電競產(chǎn)業(yè)并購私募基金基金合同范本-資料下載頁

　　

【正文】 協(xié)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人及基金財產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如果因非基金托管人的原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。因證券市場波動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合法律法規(guī)規(guī)定的比例或者本合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金財產(chǎn)所有。十六、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金涉及費(fèi)用的種類管理費(fèi)；托管費(fèi)；業(yè)績報酬；基金備案后在基金運(yùn)作期間發(fā)生的與之相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)；銀行賬戶的賬戶開戶費(fèi)、網(wǎng)銀開戶費(fèi)、資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)等；（二）費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式管理費(fèi) 在基金存續(xù)期間，基金資產(chǎn)的管理費(fèi)率為1%/年，計算方法如下：在基金存續(xù)期間，基金資產(chǎn)的年管理費(fèi)率為1%， 計算方法如下：管理費(fèi)=基金初始規(guī)模1%247。365TT：該基金存續(xù)期間的自然天數(shù)基金資產(chǎn)管理費(fèi)在產(chǎn)品終止時收取。由基金管理人于產(chǎn)品終止日5個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃款指令，托管人復(fù)核后從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)托管費(fèi) （1）%/。（2）每個運(yùn)作年度產(chǎn)品存續(xù)不足一年的，按一年收取。最后一個運(yùn)作年度產(chǎn)品存續(xù)不足半年的，按半年收取；超過半年的，按一年收取。計算方法如下：H＝MAX（ER，25000）H：每年應(yīng)計提的托管費(fèi)R：年托管費(fèi)率E：實(shí)收基金本基金的第一年的托管費(fèi)自基金成立日十個工作日內(nèi)一次性支付，之后每年的托管費(fèi)在基金成立日的年度對日后十個工作日內(nèi)一次性支付。托管費(fèi)支付時，基金管理人向基金托管人發(fā)送支付指令，基金托管人復(fù)核后從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若基金財產(chǎn)不足，由管理人墊付。托管費(fèi)收款賬戶：戶名：海通證券股份有限公司賬號： 310066726018150012219開戶銀行：交通銀行上海分行第一支行大額支付號：301290050037行政服務(wù)費(fèi) （1）%/。（2）產(chǎn)品存續(xù)不足一年的，按一年收取。最后一個運(yùn)作年度產(chǎn)品存續(xù)不足半年的，按半年收取；超過半年的，按一年收取。計算方法如下：H＝MAX（ER,25000）H：每年應(yīng)計提的行政服務(wù)費(fèi)R：年行政服務(wù)費(fèi)率E：實(shí)收基金 本基金的第一年的行政服務(wù)費(fèi)自基金成立日十個工作日內(nèi)一次性支付，之后每年的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立日的年度對日后十個工作日內(nèi)一次性支付。行政服務(wù)費(fèi)支付時，基金管理人向基金托管人發(fā)送支付指令，基金托管人復(fù)核后從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若基金財產(chǎn)不足，由管理人墊付。 行政服務(wù)費(fèi)收款賬戶：戶名：海通證券股份有限公司賬號： 310066726018150012219開戶銀行：交通銀行上海分行第一支行大額支付號：301290050037管理人的業(yè)績報酬（1）業(yè)績報酬計提原則業(yè)績報酬提取日為基金投資人選擇全部贖回或部分贖回基金或權(quán)益登記日及基金合同到期日。基金管理人將根據(jù)份額高水位凈值法對基金資產(chǎn)增值部分提取業(yè)績報酬。（2）業(yè)績報酬的計算方法基金投資人的單位份額年化收益：P=(XY)247。Y247。T365業(yè)績報酬具體計算方法如下：當(dāng)P≤% 時，業(yè)績報酬為0當(dāng)P% 時，業(yè)績報酬計算公式為：M=（%）20%247。365TZYP: 基金投資人單位份額年化收益M:業(yè)績報酬X：業(yè)績報酬提取日或基金份額贖回日未扣除業(yè)績報酬前計劃的累計份額凈值Y：基金成立日累計份額凈值Z: 擬提取業(yè)績報酬的基金份額數(shù)T：上一業(yè)績報酬提取日或該基金份額認(rèn)購/申購日（不含）至本次業(yè)績報酬提取日或份額贖回日（含）的自然天數(shù)。資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)基金份額的持有期限分別計算業(yè)績報酬。在自基金成立日起每個權(quán)益登記日以及投資人選擇全部贖回或部分贖回私募基金的開放日，基金管理人計算出每單個客戶應(yīng)計提的業(yè)績報酬金額，從基金投資人的贖回金額或者分紅金額中扣除。因涉及注冊登記數(shù)據(jù)，業(yè)績報酬由注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金托管人對此項(xiàng)費(fèi)用不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。注：單個基金投資者單筆投資業(yè)績報酬保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。業(yè)績報酬收款賬戶：戶名：南京本正投資有限公司賬號： 520960808421開戶銀行：中國銀行古南都支行（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目私募基金管理人和私募基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失。私募基金管理人和私募基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）基金涉及的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。私募基金投資人必須自行繳納的稅收，由私募基金投資人負(fù)責(zé)，私募基金管理人和托管人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、基金的收益分配及終止（一）本私募基金的收益分配基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：基金內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)；本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；本基金分紅方式及順序解釋權(quán)歸基金管理人所有。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。（二）本私募基金終止本私募基金產(chǎn)品到期終止，終止日后的5個工作日內(nèi)為私募基金收益分配期間，私募基金管理人應(yīng)在私募基金收益分配期間向托管人出具劃款指令，由私募基金托管人根據(jù)劃款指令，將相關(guān)資金劃入本基金募集清算賬戶。 并由注冊登記機(jī)構(gòu)將相關(guān)款項(xiàng)根據(jù)本基金管理人提供的，經(jīng)私募基金投資人與私募基金管理人確認(rèn)的分配表將全部私募基金投資人的私募基金收益及本金以現(xiàn)金方式劃至私募基金投資人預(yù)留銀行賬戶。十八、報告義務(wù)（一）運(yùn)作期報告 私募基金管理人向私募基金投資人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前，編制完成基金年度報告，向私募基金投資人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。基金合同生效不足4個月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期年度報告。（二）向基金業(yè)協(xié)會提供的報告私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。十九、風(fēng)險揭示特殊風(fēng)險揭示：（一）基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險本基金合同依據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）及相關(guān)法律法規(guī)制定。《指引》規(guī)定，在不違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定《指引》規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)；《指引》中某些具體要求對基金合同當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動。本合同中對《指引》規(guī)定內(nèi)容之外的部分事項(xiàng)進(jìn)行約定，也可能存在個別內(nèi)容與《指引》不一致，或不適用《指引》中個別規(guī)定的情形，可能對投資者合法權(quán)益造成影響。（二）基金委托募集的風(fēng)險本基金管理人可委托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，受托銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金時，可能存在包括但不限于如下違法違規(guī)行為而令投資者面臨基金募集風(fēng)險：銷售機(jī)構(gòu)采用公開宣傳或變相公開宣傳的方式銷售基金；銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行虛假宣傳，或通過任何方式以保本保收益誤導(dǎo)投資者，或推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；銷售機(jī)構(gòu)違反《私募辦法》的有關(guān)規(guī)定，未審查投資者是否滿足合格投資者相關(guān)條件，未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力進(jìn)行鑒別，未履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)；銷售機(jī)構(gòu)可能因未在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未成為中國基金業(yè)協(xié)會會員而不具備受托募集私募基金的資格；銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可能未經(jīng)正式授權(quán)即從事基金募集活動；銷售機(jī)構(gòu)可能存在將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)、挪用私募基金募集結(jié)算資金、侵占基金財產(chǎn)和客戶資金等違法活動。（三）基金的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包委托等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因受托機(jī)構(gòu)不符合證券監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的資質(zhì)、或不具備相關(guān)的提供服務(wù)的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。擔(dān)任基金行政外包服務(wù)商的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。（四）未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險根據(jù)《指引》的規(guī)定及本合同約定，私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。若基金管理人未完成基金備案，則投資者面臨基金不能開始投資運(yùn)作或基金違規(guī)開展投資運(yùn)作的風(fēng)險。一般風(fēng)險揭示：（一）資金損失風(fēng)險基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益，投資者可能面臨無法獲得投資收益甚至遭受虧損的資金損失風(fēng)險。本基金屬于高風(fēng)險投資品種，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力高的合格投資者。（二）基金運(yùn)營風(fēng)險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險，其風(fēng)險應(yīng)由投資者自擔(dān)。在私募基金投資運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懰侥蓟鹜顿Y的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。擔(dān)任基金管理人或基金托管人的機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。本基金預(yù)計存續(xù)期限為基金成立之日起 5年結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能贖回帶來的流動性風(fēng)險。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期贖回等風(fēng)險。（四）基金募集或備案失敗的風(fēng)險本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。基金管理人的責(zé)任承擔(dān)方式：（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。本基金存在向基金業(yè)協(xié)會備案失敗的風(fēng)險。若備案失敗，本基金合同將提前終止，按照本合同約定的基金清算程序進(jìn)行清算。本基金清算完畢前將按照合同約定在基金財產(chǎn)中扣除相關(guān)費(fèi)用。（五）基金投資風(fēng)險基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于： 市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：（1）政策風(fēng)險。貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響私募基金投資的收益而產(chǎn)生風(fēng)險。（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，受其影響，私募基金投資的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（3）利率、匯率風(fēng)險。利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使私募基金投資的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。匯率波動范圍將影響國內(nèi)資產(chǎn)價格的重估，從而影響基金資產(chǎn)的凈值。（4）公司經(jīng)營風(fēng)險。公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如私募基金所投資的公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使私募基金投資的收益下降。（5）購買力風(fēng)險。私募基金投資的收益主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使私募基金投資的實(shí)際收益下降。（6）再投資風(fēng)險。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對私募基金產(chǎn)生再投資風(fēng)險。投資標(biāo)的風(fēng)險（1）投資股權(quán)的特定風(fēng)險公司風(fēng)險：本基金主要投資于跨境電商、貿(mào)易服務(wù)商、傳統(tǒng)貿(mào)易企業(yè)等領(lǐng)域公司的股權(quán)，所投資公司的經(jīng)營情況對本基金收益會有重大影響。流動性風(fēng)險：公司股權(quán)存在較大的流動性風(fēng)險，交易不活躍，不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險。信息風(fēng)險：存在無法及時、準(zhǔn)確獲取所投資公司最新經(jīng)營信息和財務(wù)信息的風(fēng)險。（六）稅收風(fēng)險契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。（七）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。在私募基金投資的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人等。操作風(fēng)險。基金相關(guān)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。不可抗力風(fēng)險。若遭遇不可抗力，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則風(fēng)險。本基金存續(xù)期限內(nèi)，立法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等可能對現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、行業(yè)規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整、修訂、增刪、廢止、解釋，或發(fā)布新的私募投資基金監(jiān)管規(guī)范、行業(yè)規(guī)定等，則本基金合同及相關(guān)基金運(yùn)作規(guī)則可能需進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，可能對投資者權(quán)益產(chǎn)