其他協議中約定由選定的期貨經紀機構承擔資金安全保管責任。其他交易的清算與交收其他交易的清算與交收由私募基金托管人依據私募基金管理人符合本合同約定的有效資金劃撥指令和其他相關文件進行資金劃撥。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對私募基金管理人和私募基金托管人定期對資產的證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。交易記錄的核對私募基金管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證披露當天所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成本基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由私募基金管理人承擔。資金賬目的核對資金賬目按日核對。證券賬目的核對私募基金管理人和私募基金托管人定期核對證券賬目，確保雙方賬目相符。（四）申購、贖回的資金清算基金份額申購、贖回的確認及清算由私募基金管理人或其指定的份額登記機構負責。私募基金管理人或其委托的份額登記機構應將每個開放日的申購、贖回數據傳送給私募基金托管人。私募基金管理人應對傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性、完整性負責。私募基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根據私募基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。私募基金管理人應在T＋5日前將申購凈額（不包含申購費）劃至托管資金賬戶。如申購凈額未能如期到賬，私募基金托管人應及時通知私募基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。私募基金管理人負責向責任方追償基金的損失。私募基金管理人應在贖回確認日后6個交易日內向私募基金托管人發送贖回的劃撥指令并保證托管資金賬戶預留足額資金，私募基金托管人依據劃款指令在贖回確認日后7個交易日（包含贖回產生的應付費用）內劃至私募基金管理人指定賬戶。涉及代銷機構贖回資金的交收，私募基金管理人應在與代銷機構約定的贖回資金交收日之前向私募基金托管人發送贖回的劃撥指令并保證托管資金賬戶預留足額資金，若私募基金管理人無法在與代銷機構約定的贖回資金交收日完成資金交收而引起代銷機構相關損失，由私募基金管理人承擔。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責任方承擔，私募基金管理人負責向責任方追償基金的損失。（五）無法按時清算的責任認定及處理程序對于任何原因發生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協商解決。私募基金管理人應保證其發送的資金劃撥指令合法有效、指令簽章與預留印鑒表面一致、指令要素正確且基金托管資金賬戶上有充足的資金。上述任一條件不滿足時，私募基金托管人有權拒絕私募基金管理人發送的資金劃撥指令，并視上述所有條件滿足時間為指令送達時間。私募基金管理人在發送資金劃撥指令時應充分考慮私募基金托管人的劃款處理時間，一般為2個工作小時。私募基金托管人不承擔由于私募基金管理人指令合法有效性存在問題、傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間及其它非私募基金托管人原因致使資金未能及時到賬所造成的損失。在基金財產資金頭寸充足的情況下，私募基金托管人對私募基金管理人符合法律、行政法規和本合同約定的指令不得拖延或拒絕執行。（六）指令的發送、確認及執行私募基金管理人對發送指令人員的書面授權私募基金管理人應按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權通知”）私募基金托管人有權發送指令的人員名單、簽字樣本、相應權限、預留印鑒、啟用日期等。私募基金管理人向私募基金托管人發出的授權通知應加蓋公章和法定代表人（或授權代表）名章。私募基金管理人將加蓋公章和法定代表人（或授權代表）名章的授權通知的正本送交私募基金托管人，同時以電話形式向私募基金托管人確認；授權通知自私募基金托管人收到正本原件并電話確認后，方視為通知送達。授權通知在送達后，自其載明的啟用日期開始生效，通知送達的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達時生效。私募基金管理人和私募基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。指令的內容指令是在管理基金財產時，私募基金管理人向私募基金托管人發出的資金劃撥及其他款項支付的指令。私募基金管理人發給私募基金托管人的指令應按雙方約定的樣本寫明款項事由、指令的執行時間、金額、收付款賬戶信息等，由被授權人通過私募基金托管人的電子指令平臺提交。如提交紙質指令，需加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或簽章。私募基金管理人通過私募基金托管人的電子指令平臺提交場外投資指令的，應將填寫完整的電子指令打印成紙質指令并加蓋劃款經辦、復核、審核（如有）簽章和預留印鑒，并掃描上傳為電子指令的附件。私募基金管理人應確保電子指令與簽章紙質指令掃描件的一致性，如不一致，私募基金托管人有權拒絕執行或以電子指令為準執行，但因不一致所造成的損失由管理人自行承擔。指令的發送、確認和執行的時間及程序指令由授權書確定的被授權人代表私募基金管理人通過傳真、電子郵件發送掃描件或電子指令平臺等方式向私募基金托管人發送。如通過傳真或電子郵件發送掃描件方式發送指令，私募基金管理人有義務在發送指令后與私募基金托管人以電話的方式進行確認。傳真或掃描件以獲得收件人（私募基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因私募基金管理人未能及時與私募基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，私募基金托管人不承擔責任。如通過電子指令平臺提交指令，私募基金管理人需在指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。因私募基金管理人未跟蹤指令完成情況，致使資金未能及時到賬所造成的損失，私募基金托管人不承擔責任。私募基金托管人依照授權書約定的方法確認指令有效后，方可執行指令。對于被授權人依照“授權通知”發出的指令，私募基金管理人不得否認其效力。私募基金管理人應按照相關法律法規以及本合同的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發送劃款指令。私募基金管理人在發送指令時，應為私募基金托管人留出執行指令所必需的時間。因私募基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由私募基金管理人承擔。除需考慮資金在途時間外，私募基金管理人還需為私募基金托管人留有2個工作小時的復核和審批時間。在每個交易日的13：00以后接收私募基金管理人發出的場內交易轉賬、贖回、場外投資劃款指令的，私募基金托管人不保證當日完成劃轉流程；在每個交易日的14：30以后接收私募基金管理人發出的其他劃款指令，私募基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。私募基金托管人收到私募基金管理人發送的指令后，如為電子指令平臺提交指令，應驗證電子指令要素是否齊備。如為傳真或電子郵件發送掃描件劃款指令，應對指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本表面相符，復核無誤后依據本合同約定在規定期限內及時執行，不得延誤。若對指令進行形式審查時或對指令要素如賬戶信息、金額、匯路存在異議或不符，私募基金托管人立即與私募基金管理人進行聯系和溝通，并要求私募基金管理人重新發送經修改的指令。私募基金托管人可以要求私募基金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保私募基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。私募基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋印章后提供給私募基金托管人。私募基金托管人僅根據私募基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。私募基金托管人不負責審查私募基金管理人發送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，私募基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因私募基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響私募基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，私募基金托管人不承擔任何形式的責任。私募基金托管人僅根據私募基金管理人發送的符合本合同約定的劃款指令及投資主協議進行資金劃付。其他與該投資相關的從協議或與履約保障有關的協議或決議（以下簡稱“從協議”，包括但不限于：股東會決議、擔保協議、保證協議、抵押協議等協議）的簽訂及生效屬于私募基金管理人的投資管理職責，由私募基金管理人自行控制，私募基金托管人對此不承擔復核與監督責任，亦不構成私募基金托管人執行私募基金管理人劃款指令的必要前提條件。投資者簽署本基金合同即視為已知悉相關風險并同意上述安排。私募基金管理人向私募基金托管人下達指令時，應確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對私募基金管理人在沒有充足資金的情況下向私募基金托管人發出的指令，私募基金托管人有權拒絕執行，并立即通知私募基金管理人，私募基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成的損失。私募基金托管人暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序私募基金托管人發現私募基金管理人發送的場外指令違反本合同《投資監督事項表》的約定時，不予執行，并應及時通知私募基金管理人糾正，私募基金管理人收到通知后應及時核對，并予以糾正，如未及時糾正由此造成的損失由私募基金管理人承擔。私募基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序私募基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息有誤、模糊不清或不全等。私募基金托管人在履行監督職能時，發現私募基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知私募基金管理人改正。更換被授權人的程序私募基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少三個交易日，向私募基金托管人發送加蓋公章和法定代表人（或授權代表）名章的被授權人變更通知正本原件（包括姓名、權限、預留印鑒、簽字樣本、啟用日期等），同時電話通知私募基金托管人。被授權人變更通知自私募基金托管人收到正本原件并電話確認后，方視為通知送達。被授權人變更通知在送達后，自其載明的啟用日期起開始生效。通知送達的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達時生效，原授權文件同時廢止。被授權人變更通知生效前，私募基金托管人仍應按原約定執行指令，私募基金管理人不得否認其效力。指令的保管指令若以電子指令平臺形式提交，則以電子數據的形式保管。指令若以傳真或掃描件形式發出，則正本由私募基金管理人保管，私募基金托管人保管指令傳真件或掃描件。當兩者不一致時，以私募基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準。相關責任私募基金托管人正確執行私募基金管理人符合本合同約定的劃款指令，基金財產發生損失的，私募基金托管人不承擔任何形式的責任。在遵循本合同約定的業務受理渠道及在指令預留處理的時間內，因私募基金托管人原因未能及時或正確執行符合本合同約定的劃款指令而導致基金財產受損的，私募基金托管人應承擔相應的責任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或私募基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果私募基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造等非私募基金托管人原因造成的情形，只要私募基金托管人根據本合同相關約定驗證有關印鑒與簽名無誤，私募基金托管人不承擔因正確執行有關指令而給私募基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由私募基金管理人承擔。十四、越權交易處理（一）越權交易的界定越權交易是指私募基金管理人違反法律、行政法規和其他有關規定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規禁止的超買、超賣行為。私募基金管理人應在本合同約定的權限內運用基金財產進行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權限從事投資。（二）越權交易的處理程序違反有關法律法規和本合同規定進行的投資交易行為私募基金托管人發現私募基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本合同《投資監督事項表》約定的，有權拒絕執行，通知私募基金管理人并有權依據相關法律法規的要求報告中國基金業協會。私募基金托管人發現私募基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律行政法規和其他有關規定，或者違反本合同《投資監督事項表》約定的，有權通知私募基金管理人并有權依據相關法律法規的要求報告中國基金業協會。私募基金管理人收到私募基金托管人通知后應及時核對與糾正，并以書面形