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期貨交易所的法律性質-資料下載頁

2026-05-19 00:14本頁面

　　

【正文】言不順。如若將期貨交易所的法律性質這樣定位，恐怕既破壞了法律的系統性與嚴謹性，也不利于期貨交易所和期貨市場的進一步發展。因此，筆者認為，期貨市場作為市場經濟發展到高級階段的產物，是最能體現市場經濟特點的，也最應該用市場的方式對其進行調節；將期貨交易所定位為營利性的企業法人，在鼓勵競爭的同時加強科學監督，才是規范和促進期貨交易所發展的有力保障。　　2002年頒布的新《辦法》似乎有著這樣的暗示：立法者要改變期貨交易所的非營利性定位，將其塑造為具有營利性特征的企業法人。根據新《辦法》第3條的規定，將舊《辦法》“期貨交易所是不以營利為目的的自律性管理的法人”中的“不以營利為目的”做了刪除，據此，一些業內人士認為，這實際上是給期貨交易所的公司制改造提供了法律空間[15].筆者并不贊同這樣的觀點，因為《辦法》的規定是不能夠與《條例》的規定相抵觸的，既然立法者并沒有修改《條例》中對期貨交易所“非營利性”特征的規定，那么就不能對《辦法》中的規定做與《條例》相反的理解或解釋。但是，筆者希望可以將新《辦法》的出臺當做一個對期貨交易所的法律性質進行重新思考和定位的契機，盡快修改和完善《條例》中的有關規定，從給期貨交易所帶來更好發展的角度，朝著最便于塑造期貨交易所“公平、公開、公正”的市場管理者形象、維護健康市場秩序的方向盡早對期貨交易所的法律地位進行明確定位。　　[1] 林一，大連海事大學法學院講師。　　[2] 根據新《辦法》第3條的規定“期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規定條件設立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人”。　　[3] 根據《草案》第50條，新增加了基金會、慈善機構的公益法人的規定。鑒于其財團法人的獨特地位，具有與期貨交易所作為社團法人的顯著區別，不構成認識上的混淆，本文對此二者不進行比較分析。　　[4] 參見《商法學》，覃有土主編，中國政法大學出版社，2002年9月，第72頁。　　[5] 參見《民法總論》，龍衛球著，中國法制出版社。2001年4月，第382383頁。　　[6] 參見《民法總論》，龍衛球著，中國法制出版社，2001年4月，第383頁。　　[7] 《事業單位登記管理暫行條例》，第5條1款。　　[8] 根據《條例》及《辦法》的規定，期貨交易所的職責有“①提供期貨交易的場所、設施及相關服務；②制定并實施期貨交易所的業務規則；③設計期貨合約、安排期貨合約上市；④組織、監督期貨交易、結算和交割；⑤制定并實施風險管理制度，控制市場風險；⑥保證期貨合約的履行；⑦發布市場信息；⑧監管會員違法、違規行為；⑨監管指定交割倉庫的期貨業務；⑩中國證監會規定的其他職能”。　　[9] 《立法法》79條：“法律的效力高于行政法規、地方性法規、規章”。　　[10] 《意見》第3條“國家機關和以公益為目的事業單位、社會團體違反法律規定，提供擔保的，擔保合同無效”。　　[11] 參見《民法總論》，龍衛球著，中國法制出版社，2001年4月，第401頁。　　[12] 引用《大連商品交易所的章程》第2條。上海期貨交易所、鄭州商品交易所同。　　[13] 先后有赫爾辛基股票交易所（1995）、哥本哈根股票交易所（1996）、阿姆斯特丹股票交易所（1997）、澳大利亞股票交易所（1998）、巴黎股票交易所、多倫多股票交易所、倫敦股票交易所、納斯達克市場、新加坡交易所和香港交易所等都已經加入這一行列《期貨日報》2002年6月19日　　[14] 參見《業界關注期貨交易所的法制創新》，吳堅、胡茂剛，. 2002年6月18日。　　[15] 參見《業界關注期貨交易所的法制創新》，吳堅、胡茂剛，. 2002年6月18日。18 / 18

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