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保險資金運用管理暫行辦法(草案)-資料下載頁

2026-04-05 13:48本頁面

　　

【正文】監管相結合的方式。　　第五十三條中國保監會應當制定資產認可標準，根據償付能力以及投資管理能力、公司治理結構和風險管理能力等，對保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構保險資金運用實行分類監管，并進行持續監管和動態評估。　　第五十四條保險集團（控股）公司和保險公司資金運用部門主要負責人、保險資產管理機構董事、高級管理人員，應當在任職前取得中國保監會核準的任職資格。　　第五十五條保險集團（控股）公司、保險公司的重大股權投資，應當報中國保監會核準。　　重大股權投資，是指對擬投資金融類公司或者與保險業相關公司實施控制、共同控制或者重大影響為目的的投資行為。　　保險資產管理機構發行或者發起設立保險資產管理產品，投資對象為公開市場交易流通有價證券的，實行初次申報核準，同類產品事后報告；投資對象為非公開市場交易流通資產的，實行核準。　　中國保監會按照有關規定對上述事項進行合規性、程序性審核。　　第五十六條中國保監會有權根據監管需要，要求保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構提供報告、報表、文件和資料。　　提交報告、報表、文件和資料，應當真實、準確、完整。　　第五十七條保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構的股東大會、股東會、董事會的重大投資決議，應當在決議作出后5個工作日內向中國保監會報告，中國保監會另有規定的除外。　　第五十八條中國保監會有權根據監管需要，要求保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構保險資金運用的有關數據與中國保監會監管信息系統動態連接。　　第五十九條保險集團（控股）公司和保險公司償付能力充足率不符合中國保監會規定的，中國保監會可以限制其資金運用的形式、比例。　　第六十條保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構違反資金運用形式和比例有關規定的，由中國保監會責令限期改正。　　第六十一條中國保監會有權根據監管需要，對保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構董事、監事、高級管理人員進行監管談話，要求其就保險資金運用情況、風險控制、內部管理等有關重大事項作出說明。　　第六十二條保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構嚴重違反資金運用有關規定的，中國保監會可以責令調整負責人及有關管理人員。　　第六十三條嚴重違反資金運用有關規定被責令限期改正，保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構逾期未改正的，中國保監會可以決定選派有關人員組成整頓組，對公司進行整頓。　　整頓過程中，被整頓保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構的原有資金運用業務繼續進行。但是，中國保監會可以責令被整頓公司調整資金運用。　　第六十四條保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構未按照規定運用保險資金的，由中國保監會責令改正，處五萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，可以限制其業務范圍、責令停止接受新業務或者吊銷業務許可證；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。　　第六十五條保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構未按照規定運用保險資金的，中國保監會除對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者從業資格。　　第六十六條保險資金運用違反法律、行政法規的規定，情節嚴重的，中國保監會可以禁止有關責任人員一定期限直至終身進入保險業。　　第六十七條保險資金運用的其他當事人在參與保險資金運用活動中，違反有關法律、行政法規和本辦法規定的，中國保監會應當記錄其不良行為，并將有關情況通報其行業主管部門；情節嚴重的，中國保監會可以通報保險集團（控股）公司、保險公司和保險資產管理機構3年內不得與其從事相關業務，并商有關監管部門依法給予行政處罰。　　第六十八條中國保監會工作人員濫用職權、玩忽職守，或者泄露所知悉的有關單位和人員的商業秘密的，依法追究法律責任。　　第六章附則　　第六十九條本辦法由中國保監會負責解釋和修訂，自頒布之日起施行。7

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