某認證機構管理辦法-資料下載頁

　　

【正文】 構有效認證證書的獲證組織，可以向經國家認監委批準的認證機構轉換認證證書；受理證書轉換的認證機構應該按照規定程序進行轉換，并將轉換結果報告國家認監委。[釋義]本條規定了證書轉換的要求認證機構合并或分立涉及其之前所頒發的認證證書發生變化或改變時，認證機構要制定專門的程序和方案明確轉換規定、轉換方式（包括企業認證情況評價、接受方式，如文件審查、部分現場評審、重新審查等）和轉換周期等要求。同時告知獲得認證證書的組織。認證機構被注銷或撤銷批準資格后，獲證組織可以根據自愿原則，有權利選擇相應的認證機構轉換認證證書。受理證書轉換的認證機構，也應該按照機構制定證書轉換程序中所規定方式和程序進行證書轉換。不允許未制定程序或不按程序全面接受轉換證書。國家認監委將以適當方式對轉換證書的機構或企業進行監督檢查，發現問題時由受理證書轉換的認證機構承擔全部責任和后果。證書轉換完成后，認證機構除依照信息月報要求正常報告數據外，還要求以文件方式將證書轉換情況報告國家認監委。30認證機構應當要求獲證組織在認證范圍內正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規定使用認證證書和認證標志的，應當采取有效的糾正措施。[釋義]本條是對證書和標志的監督管理規定。認證機構對認證證書和認證標志擁有所有權，認證機構應該制定公開性文件明確規定對于認證證書和標志的保護以及認證證書和認證標志的使用要求，要求獲得認證的組織按照要求使用認證證書和標志，包括管理體系/產品獲得認證，獲得認證的組織只能按認證機構的書面授權使用證書或指定的符號或標志，該符號或標志不可以用在產品/企業管理體系上，或用于其它會被理解為表示產品/企業管理體系符合的情況。對在獲得認證的組織廣告和有關宣傳材料中發現對認證制度的不正確的宣傳或證書與標志的誤導使用，認證機構應采取適當的措施進行處理，這些措施可以包括糾正措施、暫停或撤銷證書、公布違規行為以及必要時采取的其他法律措施。31認證機構應當按照認證基本規范、認證規則的要求對其認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監督，確定合理的監督檢查頻次，以保證通過認證的產品、服務、管理體系持續符合認證要求；對不能持續符合認證要求的，認證機構應當暫停或者撤銷其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續使用。[處罰依據：第五十四條（五）][處罰依據：第五十五條（三）（四）][釋義]本條規定了認證機構對獲證組織跟蹤監督的要求。認證機構應該制定監督檢查及再認證的管理程序，監督檢查的頻次雖然相關標準有原則的規定，但是為了確保認證的有效性落到實處，認證機構應該依據認證委托人的特性而確定監督檢查的頻次，對高危行業或特殊行業監督頻次要與普通行業應該有所不同；如能源管理體系規定的每季度進行一次監督等。對于監督的方式除必要的現場監督外，還可以采取其他認證機構為保持認證一致性所采取的監督方式。認證機構應將其所有監督活動形成文件。認證機構經過監督檢查發現不能持續符合認證要求的，應依照第二十七條規定作出認證決定，依照第三十條規定對認證證書作出處理；依照第二十八條和本條規定及時公布證書信息，并有程序規定以采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續使用。32認證機構設立的子公司、分公司應當以認證機構的名義從事其批準范圍內的認證活動，并依照本辦法的規定和認證基本規范、認證規則的要求開展工作。認證機構子公司、分公司不得以其他形式設立與認證活動有關的機構或者委托他人從事認證活動。[處罰依據：第五十一條][釋義]本條規定了子公司、分公司的行為規范。認證機構設立的子公司、分公司只能以所屬認證機構名義開展與批準范圍相一致的認證活動。分公司、子公司通常是以認證機構加所轄地區加分/子公司的冠名方式，也可有其他方式，不管采取什么方式冠名，都應該明確認證機構與分/子公司的連帶關系；認證機構具有相同性質的分/子公司名稱及管理方式和要求應保持一致；認證機構的分/子公司不能以獨立名義開展認證活動。認證機構的子公司、分公司要根據獲得批準的范圍開展認證活動，并不是認證機構所擁有的業務范圍子公司、分公司都可以開展。認證機構分公司、子公司開展業務活動首先要具體看子公司、分公司相應人員所具有專業能力，依此對分/子公司的業務范圍進行批準后開展相應認證活動。子公司、分公司不得再設立或變相設立下一級與認證有關的機構，也不得與其他單位、個人再簽署協議委托或聯合開展認證活動。33認證機構設立的辦事機構和境外認證機構在中國境內設立的代表機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。[對辦事機構處罰依據：第四十九條][對代表機構處罰依據：第五十條][釋義]本條規定了辦事機構和代表機構的行為規范。認證機構根據業務需要設立的辦事處、代表處只能從事一般的宣傳、推廣工作，不得從事相關認證活動。如何判斷是否從事認證活動，本條列舉了一些活動，但不局限于這些活動。是否從事其他與認證有關的活動，要依據具體活動的事實予以判斷。認證機構設立的辦事處、代表處也不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動，如舉辦大型推介會、標準宣貫、業務咨詢等，這些活動是否有變相培訓和咨詢的嫌疑，也要依據事實加以判斷。不單是辦事處和代表處不能從事上述活動，其工作人員同樣不能從事相關活動，這是需要特別引起注意的。認證機構設立辦事處、代表處開展活動，認證機構自己要判斷其活動的性質，同時對于開展的活動承擔相應的責任。第四章 監督檢查34國家質檢總局、國家認監委對認證機構遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監督。國家認監委負責對認證機構的運行情況進行檢查，對認證結果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結果和相關認證機構及獲證組織名單。[釋義]本條明確監管職責。國家質檢總局、國家認監委對認證機構的監督管理是依據《認證認可條例》和本辦法的規定進行。對認證機構監督檢查包括對機構運行情況、對認證結果和對認證活動進行檢查的方式，同時明確了所有檢查的結果要公布。公布內容包括檢查基本情況、檢查結果、檢查涉及的認證機構和相關獲證組織名單等，既公布好的情況，也公布涉及存在問題的情況。公布方式應該是向社會公布，而非僅僅在認證行業內部公布。35國家認監委對認證機構實行認證業務信息報送和年度工作報告審查制度。認證機構應當按照相關規定向國家認監委報送認證業務信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫停或撤銷認證證書情況以及與認證結果相關的業務信息情況。國家認監委應當及時匯總認證機構報送的相關信息和數據，并予以公布。認證機構應當于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監委，報告內容包括：從業基本情況、人員、業務狀況、質量分析以及符合國家資質要求的會計師事務所出具的財務會計審計報告等。[處罰依據：第五十三條（三）][釋義]本條規定了信息報送和年度工作報告。國家認監委建立制度要求認證機構報送認證業務信息和年度工作報告是對認證機構監督管理的一種方式。認證機構按照要求報送認證業務信息是認證機構的基本義務。目前國家認監委對于認證機構信息采用電子數據傳輸、實時報送的方式。已經開通的有4個信息系統，包括強制認證信息系統、管理體系和自愿性產品認證信息系統、食品農產品認證信息系統、自愿性認證活動執法監管系統；這些系統也是供社會和監管查詢的主要方式和途徑。認證機構應該認真履行義務，及時、準確上報認證信息，不應漏報、錯報、瞞報認證信息。國家認監委根據認證機構上報信息的數據及時匯總分析，并公布信息數據。認證機構年度向國家認監委報告一年工作情況是認證機構的法定義務，這在《認證認可條例》第五十一條有明確規定。國家認監委建立年度報告審查制度，對認證機構提交的年度報告采用年度審查的方式，是對認證機構獲得批準后實施的一項行政管理措施。國家認監委對于年度審查通過的認證機構給與當年審查通過的標注或明示，對于審查未按時提交年度工作報告或年度審查未通過的認證機構將自動暫停其認證機構資格。為了便于審查的一致性，本辦法規定了認證機構年度報告的上報時間和內容，重點強調質量分析和財務審計報告。認證機構對認證工作進行質量分析，是認證機構總結認證工作質量、了解認證有效性的情況、分析行業發展狀況、評估認證過程風險，從而加強機構能力建設，建立預防和防控機制的方法。認證機構提交財務審計報告是為了掌握行業總體運行規模情況，分析收入分配狀況，從而提出行業發展規劃和認證機構運行模式規劃，以指導認證機構規模化發展。首次提交財務會計審計報告時要求提供會計師事務所的資質證明，如工商注冊、財政部門的批準文件等。如變更會計師事務所后要求再次提供資質證明。36各級質量技術監督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱地方認證監督管理部門）應當按照各自職責，定期對所轄區域的認證活動實施監督，查處認證違法行為，并建立相應的監督協調工作機制。[釋義]本條規定了地方認監部門的監督職責要求。地方認監部門依據職責分工負責對于所轄區域認證活動的日常監管工作的實施和違法違規行為的查處。37國家質檢總局、國家認監委應當對省級質量技術監督部門和直屬檢驗檢疫機構實施的認證機構辦事機構備案以及認證執法工作進行監督和指導。省級質量技術監督部門應當對所屬市、縣質量技術監督部門實施的認證執法工作進行監督和指導。直屬檢驗檢疫機構應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構實施的認證執法工作進行監督指導。省級質量技術監督部門和直屬檢驗檢疫機構應當于每年3月底之前將上一年度所轄區域認證監督管理工作情況報送國家認監委。[釋義]本條是行政管理的規定。一是國家對省級進行的監督和指導；二是省級對市、縣的監督和指導；三是省級認監部門每年3月底之前將上一年度所轄區域認證監督管理工作情況報送國家認監委。38國家認監委和地方認證監督管理部門在行政管理中發現下列問題，經調查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：（一）設立的辦事機構未向所在地省級認證監管部門備案的；（二）境外認證機構在中國境內設立的代表機構未向國家認監委備案的；（三）自行制定的認證規則未向國家認監委備案的；（四）認證機構的高級管理人員違反本辦法有關規定的；（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。[釋義]本條是行政管理發現問題采取措施的規定。行政告誡不屬于行政處罰，是針對認證機構存在的一些問題或是不符合情況，其性質構不成違法行為，但也是與認證機構運作要求不符的問題，國家認監委和地方認證監管部門所采取的一種行政處理措施。第一款、第四款和第五款可以由國家認監委和地方認證監管部門依據第十五條、第二十三條、第二十八條實施告誡。第二款和第三款由國家認監委依據第十六條、第二十條實施告誡。39國家鼓勵認證機構通過認可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規規定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過認可。認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監督，對認證結果的符合性進行抽查。對不能持續符合認可要求的認證機構，應當作出暫停或者撤銷認可資格的處理。對認可監督中發現的違法違規行為，及時報告國家認監委。[釋義]本條是認可管理的規定。認證機構獲得認可是自愿行為，國家鼓勵通過獲得認可方式證明認證機構的能力符合要求；法律、法規規定應當取得認可資質時，認證機構應當首先符合法律法規要求。本條強調認可約束的作用，同時也要求認可機構對于獲得認可的認證機構進行有效監督和對認證結果的符合性進行抽查，使得認證機構持續保持認可所需的能力以及認證有效性得到保證。對于發現不能持續符合認可要求的認證機構，依據認可規范作出相應處理。40認證認可協會應當加強認證機構的行業自律管理工作，對認證機構遵守法律法規、履行行業自律規范的情況進行評議，發現認證機構的違法違規行為，應當及時向國家認監委報告。[釋義]本條明確了行業自律的機制。行業自律是認證監管體系的重要組成部分。自律管理是指所有認證機構按照國家法律法規要求和認證行業和認證市場發展的一致的意愿自行組織起來，通過制定相應的規章制度，自我約束、自我管理，以促進行業的公平和有序發展。我國認證行業的自律組織是認證認可協會，認證認可協會應該對認證機構遵守法律法規、履行行業自律規范的情況進行評議；對于發現問題及時向國家認監委報告。41認證機構和獲證組織應當對國家認監委和地方認證監督管理部門實施的監督檢查工作予以配合和協助，對有關事項的詢問和調查如實提供相關材料和信息。[處罰依據：第五十四條（六）][釋義]本條屬義務性條款。認證機構和獲證組織對國家認監委和地方認證監管部門的行政監管應配合和協助，并如實提供相關材料和信息。42對于獲證組織出現產品質量安全事故、環境污染或者職業健康安全事故以及經行政機關監督抽查中發現不符合法定要求產品的，認證機構應當根據具體情形依法暫停或者撤銷認證證書，及時向國家認監委、地方認證監督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監督檢查。[處罰依據：第五十三條（四）][處罰依據：第五十四條（七）][釋義]本條是發生重大事故的義務性規定。一是認證機構在獲證組織發生重大事故時認證機構應該及時跟蹤、處理并依據具體情況對于認證證書做出相應處理；二是認證機構要向國家認監委、所在省的地方認證監管部門及相關部門報告，如機構的主管部門、認可機構、認證認可協會等；三是要求認證機構積極配合對獲證組織進行跟蹤監督檢查。43認證機構有下列情形之一的，國家認監委應當依法辦理《認證機構批準書》注銷手續：