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中國與哈薩克斯坦礦產資源權屬制度比較研究-資料下載頁

2026-04-07 08:31本頁面

　　

【正文】交通郵電通訊基礎設施、金融、傳媒等關鍵服務業，各國往往把禁止獨資與絕對控股作為關鍵性產業吸引外資的先決條件。這些條件主要體現在二個方面：一是在關鍵性領域必須保持東道國企業的絕對控股地位；二是保持必要數量的國有股。哈國做為能源供給大國，中國做為能源需求大國，對礦產資源使用權的轉讓都有嚴格的限制性規定，在條文表述上均采用列舉式，但兩國在具體的規定上有較大的差異。我國礦產資源法采用了肯定式列舉法，僅規定了可以轉讓的許可性條件，除此之外均為無效。這種做法無論從立法技術上，還是實際效果上都存在缺陷，無助于礦產資源的有效配置，使得整個礦業權市場一直處于“有場無市”的境地。不僅把外資拒之于國門之外，同時也限制了國內礦產資源的有效開發利用。在國際上，許多勘探者正是以轉賣采礦權作為動力，并且利用采礦權轉讓帶來的預期經濟利益在資本市場上進行融資，一方面降低礦產勘探的風險，另一方面有利于礦產資源的深度勘探。雖然之后，國務院發布了《探礦權采礦權轉讓管理辦法》、國土資源部發布了《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》，對礦產資源使用權轉讓做出了可操作性的規定，但其立法層面較低，無法突破上位法的規定，操作性差強人意。在實踐中，許多礦業權人通過長期租賃和承包來間接實現轉讓礦業權的盈利的目的。因此我國立法中的這些規定既不利于資源的有效分配，人為地把勘探者的利益和采礦者的利益對立起來，也不利于礦業權流轉制度的深化改革。哈國則采用了否定式列舉法，規定了轉讓的禁止性條件。通過對合同轉讓的許可審批來控制礦產資源使用權轉讓，主要是控制向外資轉讓，明松暗緊，表面上看起來，轉讓的條件較為寬松，但是拒絕發放轉讓地下資源利用權許可的條件規定的比較模糊，使得主管機關的審批權有了較大的彈性，尤其是引入了“集權”的概念，把集權做為可以拒絕許可的條件之一，可以更好地保護本國礦產資源權益。在我國《礦產資源法》修訂過程中可以借鑒該國的這一作法。（二）用益物權變更、中止和消滅兩國的具體規定哈國的礦產資源立法中明確規定了主管機關可以在哈薩克斯坦共和國的法令和合同有約定的情況下變更、中止，甚至終止礦產資源利用權人的權利。首先規定了如果地下資源使用者在具有戰略意義的地下資源（礦床）地塊上進行資源利用的行為，可能導致哈薩克斯坦的經濟利益發生實質性改變以及可能對國家安全構成威脅的，為了恢復哈薩克斯坦的經濟利益，主管機關有權要求修改和（或）補充合同的條件。主管機關在做出（變更）中止利用權人權利，廢除合同采取相應決策前，向承包商發放通知書，要求立即中止（變更）進行的地下資源利用業務。而承包商必須立即執行此項要求。其次規定了主管機關有權單方解除合同的九種情形，包括：承包商無正當理由拒絕已通過的中止決議、地下資源使用者不采納其應遵守合同的監督條款規定措施、承包商有破壞合同或工作計劃中規定的義務的情況、承包商已成為破產人的情況、不執行現行法律關于國家優先權方面規定的情況等。再次還規定了主管機關還可以在地下資源使用者在具有戰略意義的地下資源（礦床）地塊上進行資源利用的行為，改變了現存的哈薩克斯坦的經濟利益，對國家安全構成威脅的情況下，單方也可主動拒絕履行合同。我國礦產資源法律規定，在下列情形下，可以吊銷許可證：①超越批準的礦區范圍采礦的，拒不退回本礦區范圍內開采，造成礦產資源破壞的；②買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，違法將探礦權、采礦權倒賣牟利的；③采取破壞性的開采方法開采礦產資源的；④不依照規定提交年度報告、拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的，情節嚴重的；⑤違反規定，不辦理勘探、采礦許可證變更登記或者注銷登記手續的，逾期不改正的；⑥未完成最低勘查投入的、已經領取勘查許可證的勘查項目，滿6個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿6個月的；⑦違反規定，不按期繳納應當繳納的費用，應催繳后逾期仍不繳納的。不僅如此，探礦權人被吊銷勘查許可證的，自勘查許可證被吊銷之日起6個月內，不得再申請探礦權。采礦權人被吊銷采礦許可證的，自采礦許可證被吊銷之日起2 年內不得再申請采礦權。這里的吊銷勘查和開采許可證，實際上就是終止用益物權。異同比較及評析用益物權是以所有權為基礎而產生的權利，礦產資源使用權也是基于國家對礦產資源的所有權而產生的，因此各國法律通常會對用益物權的變更及消滅做出規定。在用益物權依法成立后，所有人不能隨意取消之，只有在具備法定事由時，所有人才能終止用益物權。哈國礦產資源立法中規定了（變更）中止、單方解除、單方拒絕履行合同三種權利的（變更）中止和終結形式。我國僅規定礦產資源利用權的消滅，即吊銷探礦許可證、采礦許可證，而對于礦產資源利用權的變更和中止則無明文規定。哈國法律賦予了礦產資源主管機關在礦產資源使用權的中止和終止上較大的權力，從立法技術和形式上看，其規定是較為細致的。相比之下，我國的立法則顯生硬，除了采取吊銷這一行政處罰措施外，再無相應的民事法律的規定。按照礦產資源利用權系用益物權這一基本事實，國家做為所有權人一旦與使用權人簽訂了礦產資源使用合同，其身份就發生了相應的變化，同時具有了民事主體的特征。如果僅僅依賴其行政主體身份采取行政措施，有悖其民事法律關系主體的地位。另外，哈國在立法中強調國家利益和國家安全這些主權因素做為中止（變更）、終止、單方拒絕履行的法定事由，可以有效避免他國的批評。按照國際法的基本原則，主權問題是政治問題，是不可以用法律方法來解決的。我國做為WTO成員國，如果在立法上對外資進入中國礦產資源開發領域設置很多法律障礙，極易引來批評，甚至引發爭端。因此，在立法上可以參考哈國的這一做法，在賦予國家行政干預權的同時，也通過合同制約使用權人，可以達到事半功倍的效果。15 / 15

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