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2026-04-09 23:40本頁面

　　

【正文】最大營收的過程。第十三條關于投資者權利的風控條款（一）增資權該條款賦予投資人在未來規定的時間內，向被投資企業以某個約定的價格再購買一定數量股份的權利。（二）股息分配權該條款是為了避免被投資企業因過度分配利潤而對投資人的股權價值可能造成的不利影響。該條款通常規定，如果可分配利潤未達到投資人投資總額的一定比例，被投資企業在未經投資人書面批準的情況下，不得進行利潤分配。（三）清算權該條款旨在當被投資企業發生破產清算時，優先保護該投資者的投資利益。通常，在破產清算之時，該投資人將獲得一個優先于其他股權持有人的優先分配額。該金額可設定為該投資者投資總額的一定比例。當該投資者獲得優先分配額之后，剩余部分將按股權比例分配給包括該投資者在內的全體持股人（四）贖回權該權利旨在解決投資人在投資若干年限后仍無法退出的問題。該條款規定，在交割完成后的一定年限之后，該投資人隨時有權將其持有的股份按照一定價格回售給被投資企業。通常，該回售價格以下列兩種情況中估值孰高的價值定價：一、最近一期被投資企業財報中所反映的該投資者持有股份所對應的凈資產；二、該投資者對企業的投資總額加上期間的增資額（如有），再加上上述投資從發生之日直至贖回之日期間，以每年一定的利息率（通常為10%20%）計算的利息總額。（五）新股優先認購權該條款將保證投資者不會因企業發行新股而導致其持股比例的下降。條款規定，該投資者有權在新股發行時優先認購，且價格、條件與其他投資者相同。（六）最優惠條款如果被投資企業在未來的融資中，或在既有融資中出現比與該投資者交易時更為優惠的條款，則該投資者有權享受同等的優惠條件。（七）股權鎖定條款被投資企業的原始股東或持股管理人員在未經該投資者書面同意前，不得向任意第三方轉讓其所持有的股份。即使持股管理人員已不再為被投資企業所聘用，仍須履行該條款界定的義務。（八）出售權該條款賦予投資者在被投資企業未能在規定時間上市的情況下將其出售的權利。在該等情況下，其他投資者無權提出異議。（九）信息知情權在投資者持有被投資企業股份的期間，被投資企業有義務向投資人提供包括月度財務報告、預算報告、及向其他人員、公眾或監管機構提供的信息資料。（十）董事會席位安排人員進入被投企業，更多的了解企業日常經營情況。第十四條關于被投資企業約束性的風控條款（一）募資用途該條款規定被投資企業募集資金的使用范圍。通常，募資只能用于經投資人一致認可的業務擴張、研發投入或補充流動資金。（二）股權與期權激勵該條款旨在規定被投資企業如何有效使用期權激勵。通常投資人允許被投資企業預留部分比例的股票作為其未來對核心員工和管理層的激勵。投資人在該條款中將限制被投資企業的可能出現的通過期權激勵的方式低價轉移企業資產的行為，或者是分散投資人在被投資企業董事會中董事的影響力。通常，根據最優惠條款和反稀釋條款，被投資企業發放的股權的執行價格不應低于該投資人的入股價格，同時，在該期權行權時，該投資人在被投資企業董事會中的表決權比例也應相應增加，維持其在董事會中的原有地位。（三）管理費條款按照慣例，企業將支付盡職調查的費用、為完成所有募股文件而產生的聘請律師、會計師、評估師等專業人士而產生各項費用。而投資者通常負擔其投資決策中發生的費用，比如支付給顧問和專家的費用、咨詢費、代理費及傭金等。第五章附則第十五條本辦法由北京XX基金管理有限公司風控管理部負責制定、解釋和修訂。第十六條本管理辦法自頒布之日起實施。附件：1.《投/融資合同審查申請表》；2.《投/融資合同審核意見表》。附件1《XX投/融資合同審查申請表》合同簽訂部門：合同名稱合同編號項目名稱合同當事人項目經辦人、部門及聯系方式：送審事項背景說明（項目介紹）經辦人：年月日附件清單經辦人：年月日送審部門負責人意見：簽名：年月日注：送審部門對所提交的業務情況介紹及業務背景材料的真實性、完整性負責；風控管理部僅根據業務部門提交的業務情況介紹及業務背景材料出具合同審查意見，而不負責送審業務的可行性及相關文件、資料的真實性、完整性；此表用于送風控管理部審查的投資類合同；附件清單主要是指項目資料相關文件。合同及項目資料電子版一并發至風控管理部郵箱。附件2《XX投/融資合同審核意見表》合同簽訂部門：合同名稱合同編號項目名稱合同當事人送審部門及經辦人員：風控管理部審核意見（特別關注問題或條款）審核部門負責人意見：簽名：年月日注：合同批注版發至送審經辦人郵箱。 24 / 24

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